信用社稽核審計部年度工作總結(jié)-資料下載頁
2024-11-10 18:41本頁面
【導(dǎo)讀】****銀監(jiān)部門的領(lǐng)導(dǎo)下，認真貫徹執(zhí)行國家農(nóng)村金融方針政策，季度績效工資考核、***貸款考核、****評比等數(shù)據(jù)進行了核實。規(guī)違紀(jì)問題進行收集整理與移交***處置。額存單質(zhì)押業(yè)務(wù)、重要空白憑證管理等內(nèi)控檢查。查中，對****所有對公存款賬戶逐一進行了上門核對。年案件專項治理檢查。是銀監(jiān)會防范操作風(fēng)險十三條意見的落實情況。臨柜人員給予了通報批評，并處罰款****萬元。同時，對各社原聯(lián)絡(luò)員未收回貸款函。證情況的有效性進行了摸底。效性及其風(fēng)險狀況展開了全面檢查。共發(fā)出整改通知書**份，提。此次檢查共收到整。名、假冒名貸款”專項整治活動，共排查清理出借名貸款**筆，按照“五個逐戶逐筆”的方式進行責(zé)任清收。制定了活動實施方案，逐社逐筆進行了風(fēng)險排查與整改保全工作。同時對省聯(lián)社、銀監(jiān)部門組織對我聯(lián)社開展的稽核檢查，現(xiàn)場檢查的后續(xù)檢查；***預(yù)警系統(tǒng)報警的查處等等。***農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展。風(fēng)險控制環(huán)節(jié)的稽核審計；
【正文】 實際 工作中存在 問題的能力有待提 高 ； （ 三 ） 與各專業(yè)部室協(xié)調(diào)聯(lián)動 、資源共享、 齊抓共管方面待加強 。 五 、 **年工作設(shè)想 新的一年即將來臨， 稽核審計部一定 克服工作中存在的不足，不斷 積極探索以風(fēng)險為導(dǎo)向的內(nèi)部控制稽核審計方法，推動內(nèi)部稽核審計由合規(guī)性稽核審計向風(fēng)險管理稽核審計轉(zhuǎn)變， 以 促進我***農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營，穩(wěn)健發(fā)展。 具體來講： 一是積極圍繞 ****工作，認真做好業(yè)務(wù)經(jīng)營真實性以及各 類風(fēng)險控制環(huán)節(jié)的稽核審計 ； 二是在加大內(nèi)部稽核審計的同時注重加強各類風(fēng)險管理的外部 稽核審計，如：定期實施對存貸款客戶的核對、走訪、調(diào)查、了解工作， 進一步了解被稽核審計對象對各類風(fēng)險控制環(huán)節(jié)的管理狀況 ； 三是注重常規(guī)序時稽核和各種專項稽核審計并重的原則，將序時稽核分解為各類專項稽核，便于集中精力 更 全面徹底的 對被稽核審計事項進行稽核審計； 四是有序開展 ****稽核； 6 五是繼續(xù) 對借名、假冒名貸款專項整治工作 和深化內(nèi)控和案防執(zhí)行年這兩項活動 抓落實， 在 ***年 6 月 30 日前 、 **年 7 月 1日、 **年 8 月 31 日、 **年 10 月 1 日 這幾個時點 進行數(shù)據(jù)匯總，將數(shù)據(jù)和材料于 試點日前 報送 ***聯(lián)社及 ***銀監(jiān)分局相關(guān)部（科）室 ； 六是完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。 稽核審計部 *****年 ***月 **日
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