內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告-資料下載頁
2025-07-20 09:35本頁面
【正文】 成實(shí)質(zhì)性的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)影響程度評定缺陷等級，即一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷，并形成內(nèi)控評價(jià)匯總表。通過內(nèi)控評價(jià)工作，我們確認(rèn)了如下三項(xiàng)內(nèi)控缺陷：公司企業(yè)文化的建設(shè)工作存在不足，尚未編制實(shí)施統(tǒng)一的員工行為規(guī)范，在企業(yè)文化建設(shè)的評估工作方面仍需進(jìn)一步深化開展。合同管理方面，公司商業(yè)合同簽訂前的審核、修訂、反饋工作以口頭或郵件方式傳達(dá)，未以審核表單的形式落實(shí)在紙面，有可能導(dǎo)致重復(fù)審核或遺漏修訂項(xiàng)，并使整個(gè)過程在事后無法追蹤。工程完工轉(zhuǎn)增固定資產(chǎn)的過程中，財(cái)務(wù)部門同工程部門的銜接工作不夠規(guī)范。針對以上內(nèi)控缺陷，公司責(zé)成對口單位制訂了相應(yīng)的整改計(jì)劃及方案：制訂《鵬博士員工手冊》，正式發(fā)放公司員工。手冊包含集團(tuán)簡介、工作制度等與員工密切相關(guān)的工作規(guī)范和制度；制訂并審議通過了《鵬博士企業(yè)文化建設(shè)的評估管理制度草案》，現(xiàn)已正式實(shí)施。為避免對于商業(yè)合同的重復(fù)審核或遺漏修改內(nèi)容，公司對該業(yè)務(wù)流程中信息的傳遞做出了具體的規(guī)定，要求流程內(nèi)的責(zé)任人員將修訂和反饋意見落實(shí)在紙面并統(tǒng)一存檔保管。公司加強(qiáng)了轉(zhuǎn)固過程中財(cái)務(wù)部門同工程部門的銜接工作，要求工程驗(yàn)收合格后一個(gè)月內(nèi)，工程驗(yàn)收部門必須將驗(yàn)收報(bào)告及相關(guān)資料報(bào)送財(cái)務(wù)部門作為轉(zhuǎn)固入賬的明確依據(jù)。隨著經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化、公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的發(fā)展以及公司規(guī)模的不斷擴(kuò)大，公司內(nèi)部控制體系仍需不斷進(jìn)行修訂和完善，以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)管理創(chuàng)新，不斷提升公司治理水平，保證公司持續(xù)、健康、快速發(fā)展。2012年公司將繼續(xù)遵照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章的要求深入開展內(nèi)部控制規(guī)范化建設(shè)工作，進(jìn)一步梳理主要業(yè)務(wù)流程，完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施，根據(jù)國家政策法規(guī)及公司具體情況對現(xiàn)有制度進(jìn)行修訂和完善，加強(qiáng)對集團(tuán)內(nèi)各單位尤其是新成立的分子公司的內(nèi)控督導(dǎo)工作，監(jiān)督強(qiáng)化其對公司各項(xiàng)內(nèi)控制度的執(zhí)行力度，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正，保障集團(tuán)公司內(nèi)部控制體系整體上的有效性；在順利完成2011年度內(nèi)部控制自我評價(jià)工作的基礎(chǔ)上，結(jié)合以前年度的評價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)，從成本效益相協(xié)調(diào)等角度完善工作方案、優(yōu)化評價(jià)手段，貫徹“全面性、重要性、客觀性”的基本原則，繼續(xù)做好2012年度的內(nèi)部控制自我評價(jià)工作。五、結(jié)論公司董事會(huì)認(rèn)為：公司按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，結(jié)合自身經(jīng)營特點(diǎn)，不斷建立、健全了一系列內(nèi)部控制制度，并得到了有效的執(zhí)行，能夠適應(yīng)公司現(xiàn)行管理的要求和發(fā)展的需要，能夠?qū)靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)的健康運(yùn)行及公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的控制提供有利保障。從整體上看，公司的內(nèi)部控制是完整、合理、有效的，不存在重大缺陷，在公司經(jīng)營管理各過程、各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)發(fā)揮了較好的管理控制作用，能確保公司長期穩(wěn)定發(fā)展，為股東創(chuàng)造最大利益奠定了可靠的制度保證。 成都鵬博士電信傳媒集團(tuán)股份有限公司 董事會(huì) 2012年XX月XX日8
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