【正文】 應(yīng)進(jìn)行記錄 3/1/2023 106 衛(wèi)生狀態(tài)標(biāo)記 1生產(chǎn)人員使用的衛(wèi)生狀態(tài)標(biāo)記 ① 待清潔 紅色 ② 清潔中 黃色 ③ 已清潔 綠色 2 監(jiān)控人員使用的衛(wèi)生狀態(tài)標(biāo)記 ① 清場合格證 綠色 3衛(wèi)生狀態(tài)標(biāo)記內(nèi)容 ① 待清潔、清潔中、已清潔：可沒有填寫內(nèi)容，也可根據(jù)企業(yè)情況自行確定。 ② 清場合格證需填寫：本批生產(chǎn)品種及批號；下批生產(chǎn)品種及批號；清場地點；清場人、復(fù)查人及清場日期； QA檢查人及檢查日期；清場有效期等。 3/1/2023 107 特殊清潔管理： 1實施特殊清潔的條件：管道泄漏、混藥及環(huán)境衛(wèi)生監(jiān)控不合格等。 2實施程序：發(fā)現(xiàn)人申請（寫明清潔申請部門、申請日期、實施地點及部位、實施原因、實施目的、實施方法、清潔時間、申請人） → 車間主任審核 → 質(zhì)量管理部門批準(zhǔn)。 3實施過程：清潔申請經(jīng)批準(zhǔn)后生效，實施時必須按批準(zhǔn)的清潔方法清潔。車間管理人員現(xiàn)場管理指導(dǎo)， QA檢查人員現(xiàn)場監(jiān)控。實施過程做好記錄，記錄歸入相關(guān)批生產(chǎn)記錄。 3/1/2023 108 第七章 文件 ? 《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》（ 1998年修訂）中第八章文件共 5條。 ? 藥品 GMP認(rèn)證檢查評定標(biāo)準(zhǔn)（試行）中文件共 3條。 3/1/2023 109 本章實施要點 ? 建立文件系統(tǒng)的目的和意義 ? 文件格式 ? 文件編碼 ? 文件的起草、修訂、審核、批準(zhǔn)、印制發(fā)放、保存、回收、銷毀管理 ? 記錄憑證 3/1/2023 110 一、定義 ? 1．文件系指一涉及生產(chǎn)、經(jīng)營管理的局面標(biāo)準(zhǔn)和實施標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)果。 ? 2．標(biāo)準(zhǔn)系指生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中預(yù)先制定的書面要求。 ? 3．技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)系指生產(chǎn)技術(shù)活動中，由國家、地方、行業(yè)及企業(yè)頒布和制定的技術(shù)性規(guī)范、準(zhǔn)則、辦法、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和程序等書面要求。 ? 4．管理標(biāo)準(zhǔn)系指為了行使管理職能而使管理過程標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化而制訂的制度、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、辦法等書面要求。 3/1/2023 111 ? 5．操作（工作）標(biāo)準(zhǔn)系指以人的工作為對象，對工作范圍、職責(zé)、權(quán)限、工作方法及內(nèi)容所制訂的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、辦法、程序等書面要求。 ? 6．標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程是一種經(jīng)批準(zhǔn)用以指示操作的通用性文件或管理辦法。 ? 7．記錄系指反映實際生產(chǎn)經(jīng)營活動中執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)情況的結(jié)果。 ? 8．文件系統(tǒng)系指貫穿藥品生產(chǎn)經(jīng)營管理全過程，連貫有序的系統(tǒng)文件。 3/1/2023 112 二 文件編碼 ? 每一個文件，不管是標(biāo)準(zhǔn)類文件還是記錄類文件，均應(yīng)有一個獨一無二的能夠識別其文本、類別的系統(tǒng)編碼。 ? 一、編碼原則 ? 1．系統(tǒng)性：統(tǒng)一分類和編碼，最好是按照文件系統(tǒng)來建立編碼系統(tǒng)。 ? 2．準(zhǔn)確性：文件與編碼一一對應(yīng)，做到一文一碼，一但文件撤銷，此文件編碼也隨之作廢，不得再次使用。 ? 3．可追蹤性：制訂編碼系統(tǒng)規(guī)定時，必須考慮到可隨時查詢文件的演變歷史。 ? 4．識別性：制定編碼系統(tǒng)規(guī)定時，必須考慮到其編碼能便于識別文件的文本和類別。 ? 5．穩(wěn)定性：文件編碼系統(tǒng)一但確定，不可輕易變動。 ? 6．相關(guān)一致性：文件一但經(jīng)過修訂，必須給予修訂號，使修訂文件有新的編碼，同時對其相關(guān)文件中出現(xiàn)的該文件編碼進(jìn)行修訂。 ? 7．發(fā)展性：制訂編碼系統(tǒng)規(guī)定時，要考慮企業(yè)將來的發(fā)展及管理手段的改進(jìn)。 3/1/2023 113 三、文件制定程序 ? 本程序適用于標(biāo)準(zhǔn)類文件的制定，記錄類文件也可以參照。 ? 1．命題及編碼 ? （ 1）任何人均可以提出制定（或修訂）文件的建議，并給予文件題目。 ? （ 2）經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核同意制定文件并指定頒發(fā)部門、經(jīng)辦人等。 ? （ 3）進(jìn)行文件編碼及登記。 ? 2．起草及會稿 ? （ 1） 起草人原則上是文件頒發(fā)部門的人。 ? （ 2） 會稿：根據(jù)會稿人員意見進(jìn)行修改。 ? 3．審核 ? （ 1）審核人一般是起草人的部門領(lǐng)導(dǎo)或上一級領(lǐng)導(dǎo)。 ? （ 2）審核人負(fù)責(zé)對文件的內(nèi)容、編碼、格式、制定程序等進(jìn)行審核，必要時應(yīng)組織有關(guān)部門負(fù)責(zé)人會審。 3/1/2023 114 ? 4．批準(zhǔn) ? （ 1）批準(zhǔn)人一般為企業(yè)的主管領(lǐng)導(dǎo)或企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)。 ? （ 2）批準(zhǔn)人對文件的內(nèi)容、編碼、格式、編訂程序等進(jìn)行復(fù)審時，應(yīng)對該文件與其他相關(guān)文件的統(tǒng)一性、各部門之間的協(xié)調(diào)、 先進(jìn)性、合理性及可 ? 操作性等進(jìn)行把關(guān)。 ? （ 3）批準(zhǔn)文件頒發(fā)、確定生效日期或執(zhí)行日期。 ? 5．印制 ? （ 1）標(biāo)準(zhǔn)類文件建議按 來打印，也可以企業(yè)自訂統(tǒng)一打印格式。 ? （ 2）起草人負(fù)責(zé)校對打字稿并簽字。 （ 3）按需要份數(shù)印制。 ? 6．分發(fā)、培訓(xùn)與執(zhí)行 ? （ 1） 按文件涉及的范圍來分發(fā)文件。 （ 2）新文件執(zhí)行前應(yīng)先進(jìn)行培訓(xùn)、學(xué)習(xí)。 ? （ 3）按文件規(guī)定的生效（或執(zhí)行）日期開始執(zhí)行文件。 ? 7．歸檔 （ 1） 按檔案管理規(guī)定歸檔。 （ 2）完成《文件制定記錄表》 3/1/2023 115 五、編制標(biāo)準(zhǔn)類文件的基本要求 1. 合法性：符合醫(yī)藥行業(yè)有關(guān)法律，法規(guī)、法令及 GMP的要求，這是最基本的要求。 2. 可操作性：適合企業(yè)的實際情況，企業(yè)經(jīng)過努力可以達(dá)到的。 3. 4. 3. 規(guī)范性：文字用語要規(guī)范、簡明、確切、易懂，避免用含糊的詞，編寫順序有邏輯性。文件標(biāo)題應(yīng)能清楚地說明文件的性質(zhì)。 5. 4. 統(tǒng)一性：表頭、術(shù)語、符號、代號、尺寸、打印字體，格式統(tǒng)一，文件與文件之間 相關(guān)內(nèi)容統(tǒng)一。 5. 追蹤性：可反映文件變更的各個過程。 6. 改進(jìn)性：不斷完善、健全文件系統(tǒng)，定期對文件進(jìn)行復(fù)審、修訂。 ? 不牽連性：盡量避免文件互相牽連。 3/1/2023 116 六、修訂程序 ? 1. 動議（或申請）：任何人均可以提出修訂文件的動議（或申請）。 ? 2. 同意：由原文件批準(zhǔn)人評價變更文件的必要性與．可能性，若同意，則可啟動文件 ? 修訂程序。 ? 3．修訂程序同文件制定程序，但生產(chǎn)工藝變更、主要原輔料變更，新設(shè)備的應(yīng)用等，需先進(jìn)行驗證，重大工藝改革需先經(jīng)鑒定。 ? 4．完成《文件修訂記錄表》。 3/1/2023 117 七、文件的復(fù)審與修訂 ? 1．應(yīng)定期審文件，一般每兩年復(fù)審文件一次，并做好記錄。 ? 2．一般情況下，生產(chǎn)工藝規(guī)程每五年修訂一次，操作法或標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程每二年修訂一次。 ? 3．文件管理部門應(yīng)負(fù)責(zé)檢查文件修訂后引起其它相關(guān)文件的變更，并及時修訂其他相關(guān)文件。 ? 4．任何文件修訂或變更，必須詳細(xì)記錄，以便追蹤檢查。 3/1/2023 118 八、 產(chǎn)品質(zhì)量管理文件 ? （ 1） 原料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) ? （ 2） 輔料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) ? （ 3） 包裝村料質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) ? （ 4） 印刷品標(biāo)準(zhǔn) ? （ 5） 成品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) ? （ 6） 工藝用水質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) ? （ 7） 檢驗操作規(guī)程 ? （ 8） 產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性考察 ? （ 9） 批檢驗記錄 3/1/2023 119 第八章 生產(chǎn)管理 ? 《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》（ 1998年修訂）中第九章生產(chǎn)管理共 8條。 ? 藥品 GMP認(rèn)證檢查評定標(biāo)準(zhǔn)（試行）中生產(chǎn)管理共 34條。帶 *6條。 3/1/2023 120 本章實施要點 ? 生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)文件 ? 生產(chǎn)技術(shù)管理（示例） ? 生產(chǎn)過程管理 （示例） ? 生產(chǎn)指令的管理 ? 批號的管理（示例） ? 車間物料的管理 ? 中間（轉(zhuǎn)）站的管理 ? 物料平衡的管理 ? 清場管理（示例） ? 生產(chǎn)偏差處理的管理（示例） ? 物料平衡的管理 ? 生產(chǎn)偏差處理的管理 ? 零頭的管理 ? 模具的管理 ? 工藝用水的管理 3/1/2023 121 定義： 批：在規(guī)定限度內(nèi)具有同一性質(zhì)和質(zhì)量，并在同一生產(chǎn)周期中生產(chǎn)出來的一定數(shù)量的藥品為一批。 原料藥的批： ① 連續(xù)生產(chǎn)的原料藥，在一定時間間隔內(nèi)生產(chǎn)的在規(guī)定限度內(nèi)的均質(zhì)產(chǎn)品為一批。 ② 間歇生產(chǎn)的原料藥，可由一定數(shù)量的產(chǎn)品經(jīng)最后混合所得的在規(guī)定限度內(nèi)的均質(zhì)產(chǎn)品為一批?；旌锨暗漠a(chǎn)品必須按同一工藝生產(chǎn)并符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，且有可追蹤的記錄。 3/1/2023 122 ? 批號：批號定義：用于識別“批”的一組數(shù)字或字母加數(shù)字。用以追溯和審查該批藥品的生產(chǎn)歷史。 ? 批號的編制： 每批的藥品均應(yīng)編制生產(chǎn)批號。 ? 批號：正常批號 重加工批號 混合批號 3/1/2023 123 批記錄 批生產(chǎn)記錄 是指： 一個批次的待包裝品或成品的所有生產(chǎn)記錄。批生產(chǎn)記錄能提供該批產(chǎn)品的生產(chǎn)歷史，以及與質(zhì)量有關(guān)的情況。 討論：本公司的批記錄包括那些內(nèi)容？ 3/1/2023 124 批記錄 ① 批記錄包括：批生產(chǎn)指令、批包裝指令、批生產(chǎn)記錄、批包裝記錄、批監(jiān)控記錄、成品檢驗單、批審核放行單等。 ② 批記錄應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品工藝規(guī)程等內(nèi)容涉及并編號，應(yīng)能體現(xiàn)出產(chǎn)品劑型的特點。 ③ 內(nèi)容包括： 封面 目錄 批審核放行單 成品檢驗單 批指令 主配方 領(lǐng)料單 各崗位記錄 批監(jiān)控記錄 中間產(chǎn)品檢驗單 批包裝指令 批包裝記錄、標(biāo)簽 （ 制劑： 加蓋批號的最小包裝、標(biāo)簽、說明書貼處 ） 工藝用水記錄 潔凈區(qū)環(huán)境記錄 異常和處置記錄 3/1/2023 125 ④ 批生產(chǎn)記錄的填寫與審核內(nèi)容 ? １．崗位操作記錄由崗位操作人員填寫，崗位負(fù)責(zé)人，崗位工藝員審核并簽字。 ? ２．批生產(chǎn)記錄由車間技術(shù)人員匯總，車間技術(shù)主任或車間專職工程師審核簽字，跨車間的產(chǎn)品，各車間分別填寫，由廠生 產(chǎn)技術(shù)部門指定專人匯總審核并簽字。成品發(fā)放前，廠質(zhì)量管理部門審核批生產(chǎn)記錄并簽字。 ? ３．填寫生產(chǎn)記錄應(yīng)符合文件填寫記錄有關(guān)規(guī)定。 ? ４．復(fù)核生產(chǎn)記錄的注意事項： ? （１）必須按每批崗位操作記錄串聯(lián)復(fù)核； ? （２）必須將記錄內(nèi)容與生產(chǎn)工藝規(guī)程，崗位操作規(guī)程對照復(fù)核； ? （３）上下工序及成品記錄中的數(shù)量、質(zhì)量、批號、容器號必須一致、正確； ? （４）對生產(chǎn)記錄中不符合要求的填寫方法，必須由填寫人更正并簽字； ? （５）若發(fā)現(xiàn)異常情況必須查明原因，作出合理的說明，并作詳細(xì)記錄，經(jīng)辦人 ,復(fù)核人要簽字。 3/1/2023 126 崗位標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程 ① 崗位標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程是崗位生產(chǎn)操作的依據(jù)，重點體現(xiàn)本崗位的通用性操作要點。 ② 包括： 生產(chǎn)前準(zhǔn)備 生產(chǎn)操作 清場 3/1/2023 127 示例：清場 的內(nèi)容和要求 清場的定義的目的 為了防止混淆和差錯事故，各生產(chǎn)工序在生產(chǎn)結(jié)束，轉(zhuǎn)換品種、規(guī)格或換批號前，應(yīng)徹底清場及檢查作業(yè)場所。 清場內(nèi)容及要求 １．地面無積灰，無結(jié)垢，門窗，室內(nèi)照明燈、風(fēng)管、墻面、開關(guān)箱外殼無積塵、室內(nèi)不得存放與下次生產(chǎn)無關(guān)的物品（包括物料、文件和記錄）。 ２．使用的工具、容器、清潔，無異物 、無遺留物。 ３．設(shè)備內(nèi)外無生產(chǎn)遺留的藥品，無油垢。 ４．非專用設(shè)備、管道、容器、工具應(yīng)按規(guī)定拆洗或滅菌處理。 ５．凡直接接觸藥品的設(shè)備、管道、工具、容器應(yīng)每天或每批清洗或清理。同一設(shè)備連續(xù)加工同一非無菌產(chǎn)品時，其清洗周期可按生產(chǎn)工藝規(guī)程及標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程執(zhí)行。 ６．包裝工序調(diào)換品種時，多余的標(biāo)簽及包裝材料應(yīng)全部按規(guī)定處理。 3/1/2023 128 生產(chǎn)過程技術(shù)管理（ 1） ? 一、生產(chǎn)準(zhǔn)備階段的技術(shù)管理 １．根據(jù)生產(chǎn)指令單，準(zhǔn)備生產(chǎn)工藝規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程及生產(chǎn)記錄文件。 ２．各工序領(lǐng)取原輔料、中間產(chǎn)品、包裝材料，記錄登并辦理交接手續(xù)。 ３．對制劑或原料藥成品質(zhì)量有影響的原輔料，在貨源、批號改變時，應(yīng)先進(jìn)行小樣試制，確證符合要求后填寫小樣試制合格報告單，經(jīng)質(zhì)量管理部門審核簽署后方可投入生產(chǎn)。 3/1/2023 129 生產(chǎn)過程技術(shù)管理（ 2） ? ４．生產(chǎn)操作開始前，操作人員必須對工藝衛(wèi)生、設(shè)備狀況等進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容有