【正文】 式影響及危害度分析法，是一種 BOTTOM－ UP（自下而上）分析方法，可用來分析、審査系統(tǒng)的潛在故障模式。 故障模式分析（ FMA）故障影響分析（ FEA） 故障后果分析（ FCA） （ ― ）適用范圍 適用于對(duì)失效模式、影響及危害進(jìn)行定性或定量分析，還可以對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法提供數(shù)據(jù)支持。 （二）實(shí)施步驟 元部件序號(hào) 元部件名稱 失效模式 后果 故障等級(jí) 失效率 檢測(cè)方式 補(bǔ)償措施 危害度 備注 本身或其他元部件 系統(tǒng) Ⅰ災(zāi)難的 Ⅱ致命的 Ⅲ臨界的 Ⅳ輕度的 α β t Cm 1 套管 絕緣受潮 絕緣下降 √ 油色譜 加強(qiáng)密封 2 （三）主要優(yōu)點(diǎn)和局限性 【 主要優(yōu)點(diǎn) 】 （ 1）廣泛適用于人力，設(shè)備和系統(tǒng)失效模式，以及硬件，軟件和程序； （ 2）識(shí)別組件失效模式及其原因和對(duì)系統(tǒng)的影響，同時(shí)用可讀性較強(qiáng)的形式表現(xiàn)出來； （ 3）通過在設(shè)計(jì)初期發(fā)現(xiàn)問題，從而避免了開支較大的設(shè)備改造； （ 4）識(shí)別單點(diǎn)失效模式以及對(duì)冗余或安全系統(tǒng)的需要。 【 局限性 】 （ 1）只能識(shí)別單個(gè)失效模式，無法同時(shí)識(shí)別多個(gè)失效模式； （ 2）除非得到充分控制并集中充分精力，否則研究工作既耗時(shí)且開支較大。 四、流程圖分析法（ FLOWCHARTSANAL YSIS） 流程圖分析法是對(duì)流程的每一階段、每一環(huán)節(jié)逐一進(jìn)行調(diào)查分析，從中發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，找出導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素，分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后可能造成的損失以及對(duì)整個(gè)組織可能造成的不利影響。 （一）適用范圍 通過業(yè)務(wù)流程圖方法，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)及其成因進(jìn)行定性分析。 （二）實(shí)施步驟 ； ，并予以重點(diǎn)關(guān)注； ，提出監(jiān)控和預(yù)防的方法。 【 案例 】 財(cái)務(wù)費(fèi)用報(bào)銷流程中各環(huán)節(jié)及其風(fēng)險(xiǎn)審核點(diǎn)。 （三）主要優(yōu)點(diǎn)和局限性 【 主要優(yōu)點(diǎn) 】 流程圖分析是識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)最常用的方法之一。其主要優(yōu)點(diǎn)是清晰明了，易于操作，且組織規(guī)模越大，流程越復(fù)雜，流程圖分析法就越能體現(xiàn)出優(yōu)越性。通過業(yè)務(wù)流程分析，可以更好地發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從而為防范風(fēng)險(xiǎn)提供支持。 【 局限性 】 主要是該方法的使用效果依賴于專業(yè)人員的水平。 五、馬爾科夫分析法（ MARKOVANAL YSIS） 通常用于對(duì)那些存在多種狀態(tài)（包括各種降級(jí)使用狀態(tài)）的可維修復(fù)雜系統(tǒng)進(jìn)行分析。 （一）適用范圍 適用于對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)中不確定性事件及其狀態(tài)改變的定量分析。 （二）實(shí)施步驟 （ 1）調(diào)查不確定性事件各狀態(tài)及其變化情況； （ 2）建立數(shù)學(xué)模型； （ 3）求解模型，得到風(fēng)險(xiǎn)事件各個(gè)狀態(tài)發(fā)生的可能性。 【 案例 】 分析一種僅存在三種狀態(tài)的復(fù)雜系統(tǒng)。功能 —— 狀態(tài) S1降級(jí) —— 狀態(tài) S2故障 —— 狀態(tài) S3 每天，系統(tǒng)都會(huì)存在于這三種狀態(tài)中的某一種。 馬爾科夫矩陣說明了系統(tǒng)明天處于狀態(tài) SI的概率 （ I可以是 2或 3） （三）主要優(yōu)點(diǎn)和局限性 【 主要優(yōu)點(diǎn) 】 能夠計(jì)算出具有維修能力和多重降級(jí)狀態(tài)的系統(tǒng)的概率。 【 局限性 】 （ 1）無論是故障還是維修，都假設(shè)狀態(tài)變化的概率是固定的； （ 2）所有事項(xiàng)在統(tǒng)計(jì)上具有獨(dú)立性，因此未來的狀態(tài)獨(dú)立于一切過去的狀態(tài)，除非兩個(gè)狀態(tài)緊密相接； （ 3）需要了解狀態(tài)變化的各種概率； （ 4）有關(guān)矩陣運(yùn)算的知識(shí)比較復(fù)雜，非專業(yè)人士很難看懂。 六、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系圖法 用以評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響的常見的定性方法是制作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系圖。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系圖識(shí)別某一風(fēng)險(xiǎn)是否會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生重大影響，并將此結(jié)論與風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性聯(lián)系起來，為確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先次序提供框架。 （一）適用范圍 適用于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)初步的定性分析。 （二）實(shí)施步驟 （三）主要優(yōu)點(diǎn)和局限性 【主要優(yōu)點(diǎn)】風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系圖法作為一種簡(jiǎn)單的定性方法，直觀明了。 【局限性】如需要進(jìn)一步探求風(fēng)險(xiǎn)原因，則顯得過于簡(jiǎn)單，缺乏有效的經(jīng)驗(yàn)證明和數(shù)據(jù)支持。 七、情景分析法 情景分析可用來預(yù)計(jì)威脅和機(jī)遇可能發(fā)生的方式，以及如何將威脅和機(jī)遇用于各類長(zhǎng)期及短期風(fēng)險(xiǎn)。 （一）適用范圍 通過模擬不確定性情景，對(duì)企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量分析。 （二）實(shí)施步驟 （ 1）在建立了團(tuán)隊(duì)和相關(guān)溝通渠道，同時(shí)確定了需要處理的問題和事件的背景之后，下一步就是確定可能出現(xiàn)變化的性質(zhì)。 （ 2）對(duì)主要趨勢(shì)、趨勢(shì)變化的可能時(shí)機(jī)以及對(duì)未來的預(yù)見進(jìn)行研究。 （三）主要優(yōu)點(diǎn)和局限性 【主要優(yōu)點(diǎn)】對(duì)于未來變化不大的情況能夠給出比較精確的模擬結(jié)果。 【局限性】 （ 1）在存在較大不確定性的情況下，有些情景可能不夠現(xiàn)實(shí)； （ 2）在運(yùn)用情景分析時(shí)，主要的難點(diǎn)涉及數(shù)據(jù)的有效性以及分析師和決策者開發(fā)現(xiàn)實(shí)情境的能力，這些難點(diǎn)對(duì)結(jié)果的分析具有修正作用； （ 3）如果將情景分析作為一種決策工具，其危險(xiǎn)在于所用情景可能缺乏充分的基礎(chǔ)，數(shù)據(jù)可能具有隨機(jī)性，同時(shí)可能無法發(fā)現(xiàn)那些不切實(shí)際的結(jié)果。 八、敏感性分析法 敏感性分析是針對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)性，研究項(xiàng)目的各種不確定因素變化至一定幅度時(shí)，計(jì)算其主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)變化率及敏感程度的一種方法。 敏感性分析最常用的顯示方式是龍卷風(fēng)圖。 龍卷風(fēng)圖有助于比較具有較高不確定性的變量與相對(duì)穩(wěn)定的變量之間的相對(duì)重要程度。 （一）適用范圍 ： 適用于對(duì)項(xiàng)目不確定性對(duì)結(jié)果產(chǎn)生的影響進(jìn)行的定量分析。 （二）實(shí)施步驟（ 1）選定不確定因素，并設(shè)定這些因素的變動(dòng)范圍；（ 2）確定分析指標(biāo)；（ 3）進(jìn)行敏感性分析；（ 4）繪制敏感性分析圖；（ 5）確定變化的臨界點(diǎn)。 （三）主要優(yōu)點(diǎn)和局限性 【主要優(yōu)點(diǎn)】 為決策者提供有價(jià)值的參考信息； 可以清晰地為風(fēng)險(xiǎn)分析指明方向； 可以幫助企業(yè)制定緊急預(yù)案。 【局限性】 主要包括分析所需要的數(shù)據(jù)經(jīng)常缺乏，無法提供可靠的參數(shù)變化； 分析時(shí)借助公式計(jì)算，沒有考慮各種不確定因素在未來發(fā)生變動(dòng)的概率，無法給出各參數(shù)的變化情況，因此其分析結(jié)果可能和實(shí)際相反。 九、事件樹分析法（ ETA） 事件樹（ EVENT TREE ANALYSIS,ETA）是一種表示初始事件發(fā)生之后互斥性后果的圖解技術(shù)，其根據(jù)是為減輕其后果而設(shè)計(jì)的各種系統(tǒng)是否起作用，它可以定性地和定量地應(yīng)用。 （一）適用范圍 適用于對(duì)故障發(fā)生以后，在各種減輕事件嚴(yán)重性的影響下，對(duì)多種可能后果的定性和定量分析。 （二）實(shí)施步驟 （ 1）事件樹首先要挑選初始事件。初始事件可能是粉塵爆炸這樣的事故或是停電這樣的事項(xiàng)。 （ 2）按序列出那些旨在緩解結(jié)果的現(xiàn)有功能或系統(tǒng)。用一條線來表示每個(gè)功能或系統(tǒng)成功（用“是”表示）或失敗（用“否”表示）。 （ 3）在每條線上標(biāo)注一定的失效概率，同時(shí)通過專家判斷或故障樹分析的方法來估算這種條件概率。這樣，初始事件的不同途徑就得以建模。 （三）主要優(yōu)點(diǎn)和局限性 【 主要優(yōu)點(diǎn) 】 （ 1） ETA以清晰的圖形顯示了經(jīng)過分析的初始事項(xiàng)之后的潛在情景，以及緩解系統(tǒng)或功能成敗產(chǎn)生的影響； （ 2）它能說明時(shí)機(jī)、依賴性，以及故障樹模型中很煩瑣的多米諾效應(yīng)； （ 3）它生動(dòng)地體現(xiàn)事件的順序，而使用故障樹是不可能表現(xiàn)的。 【 局限性 】 （ 1）為了將 ETA作為綜合評(píng)估的組成部分，一切潛在的初始事項(xiàng)都要進(jìn)行識(shí)別，這可能需要使用其他分析方法（如危害及可操作研究法），但總是有可能錯(cuò)過一些重要的初始事項(xiàng)； （ 2）事件樹只分析了某個(gè)系統(tǒng)的成功及故障狀況，很難將延遲成功或恢復(fù)事項(xiàng)納入其中； （ 3）任何路徑都取決于路徑上以前分支點(diǎn)處發(fā)生的事項(xiàng)。因此，要分析各可能路徑上眾多從屬因素。然而，人們可能會(huì)忽視某些從屬因素，如常見組件、應(yīng)用系統(tǒng)以及操作員等。如果不認(rèn)真處理這些從屬因素，就會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過于樂觀。 十、決策樹法 決策樹（ DECISION TREE）是考慮到在不確定性情況下，以序列方式表示決策選擇和結(jié)果。 （ ― ）適用范圍 適用于對(duì)不確定性投資方案期望收益的定量分析。 （二）實(shí)施步驟 （三）主要優(yōu)點(diǎn)和局限性 【主要優(yōu)點(diǎn)】 （ 1）對(duì)于決策問題的細(xì)節(jié)提供了一種清楚的圖解說明； （ 2）能夠計(jì)算到達(dá)一種情形的最優(yōu)路徑。 【局限性】 （ 1）大的決策樹可能過于復(fù)雜，不容易與其他人交流； （ 2）為了能夠用樹形圖表示，可能有過于簡(jiǎn)化環(huán)境的傾向。 十 一 、統(tǒng)計(jì)推論法 統(tǒng)計(jì)推論是進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和分析的一種十分有效的方法，它可分為前推、后推和旁推三種類型。 【前推】就是根據(jù)歷史的經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)推斷出未來事件發(fā)生的概率及其后果。 【后推】是在手頭沒有歷史數(shù)據(jù)可供使用時(shí)所采用的一種方法。是把未知的想象的事件及后果與一已知事件與后果聯(lián)系起來，把未來風(fēng)險(xiǎn)事件歸結(jié)到有數(shù)據(jù)可查的造成這一風(fēng)險(xiǎn)事件的初始事件上，從而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)估和分析。 【旁推法】就是利用類似項(xiàng)目的數(shù)據(jù)進(jìn)行外推，用某一項(xiàng)目的歷史記錄對(duì)新的類似建設(shè)項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和分析。 （一）適用范圍 適合于各種風(fēng)險(xiǎn)分析預(yù)測(cè)。 （二）實(shí)施步驟 （ 1）收集并整理與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的歷史數(shù)據(jù)； （ 2）選擇合適的評(píng)估指標(biāo)并給出數(shù)學(xué)模型； （ 3）根據(jù)數(shù)學(xué)模型和歷史數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)未來風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和損失大小。 （三）主要優(yōu)點(diǎn)和局限性 【 主要優(yōu)點(diǎn) 】 （ 1）在數(shù)據(jù)充足可靠的情況下簡(jiǎn)單易行； （ 2）結(jié)果準(zhǔn)確率高。 【 局限性 】 （ 1）由于歷史事件的前提和環(huán)境已發(fā)生了變化，不一定適用于今天或未來； （ 2）沒有考慮事件的因果關(guān)系，使外推結(jié)果可能產(chǎn)生較大偏差。為了修正這些偏差，有時(shí)必須在歷史數(shù)據(jù)的處理中加入專家或集體的經(jīng)驗(yàn)修正。 【 例題 多選題 】 下列風(fēng)險(xiǎn)管理方法中，既可以進(jìn)行定性分析也可以進(jìn)行定量分析的方法是（ ）。 『 正確答案 』 CD 『 答案解析 』 馬爾科夫分析法適用于對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)中不確定性事件及其狀態(tài)改變的定量分析，選項(xiàng) A錯(cuò)誤。敏感性分析法適用于對(duì)項(xiàng)目不確定性對(duì)結(jié)果產(chǎn)生的影響進(jìn)行的定量分析，選項(xiàng) B錯(cuò)誤。失效模式影響和危害度分析法適用于對(duì)失效模式、影響及危害進(jìn)行定性或定量分析，還可以對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法提供數(shù)據(jù)支持，選項(xiàng) C正確。情景分析法通過模擬不確定性情景，對(duì)企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量分析，選項(xiàng) D正確。 【 考試小貼士 】 【 定性分析 】 ：頭腦風(fēng)暴法；德爾菲法；流程圖分析法；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系圖法； 【 定量分析 】 ：馬爾科夫分析法；敏感性分析法；決策樹法；蒙特卡洛隨機(jī)模擬法；統(tǒng)計(jì)推論法 【 定性和定量分析 】 ：失效模式影響和危害度分析法；情景分析法；事件樹分析法 THANK YOU 演講完畢，謝謝觀看！