信用社稽核審計(jì)工作總結(jié)-資料下載頁
2025-08-09 15:55本頁面
【正文】 稿語言要精練、內(nèi)容要完整，要能全部涵蓋和高度概括稽核證據(jù)，為撰寫稽核報(bào)告提供直接依據(jù)。工作底稿要由具體稽核人員簽字確認(rèn)，以便落實(shí)稽核人員工作責(zé)任。工作底稿要經(jīng)復(fù)核，核實(shí)存在的問題，定性要準(zhǔn)。最后以經(jīng)過核實(shí)的證據(jù)為依據(jù)，形成結(jié)論與建議，出具稽核報(bào)告。報(bào)告應(yīng)當(dāng)客觀、完整、清晰、及時(shí)、具有建設(shè)性，并體現(xiàn)重要性原則。抓好整改和后續(xù)稽核工作，鞏固稽核成果。既要突出未整改問題的后續(xù)督辦力度，并分析未整改的原因，評(píng)價(jià)已整改效果和未整改的風(fēng)險(xiǎn)程度，提出進(jìn)一步整改的建議，又要對(duì)整改措施不符合要求的跟進(jìn)、督辦，限期整改。要把整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理中存在的帶有突出性、普遍性和多發(fā)性的問題作為稽核工作的重點(diǎn)，及時(shí)總結(jié)、歸納和分析，抓住主要矛盾和解決主要問題。（五）增加同各部室的合作交流，共同規(guī)范業(yè)務(wù)操作，統(tǒng)一執(zhí)行口徑，共同服務(wù)好基層。（六）改善事中控制，加強(qiáng)一線業(yè)務(wù)監(jiān)督，及時(shí)消滅問題苗頭。業(yè)務(wù)操作中在事前、事中防范控制風(fēng)險(xiǎn)，永遠(yuǎn)都比事后監(jiān)督的效果和作用好。一是加強(qiáng)各崗位人員之間相互監(jiān)督制約，明確崗位責(zé)任，對(duì)業(yè)務(wù)處理過程要進(jìn)行復(fù)核、監(jiān)督。在受理業(yè)務(wù)時(shí)，臨柜人員要對(duì)業(yè)務(wù)的合法性、真實(shí)性、手續(xù)完整性進(jìn)行認(rèn)真審查，同步盡力做到即時(shí)復(fù)核，堵截違規(guī)和差錯(cuò)業(yè)務(wù)。配合隨后進(jìn)行的多次事后監(jiān)督，對(duì)違規(guī)業(yè)務(wù)做最后的防范和補(bǔ)救。整個(gè)過程中要突出對(duì)事中控制作用的重視和關(guān)注，認(rèn)真執(zhí)行，防患于為然。 總之今后工作中要按照“精干高效、責(zé)權(quán)分明、統(tǒng)一管理、全面監(jiān)督”的原則，學(xué)習(xí)利用好科學(xué)發(fā)展觀的理論啟迪，使內(nèi)審工作立足于查，出發(fā)于幫，歸總于促，達(dá)到一查二幫三促進(jìn)的目的。通過認(rèn)真履行稽核員職責(zé)，充分發(fā)揮各級(jí)防線監(jiān)督職能作用，真正形成齊抓共管，合力提高內(nèi)部防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的能力，促進(jìn)業(yè)務(wù)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)。
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