信用社稽核審計部年度工作總結-免費閱讀
【正文】 全區(qū)因稽核發(fā)現(xiàn)違規(guī)而受到通報批評處分 **人、行政處分 *人、調換調離崗位 *人、經濟處罰 **萬元 。 （十 ） 11 月 14 日 24 日，對 ****的 **個網點進行了現(xiàn)金與重要空白憑證管理的現(xiàn)場檢查， 對 發(fā)現(xiàn) 的問題進行了現(xiàn)場整改 、限期整改。對所轄網點在內控管理、信貸資產、非信貸資產、負債業(yè)務及所有者權益、會計核算業(yè)務等方面的合規(guī)合法性、真實有效性及其風險狀況展開 了全面檢查 。 2 （ 三 ） **月份， 在全區(qū)開展了賬戶管理、大額資金匯劃、大額存單質押業(yè)務、重要空白憑證管理等內控檢查。在賬戶管理檢查中，對 ****所有對公存款賬戶逐一進行了上門核對。 共發(fā)出整改通知書 **份，提出整改意見 ***條， 按性質整理出 **項問題。 （十 一 ）對 ***等 ***位離崗、離任人員逐一進行了審計，向銀監(jiān)、聯(lián)社人事等部門出具了 經濟責任 審計報告；對 ***會計主管的變動進行了現(xiàn)場監(jiān)交，對交接過程中發(fā)現(xiàn)的問題發(fā)出了整 4 改通知。 5 四 、 工作中 存在的 不足 （一） 要加強新業(yè)務新知識學習，以不斷提高 稽核 審計 工作水平； （二） 指導和解決 基層社 ，特別是 ****實際 工作中存在 問題的能力有待提 高 ； （ 三 ） 與各專業(yè)部室協(xié)調聯(lián)動 、資源共享、 齊抓共管方面待加強 。其中：在信貸資產方面發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀問題 **個，金額 ***.3萬元；財務收支方面發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題 **個，金額 ***.4 萬元；制度執(zhí)行方面發(fā)現(xiàn)違規(guī)次數 **次，涉及 ***人；其它方面違規(guī) **個，金額 ****萬
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