【正文】 執(zhí)行過程中可能出現(xiàn)的問題和風險，以便及早預測和采取相應的對策。解決合同執(zhí)行中的問題，正確處理合同爭議，包括索賠，為工程順利實施作好管理工作。 合同管理原則監(jiān)理部合同管理的原則是公正、獨立、自主。 合同管理措施 工程變更處理 工程變更的內(nèi)容（1）增加或減少施工合同中的任何一項工作內(nèi)容；（2）取消施工合同中任何一項工作(但被取消的工作不能轉由發(fā)包人或其他施工單位實施；（3）改變施工合同中任何一項工作的標準或性質(zhì)；（4 追加為完成工程所需的任何額外工作； 工程變更的提出（1）發(fā)包人可依據(jù)施工合同約定或工程需要提出工程變更建議；（2）設計單位可依據(jù)有關規(guī)定或設計合同約定在其職責與權限范圍內(nèi)提出對工程設計文件的變更建議；30 / 38（3）施工單位可依據(jù)監(jiān)理部的指示，或根據(jù)工程現(xiàn)場實際施工情況提出變更建議；（4）監(jiān)理部可依據(jù)有關規(guī)定、規(guī)范，或根據(jù)現(xiàn)場實際情況提出變更建議。 工程變更建議書的提交（1）工程變更建議書提出時，應考慮留有為發(fā)包人與監(jiān)理部對變更建議進行審查、批準，設計單位進行變更設計以及施工單位進行施工準備的合理時間；（2）在特殊情況下，如出現(xiàn)危及人身、工程安全或財產(chǎn)嚴重損失的緊急事件時，工程變更不受時間限制，但監(jiān)理部仍應督促變更提出單位及時補辦相關手續(xù)。 工程變更審查監(jiān)理部對工程變更建議書審查的主要原則是：①變更后不降低工程質(zhì)量標準，不影響工程完建后的功能和使用壽命；②工程變更在施工技術上可行、可靠；③工程變更引起的費用及工期變化經(jīng)濟合理；④工程變更盡可能不對后續(xù)施工產(chǎn)生不良影響。 工程變更的實施（1）經(jīng)監(jiān)理部審查同意的工程變更建議書需報發(fā)包人批準；（2）經(jīng)發(fā)包人批準的工程變更，由發(fā)包人委托原設計單位負責完成具體的工程變更設計工作；（3）監(jiān)理部核查工程變更設計文件、圖紙后，向施工單位下達工程《變更通知》 ，施工單位據(jù)此組織工程變更的實施； 索賠管理（1）監(jiān)理部應受理施工單位和發(fā)包人提起的合同索賠，但不接受未按施工合同約定的索賠程序和時限提出的索賠要求；（2）監(jiān)理部在收到施工單位的《索賠申請報告》后，應進行以下工作；①依據(jù)施工合同約定，對索賠的有效性、合理性進行分析和評價；②對索賠支持性資料的真實性逐一進行分析和審核；③對索賠的計算依據(jù)、計算方法、計算過程、計算結果及其合理性逐項進行審查；④對于由施工合同雙方共同責任造成的經(jīng)濟損失或工期延誤，應通過協(xié)商一致，公平合理地確定雙方分擔的比例；⑤必要時要求施工單位提供進一步的支持性資料；⑥與施工合同雙方充分協(xié)商后，提出本項索賠處理的審查意見，報送發(fā)包人并抄送施工單位。（3）監(jiān)理部在收到發(fā)包人的索賠報告后，應依據(jù)施工合同約定進行核實，并向施工單位發(fā)出合同《費用索賠簽認單》 。（4）監(jiān)理部應在施工合同約定的時間內(nèi)做出對索賠申請的處理意見。若合同雙方或其中任一方不接受監(jiān)理部的處理意見，則按爭議解決的有關約定或訴訟程序進行解決。（5）監(jiān)理部在施工單位提交了完工付款申請后，不再接受施工單位提出的在工程移交證書頒發(fā)前所發(fā)生的任何索賠事項；在施工單位提交了最終付款申請后，不再接受施工單位提出的任何索賠事項。 違約管理（1）對于施工單位違約，監(jiān)理部應依據(jù)施工合同約定進行下列工作：①在及時進行查證和認定事實的基礎上，對違約事件的后果做出判斷；②及時向施工單位發(fā)出書面警告，限其在收到書面警告后的約定時限內(nèi)予以彌補和糾正；③在施工單位收到書面警告的約定時限內(nèi)仍不采取有效措施糾正其違約行為或繼續(xù)違約，嚴重影響工程質(zhì)量、進度，甚至危及工程安全時，監(jiān)理部應發(fā)出停工整改通知，并限令其在規(guī)定時限內(nèi)提交整改報告；④在施工單位繼續(xù)嚴重違約時，監(jiān)理部應及時向發(fā)包人報告，說明施工單位違約情況及其可能造成的影響。當發(fā)包人向施工單位發(fā)出解除合同通知后，監(jiān)理部應協(xié)助發(fā)包人按照合同約定派員進駐31 / 38現(xiàn)場接收工程，處理解除施工合同后的有關合同事宜。（2）對于發(fā)包人違約，監(jiān)理部應依據(jù)施工合同約定進行下列工作：①由于發(fā)包人違約，致使工程施工無法正常進行，在收到施工單位書面要求后，監(jiān)理部應及時與發(fā)包人協(xié)商，解決違約行為，賠償施工單位的損失，并盡快促使施工單位恢復正常施工；②在施工單位提出解除施工合同后，監(jiān)理部應協(xié)助發(fā)包人盡快進行調(diào)查、認證和澄清工作，并在此基礎上，按有關規(guī)定和施工合同約定處理解除施工合同后的有關合同事宜。 工程分包管理（1）監(jiān)理部在施工合同約定允許分包的工程項目范圍內(nèi)，對施工單位的《施工分包申請表》進行審核，并報發(fā)包人批準。（2）只有在分包項目最終獲得發(fā)包人批準，施工單位與分包人簽訂了分包合同后，監(jiān)理部才能允許分包人進入工地。（3）分包的管理①監(jiān)理部應要求施工單位加強對分包人和分包工程項目的管理,加強對分包人履行合同的監(jiān)督；②分包工程項目的施工技術方案、開工申請、工程質(zhì)量檢驗、工程變更和合同支付等，應通過施工單位向監(jiān)理部申報：③分包工程只有在施工單位檢驗合格后，才可向監(jiān)理部提交驗收申請報告。 施工合同解除監(jiān)理部在收到施工合同解除的任何書面要求或通報后，應認真分析合同解除的原因、責任和由此產(chǎn)生的后果，并按施工合同約定處理合同解除和解除后的有關合同事宜。 爭議的解決爭議解決期間，監(jiān)理部應督促發(fā)包人和施工單位仍按監(jiān)理部就爭議問題做出的暫時決定履行各自的職責，并明示雙方，根據(jù)有關法律、法規(guī)或規(guī)定，任何一方均不得以爭議解決未果為借口拒絕或拖延按施工合同約定應進行的工作。 清場與撤離（1）監(jiān)理部應依據(jù)有關規(guī)定或施工合同約定，在簽發(fā)工程移交證書前或在保修期滿前，監(jiān)督施工單位完成施工場地的清理，做好環(huán)境恢復工作。（2）監(jiān)理部應在工程移交證書頒發(fā)后的約定時間內(nèi)，檢查施工單位在保修期內(nèi)為完成尾工和修復缺陷應留在現(xiàn)場的人員、材料和施工設備情況，其余施工單位的人員、材料和施工設備均應按批準的計劃退場。7 組織協(xié)調(diào) 協(xié)調(diào)的原則（1）堅持顧全國家利益和工程項目建設的大局，以全面實現(xiàn)項目建設目標為協(xié)調(diào)工作的出發(fā)點。（2）以事實為依據(jù)，以法律、法令、法規(guī)、合同為準則，堅持“實事求是，平等協(xié)商、公正合理”的原則，按照合同中規(guī)定的權利和責任，協(xié)調(diào)發(fā)包人和施工單位之間的關系。同時充分考慮合同中雙方的利益。（3）充分調(diào)動雙方積極性，融洽雙方關系。 協(xié)調(diào)工作的主要內(nèi)容（1）施工單位與發(fā)包人之間的協(xié)調(diào)。主要對發(fā)包人提供的材料、提供的場地、交通、設施、資金等與施工單位施工進度計劃之間的協(xié)調(diào)。當施工單位與發(fā)包人之間因某種原因發(fā)生沖突，甚至形成僵持局面時，將由監(jiān)理工程師從中進行協(xié)調(diào)。（2）供圖計劃的協(xié)調(diào)。當實際供圖時間與施工單位的施工進度計劃發(fā)生矛盾時，原則上應盡量滿足進度計劃的要求；若設計單位確有困難時，監(jiān)理工程師將建議對施工進度計劃作適當調(diào)整。施工單位對設計圖紙?zhí)岢龅男薷囊庖娀蚪ㄗh時，監(jiān)理工程師將與設計代表協(xié)商處理。32 / 38（3）工序交錯施工的協(xié)調(diào)。當由于工序交錯施工而相互影響時，監(jiān)理工程師應綜合考慮質(zhì)量保證措施、業(yè)主提供條件、供圖情況以及總工期等情況進行協(xié)調(diào)。 協(xié)調(diào)的措施（1）及時調(diào)查了解合同爭議的全部情況（包括取證） ；（2）及時與合同爭議的雙方進行磋商；（3）監(jiān)理工程師拿出調(diào)節(jié)方案后，由總監(jiān)進行協(xié)調(diào)工作。如協(xié)調(diào)未能達成一致時，總監(jiān)在施工合同規(guī)定的期限內(nèi)拿出處理意見。如施工單位和發(fā)包人在規(guī)定的期限內(nèi)未對處理意見提出異議，在符合施工合同的前提下，此處理意見為最后決定，雙方必須執(zhí)行。（4）協(xié)調(diào)過程中，除已達到施工合同規(guī)定的暫停履行合同的條件外，監(jiān)理工程師須要求合同雙方繼續(xù)履行施工合同。（5）協(xié)調(diào)的形式將以會議協(xié)調(diào)為主。（6）協(xié)調(diào)工作措施還應包括定期或不定期的由監(jiān)理工程師或發(fā)包人主持的各種施工、生產(chǎn)協(xié)調(diào)會議，監(jiān)理工程師應及時收集工程信息，圍繞工程建設目標，協(xié)調(diào)生產(chǎn)，協(xié)調(diào)各方關系。8 工程驗收與移交監(jiān)理 工程驗收階段監(jiān)理職責（1）協(xié)助發(fā)包人制訂各時段驗收工作計劃。（2）編寫各時段工程驗收的監(jiān)理工作報告，整理監(jiān)理部應提交和提供的驗收資料。（3）參加或受發(fā)包人委托主持分部工程驗收，參加階段驗收、單位工程驗收、竣工驗收。（4）督促施工單位提交驗收報告和相關資料并協(xié)助發(fā)包人進行審核。（5）督促施工單位按照驗收鑒定書中對遺留問題提出的處理意見完成處理工作。（6）驗收通過后及時簽發(fā)工程移交證書。 分部工程驗收（1）在施工單位提出驗收申請后，監(jiān)理部應組織檢查分部工程的完成情況并審核施工單位提交的分部工程驗收資料。監(jiān)理部應指示施工單位對提供的資料中存在的問題進行整改。（2）監(jiān)理部應在分部工程的所有單元工程已經(jīng)完建且質(zhì)量全部合格，資料齊全時，提請發(fā)包人及時進行分部工程驗收。（3）監(jiān)理部應參加或受發(fā)包人委托主持分部工程驗收工作，并在驗收前準備應由其提交的驗收資料和提供的驗收備查資料。（4）分部工程驗收通過后，監(jiān)理部應簽署或協(xié)助發(fā)包人簽署《分部工程驗收簽證》 ，并督促施工單位按照《分部工程驗收簽證》中提出的遺留問題及時進行完善。 單位工程驗收（1）監(jiān)理部應參加單位工程驗收工作,并在驗收前按規(guī)定提交和提供單位工程驗收監(jiān)理工作報告和相關資料。（2）在單位工程驗收前，監(jiān)理部應督促施工單位提交單位工程驗收施工管理工作報告和相關資料，并進行審核，及時指示施工單位對報告和資料中存在的問題進行補充、修正。（3）在單位工程驗收前，監(jiān)理部應協(xié)助發(fā)包人檢查單位工程驗收應具備的條件，檢驗分部工程驗收中提出的遺留問題的處理情況，并參加單位工程質(zhì)量評定。（4）對于投入使用的單位工程在驗收前，監(jiān)理部應審核施工單位因驗收前無法完成、但不影響工程投入使用而編制的尾工項目清單和已完工程存在的質(zhì)量缺陷項目清單及其延期完工、修復期限和相應施工措施計劃。（5）督促施工單位提交針對驗收中提出的遺留問題的處理方案和實施計劃，并進行審批。（6）投入使用的單位工程驗收通過后，監(jiān)理部應及時簽發(fā)工程移交證書。 階段驗收（1）監(jiān)理部在工程建設進展到基礎處理完畢、截流、水庫、蓄水、機組啟動、輸水工程33 / 38通水以及堤防工程汛前、除險加固工程過水等關鍵階段之前，提請發(fā)包人進行階段驗收的準備工作。（2）如需進行技術性初步驗收，監(jiān)理部參加并在驗收時提交和提供階段驗收監(jiān)理工作報告和相關資料。（3）在初步驗收前，監(jiān)理部督促承包人按時提交階段驗收施工管理工作報告和相關資料，并進行審核，指示承包人對報告和資料中存在的問題進行補充、修正。（4）根據(jù)初步驗收中提出的遺留問題處理意見，監(jiān)理部督促承包人及時進行處理，以滿足驗收的要求。 合同項目完工驗收（1）當施工單位按施工合同約定或監(jiān)理指示完成所有施工工作時，監(jiān)理部應及時提請發(fā)包人組織合同項目完工驗收。（2）監(jiān)理部應在合同項目完工驗收前，按規(guī)定整編資料，提交合同項目完工驗收監(jiān)理工作報告。（3）監(jiān)理部應在合同項目完工驗收前，檢驗前述驗收后尾工項目的實施和質(zhì)量缺陷的修補情況；審核擬在保修期實施的尾工項目清單；督促施工單位按有關規(guī)定和施工合同約定匯總、整編全部合同項目的歸檔資料，并進行審核。（4）督促施工單位提交針對已完工程中存在質(zhì)量缺陷和遺留問題的處理方案和實施計劃，并進行審批。（5）驗收通過后，監(jiān)理部應及時簽發(fā)合同項目工程移交證書。 竣工驗收（1）監(jiān)理部應參加工程項目竣工驗收前的初步驗收工作。（2）作為被驗收單位參加工程項目竣工驗收，解答驗收委員會的質(zhì)疑。9 保修期監(jiān)理 保修期的起算、延長和終止（1）保修期的起算。監(jiān)理部應按有關規(guī)定和施工合同約定，在工程移交證書中注明保修期的起算日期。（2）保修期的延長。若保修期滿后仍存在施工期的施工質(zhì)量缺陷未修復或有施工合同約定的其他事項時，監(jiān)理部應在征得發(fā)包人同意后，做出相關工程項目保修期延長的決定。（3）保修期的終止。保修期或保修延長期滿，施工單位提出保修期終止申請后，監(jiān)理部在檢查施工單位已經(jīng)按照施工合同約定完成全部其必須完成的工作，且經(jīng)檢驗合格后，應及時辦理工程項目保修期終止事宜。 保修期監(jiān)理的主要工作內(nèi)容（1）監(jiān)理部應督促施工單位按計劃完成尾工項目，協(xié)助發(fā)包人驗收尾工項目，為此辦理付款簽證。（2）督促施工單位對已完工程項目中所存在的施工質(zhì)量缺陷進行處理。在施工單位未能執(zhí)行監(jiān)理部的指示或未能在合理時間內(nèi)完成工作時，監(jiān)理部可建議發(fā)包人雇傭他人完成質(zhì)量缺陷修復工作，并協(xié)助發(fā)包人處理由此所發(fā)生的費用。若該質(zhì)量缺陷是由發(fā)包人或運行管理單位的使用或管理不周造成，監(jiān)理部應受理施工單位提出的追加費用付款申請。（3）督促施工單位按施工合同約定的時間和內(nèi)容向發(fā)包人移交整編好的工程資料。（4）簽發(fā)工程項目保修責任終止證書。（5）簽發(fā)工程最終付款證書。（6）保修期間現(xiàn)場監(jiān)理部應適時予以調(diào)整，除保留必要的人員和設施外，其他人員和設施可撤離或移交發(fā)包人。10 信息管理 信息管理原則（1）廣泛完整地管理各種信息34 / 38①各種來源的信息。工程建設監(jiān)理信息來自工程發(fā)包人、設計單位、施工單位、材料供應單位及監(jiān)理組織內(nèi)部各個部門以及其他有關單位和部門；來自可行性研究、設計、施工招標、施工及保修等各個階段中的各個環(huán)節(jié)；來自各個專業(yè)；來自質(zhì)量控制、投資控制、進度控制、合同管理等各個方面。所有這些信息都應被完整地搜集和處理。②各種表現(xiàn)形式的信息。工程監(jiān)理信息可以文字、報表、圖表、圖像、圖紙和聲音等多種形式表現(xiàn)，借助于計算機多媒體技術的發(fā)展，這些信息都可以很好的被管理。（2）及時和準確管理各種信息除了提供完善的信息，還必須保證信息的準確性和及時性。要做到這一點，必須對搜集到的所有信息進行及時檢查和加工，排除垃圾數(shù)據(jù)，改正不準確的數(shù)據(jù)，然后納入信息管理系統(tǒng)。（3）系統(tǒng)管理各種信息 工程建設監(jiān)理信息是在一定時空內(nèi)形成的，與工程建設監(jiān)理活動密切相關，而且工程建設監(jiān)理信息的搜集、加工、傳遞及反饋是一個連續(xù)的閉合環(huán)路，具有明顯的系統(tǒng)性。進行系統(tǒng)管理，要做到以下點：①明確工程建設監(jiān)理信息流程。工程建設監(jiān)理信息流程反映了工程項目建設過程中參與單位、部門之間的關系。為了保證工程建設監(jiān)理工作的順利進行，監(jiān)理工程師應首先明確工程建設監(jiān)理信息流程，使監(jiān)理信息在工程建設監(jiān)理組織機構內(nèi)部上下級之間及監(jiān)理內(nèi)部組織與外部環(huán)境之間的流動暢通無阻。②建立工程建設監(jiān)理信息編碼系統(tǒng)。建立信息編碼系統(tǒng)，為各項信息提供概念清楚的唯一編碼