【正文】 不符合性質(zhì)□一般 □嚴(yán)重陪同人員不符合事實(shí)、不符合審核準(zhǔn)則及條款號(hào):內(nèi)審員： 受審單位領(lǐng)導(dǎo):日 期 日 期:按組織糾正措施控制程序分析原因，采取糾正和糾正措施并提供證據(jù)： 受審單位領(lǐng)導(dǎo)： 日期： 糾正和糾正措施效果驗(yàn)證： □ 糾正 □ 有效 □ 基本有效 □ 糾正措施 □ 有效 □ 基本有效 □ 糾正措施可接受，效果待驗(yàn)證。 驗(yàn)證人： 日期： 事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理控制程序Y/HSECX142013為了加強(qiáng)HSE事故管理，防止事故重復(fù)發(fā)生，特制定本程序。本程序規(guī)定了事故的等級(jí)劃分、調(diào)查、報(bào)告及結(jié)案等管理內(nèi)容。本程序適用于公司HSE事故管理。，從事生產(chǎn)服務(wù)活動(dòng)中，發(fā)生的造成企業(yè)員工和企業(yè)外人員傷亡、急性中毒、或直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。：是指失去控制并對(duì)財(cái)產(chǎn)和人身造成損害的燃燒現(xiàn)象。 生產(chǎn)安全事故分類(lèi):執(zhí)行公司有關(guān)《生產(chǎn)安全管理辦法》。:執(zhí)行公司有關(guān)《生產(chǎn)安全管理辦法》。: 執(zhí)行公司有關(guān)《生產(chǎn)安全管理辦法》。 事故報(bào)告執(zhí)行公司有關(guān)《生產(chǎn)安全管理辦法》。，責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)及時(shí)趕赴事故現(xiàn)場(chǎng)，協(xié)調(diào)、指揮搶險(xiǎn)救災(zāi)工作，并視情況立即決定啟動(dòng)應(yīng)急救援預(yù)案，具體執(zhí)行《突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》。 事故調(diào)查執(zhí)行公司有關(guān)《生產(chǎn)安全管理辦法》的規(guī)定 事故處理執(zhí)行公司有關(guān)《生產(chǎn)安全管理辦法》的規(guī)定 事故統(tǒng)計(jì)與建檔 執(zhí)行公司有關(guān)《生產(chǎn)安全管理辦法》的規(guī)定公司《生產(chǎn)安全管理辦法》（用已有的記錄表格） 《事故報(bào)告單》、《事故登記表》、《事故分析會(huì)記錄》 記錄控制程序Y/HSECX152013 為了對(duì)HSE體系運(yùn)行的有效性提供客觀證據(jù)，規(guī)范HSE記錄管理，確保記錄得到有效控制，特制定本程序。本程序規(guī)定了公司HSE記錄的建立、標(biāo)識(shí)、查閱、保管、歸檔和處理等要求。本程序適用于公司的HSE管理。、編目、明確記錄的范圍、管理職責(zé)及保存期限等要求。、貯存、保護(hù)與處理。 HSE記錄范圍 記錄：HSE體系運(yùn)行記錄、檢查記錄、培訓(xùn)記錄、會(huì)議記錄、考核記錄等。 報(bào)告：評(píng)審報(bào)告、審核報(bào)告、評(píng)價(jià)報(bào)告、事故報(bào)告等。 報(bào)表：工作計(jì)劃表、事故登記表、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)表、基礎(chǔ)信息等。 與體系運(yùn)行有關(guān)的各種記錄和證實(shí)性資料。 HSE記錄的填寫(xiě)要求，字跡清晰工整，內(nèi)容完整準(zhǔn)確。、填寫(xiě)人，并簽字或蓋章。需要時(shí)還要有會(huì)簽、審批手續(xù)。 HSE記錄的控制 記錄的標(biāo)識(shí)由安全科統(tǒng)一確定，受控記錄均應(yīng)有編號(hào)，并建立HSE記錄清單，各單位保管。 記錄編號(hào)是記錄的識(shí)別標(biāo)記，每個(gè)記錄只有一個(gè)編號(hào)。編號(hào)為： Y/HSEJL（要素號(hào)）序號(hào)、審查和整理，需要傳遞時(shí)，可由負(fù)責(zé)部門(mén)傳遞到相關(guān)部門(mén)。 凡要求收集歸檔的記錄應(yīng)編寫(xiě)記錄明細(xì)表。a)查閱或借閱HSE記錄，需經(jīng)本單位領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，進(jìn)行HSE記錄查（借）閱登記，并限期歸還； b)外來(lái)人員查閱或借閱HSE記錄，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，進(jìn)行HSE記錄查（借）閱登記，方可查閱借閱，并限期歸還； HSE記錄的歸檔a)記錄由各單位定期分類(lèi)建檔，建立HSE記錄明細(xì)表；b)重要的記錄由安全質(zhì)量室歸檔保存。 HSE記錄的儲(chǔ)存與保管a)記錄的保存應(yīng)有適宜的環(huán)境，做到防火、防潮、防蛀、防盜、防損壞和變質(zhì)等；b)記錄分單位保管，各單位要指定專(zhuān)兼職人員負(fù)責(zé)記錄的保管工作，防止丟失和破損；c)記錄的保存期限：對(duì)公司HSE表現(xiàn)水平跟蹤具有重要證實(shí)作用的，其保存期為三年以上；記錄內(nèi)容為重要特性，有跟蹤必要的，其保存期為兩年以上；一般記錄保存期為一年以上。，方可銷(xiāo)毀。（按所有的記錄列出HSE記錄清單）《HSE記錄明細(xì)表》內(nèi)部審核管理程序Y/HSECX162013 為了審核公司HSE活動(dòng)是否符合現(xiàn)行規(guī)定的要求，確保HSE體系得到持續(xù)有效運(yùn)行，并為體系改進(jìn)提供依據(jù)，特制定本程序。本程序規(guī)定了HSE體系審核的內(nèi)容、方法及要求。本程序適用于公司HSE體系審核。 管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)HSE體系內(nèi)審計(jì)劃，并組織實(shí)施內(nèi)審。，并對(duì)本單位不符合項(xiàng)制定和實(shí)施糾正措施。一般情況下HSE體系內(nèi)審每年不少于一次，間隔不超過(guò)12個(gè)月。當(dāng)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化，發(fā)生重大HSE事故，有關(guān)HSE法律法規(guī)及其他要求發(fā)生重大變化時(shí)可隨時(shí)進(jìn)行不定期內(nèi)審。審核的范圍應(yīng)對(duì)HSE體系的全部要素和所有涉及的單位進(jìn)行審核。 ：a)Q/SY －2007《健康、安全與環(huán)境管理體系 第1部分 規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)；b) 公司的HSE管理體系文件；c)有關(guān)HSE法律法規(guī)及其他要求。 管理者代表任命審核組長(zhǎng)，審核組長(zhǎng)負(fù)責(zé)本次審核的具體實(shí)施工作。，由審核組長(zhǎng)選派具有資格且與被審核區(qū)域無(wú)直接責(zé)任者擔(dān)任審核組成人員，并根據(jù)計(jì)劃適當(dāng)?shù)姆止ぁ?，編制年度《內(nèi)部審核計(jì)劃》，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，下發(fā)各單位和內(nèi)審組執(zhí)行。，按內(nèi)審檢查表實(shí)施審核并記錄。、查閱文件、檢查現(xiàn)場(chǎng)、收集證據(jù)，檢查體系運(yùn)行情況。，當(dāng)審核的目的不能實(shí)現(xiàn)時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)向管理者代表或安全質(zhì)量室報(bào)告。，必須當(dāng)場(chǎng)讓該項(xiàng)工作負(fù)責(zé)人（或操作者）確認(rèn)，并填寫(xiě)不符合報(bào)告，以保證不合格項(xiàng)能夠完全被理解，有利于糾正。、審核組成員及有關(guān)人員會(huì)議，報(bào)告審核結(jié)果。，編寫(xiě)《內(nèi)部審核報(bào)告》，報(bào)管理者代表審批下發(fā)。：a) 內(nèi)部審核目的、范圍、單位及日期；b) 審核依據(jù)的文件；c) 審核員、受審核單位主要參加人員；d) 審核綜述；e) 不符合項(xiàng)報(bào)告。安全質(zhì)量室應(yīng)及時(shí)將審核報(bào)告分發(fā)至各單位，并保存發(fā)放清單。受審核單位負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，組織分析不符合原因，制定糾正措施。糾正措施完成的期限一般不超過(guò)30天。受審核單位應(yīng)保存實(shí)施糾正措施的有關(guān)證據(jù)記錄。，并驗(yàn)證其有效性，將檢查結(jié)果記入不符合報(bào)告，并存檔。，所有不符合均已糾正，安全質(zhì)量室應(yīng)整理有關(guān)審核資料，送交管理評(píng)審。 Y/內(nèi)部審核計(jì)劃Y/內(nèi)部審核報(bào)告內(nèi)部審核計(jì)劃Y/內(nèi)審目的:內(nèi)審范圍:內(nèi)審依據(jù):內(nèi)審日期:內(nèi)審組成人員:受審單位受審要素及內(nèi)容時(shí)間編制人批準(zhǔn)內(nèi)部審核報(bào)告Y/內(nèi)審目的:內(nèi)審范圍:內(nèi)審依據(jù):內(nèi)審時(shí)間:內(nèi)審綜述(總結(jié)):內(nèi)審結(jié)論:編制人批準(zhǔn)管理評(píng)審管理程序Y/HSECX172013為了評(píng)價(jià)HSE體系和HSE方針的適應(yīng)性、充分性和有效性，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，制定本程序。 本程序規(guī)定了管理評(píng)審的職責(zé)、內(nèi)容、方法和要求等。 本程序適用于公司HSE體系管理評(píng)審。，對(duì)HSE體系和方針的適應(yīng)性、充分性及有效性進(jìn)行全面檢查和評(píng)價(jià)，并批準(zhǔn)《管理評(píng)審計(jì)劃》及《管理評(píng)審報(bào)告》。負(fù)責(zé)制定《管理評(píng)審計(jì)劃》及各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，編制《管理評(píng)審報(bào)告》，落實(shí)、驗(yàn)證管理評(píng)審提出的各項(xiàng)措施的實(shí)施情況。，匯報(bào)本單位HSE體系運(yùn)行情況，并落實(shí)會(huì)議提出的各項(xiàng)改進(jìn)措施。、法規(guī)及其他要求； Q/SY －2007《健康、安全與環(huán)境管理體系 第1部分 規(guī)范》標(biāo)準(zhǔn)； HSE承諾、方針和目標(biāo)以及員工的期望； HSE管理體系文件。，間隔不超過(guò)12個(gè)月，也可和公司HSE委員會(huì)會(huì)議或年度總結(jié)會(huì)一同進(jìn)行。，可隨時(shí)進(jìn)行管理評(píng)審：a) 法律、法規(guī)以及相關(guān)方的愿望與要求有重大變化；b) 采用新技術(shù)、新工藝，對(duì)HSE將造成較大影響時(shí)；c) 組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)；d) 生產(chǎn)服務(wù)規(guī)模、資源發(fā)生重大變化時(shí)；e) 發(fā)生重大HSE事故時(shí)。 管理者代表書(shū)面匯報(bào)公司HSE體系運(yùn)行情況。4．3．3各單位行政正職參加會(huì)議，并書(shū)面匯報(bào)本單位HSE體系運(yùn)行情況，并將書(shū)面HSE匯報(bào)交安全質(zhì)量室。 HSE體系和HSE方針的符合性、充分性、適應(yīng)性和有效性。 HSE承諾、方針、目標(biāo)的符合性和貫徹情況。安全質(zhì)量室負(fù)責(zé)管理評(píng)審的準(zhǔn)備和組織工作，將要評(píng)審的內(nèi)容報(bào)管理者代表審核后提交管理評(píng)審。，召開(kāi)管理評(píng)審會(huì)議，參會(huì)者在《會(huì)議簽到記錄》上簽到。，對(duì)管理評(píng)審的內(nèi)容做出結(jié)論，對(duì)評(píng)審后的改進(jìn)活動(dòng)提出明確要求。安全質(zhì)量室作管理評(píng)審會(huì)議記錄。，安全質(zhì)量室負(fù)責(zé)編制《管理評(píng)審報(bào)告》，報(bào)經(jīng)理批準(zhǔn)下發(fā)各單位。管理評(píng)審報(bào)告主要內(nèi)容有：a) 管理評(píng)審目的、內(nèi)容、日期；b) 管理評(píng)審項(xiàng)目描述及評(píng)審結(jié)論；c) 對(duì)HSE體系的有效性和適應(yīng)性給予總結(jié)；d) 對(duì)改進(jìn)事項(xiàng)，應(yīng)確定責(zé)任者，規(guī)定實(shí)施日期、驗(yàn)證日期。，保存期為3年。，由安全質(zhì)量室組織有關(guān)單位根據(jù)評(píng)審要求制定改進(jìn)措施計(jì)劃，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，由有關(guān)單位組織實(shí)施改進(jìn)計(jì)劃，安全質(zhì)量室組織對(duì)實(shí)施效果進(jìn)行驗(yàn)證。，制定新的管理方案，并對(duì)確定的危害因素實(shí)施控制和管理，實(shí)現(xiàn)新一輪的持續(xù)改進(jìn)。 Y/ 會(huì)議簽到記錄Y/〈管理評(píng)審計(jì)劃〉Y/ 管理評(píng)審報(bào)告會(huì)議簽到記錄Y/會(huì)議名稱(chēng)/內(nèi)容:主辦單位協(xié)辦單位地點(diǎn)日期簽名單位職務(wù)簽名單位職務(wù)管理評(píng)審計(jì)劃YF/評(píng)審目的為了評(píng)價(jià)HSE體系和HSE方針、目標(biāo)的適應(yīng)性、充分性和有效性，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。評(píng)審內(nèi)容1 HSE體系和HSE方針的符合性、充分性、適應(yīng)性和有效性。2 HSE承諾、方針、目標(biāo)的符合性和貫徹情況。3組織機(jī)構(gòu)和資源配置的合理性。4嚴(yán)重不符合及其糾正和預(yù)防措施。5風(fēng)險(xiǎn)危害和環(huán)境狀況。6應(yīng)急預(yù)案。7相關(guān)方投訴和處理結(jié)果。8重大變更。9以往的改進(jìn)建議。組織要求參加部門(mén)和 人 員需書(shū)面匯報(bào)的材料及順序評(píng)審時(shí)間及 地 點(diǎn)編 制 人管理者代表審核經(jīng)理批準(zhǔn)編制日期2管理評(píng)審報(bào)告YF/單 位評(píng)審日期評(píng)審地點(diǎn)主 持 人參加部門(mén)和人員見(jiàn)〈會(huì)議簽到記錄〉，會(huì)議評(píng)審過(guò)程記錄附后。評(píng)審目的：為了評(píng)價(jià)HSE體系和HSE方針、目標(biāo)的適應(yīng)性、充分性和有效性，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。管理評(píng)審綜述（總結(jié)）：評(píng)審結(jié)論：評(píng)審提出的整改要求：編制時(shí)間編 制 人審 核批 準(zhǔn)