天馬微電子公司2009年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告-資料下載頁
2025-04-14 04:06本頁面
【正文】 負(fù)責(zé)對(duì)外投資的組織實(shí)施。公司項(xiàng)目管理部門負(fù)責(zé)公司對(duì)外投資的日常管理監(jiān)督，公司其他職能部門協(xié)助實(shí)施。在實(shí)際運(yùn)作中，公司對(duì)重大投資項(xiàng)目均進(jìn)行深入細(xì)致的可行性研究分析，并按照公司章程及上市規(guī)則的有關(guān)要求執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，在決策過程中認(rèn)真聽取獨(dú)立董事及行業(yè)專家的意見和建議，以保證投資決策的規(guī)范化、程序化和科學(xué)化，提高資金運(yùn)用效率，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保障股東權(quán)益和公司利益。（六）信息披露的內(nèi)部控制為規(guī)范公司及相關(guān)義務(wù)人信息披露工作，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，公司已經(jīng)制訂了包括《信息披露事務(wù)管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》、《公司內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)備制度》和《敏感信息排查管理制度》等一系列有關(guān)管理制度，以上制度對(duì)信息披露的范圍及標(biāo)準(zhǔn)、流程、法律責(zé)任，對(duì)重大信息內(nèi)部溝通傳遞的程序，對(duì)公司對(duì)外宣傳的原則及要求等作了明確的規(guī)定。實(shí)際運(yùn)作中，公司建立了重大信息內(nèi)部傳遞及反饋機(jī)制，各職能部門及各控股子公司責(zé)任落實(shí)到人，保證重大信息及時(shí)上報(bào)，并嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)和證券交易所的有關(guān)法律法規(guī)和公司制度規(guī)定的信息披露范圍、事宜及格式，詳細(xì)編制披露報(bào)告，同時(shí)公司加強(qiáng)信息披露機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的培訓(xùn)和保密工作，設(shè)定專門的信息披露聯(lián)絡(luò)人，防止出現(xiàn)信息泄密事件和信息誤導(dǎo)事件，保證將公司信息真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地在指定的報(bào)紙和網(wǎng)站上予以披露。三、內(nèi)部控制存在的問題及整改計(jì)劃（一）公司內(nèi)部控制重點(diǎn)控制活動(dòng)中存在的問題內(nèi)控體系建設(shè)一直是公司重點(diǎn)工作之一，經(jīng)過多年努力，公司建立了一系列內(nèi)控體系，但內(nèi)控體系建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的動(dòng)態(tài)工程，在保持相對(duì)穩(wěn)定的同時(shí)，需要公司根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境和公司發(fā)展情況的變化不斷補(bǔ)充修訂。目前公司內(nèi)部控制需進(jìn)一步完善的方面主要表現(xiàn)在：①在內(nèi)控制度執(zhí)行方面：有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)尚需進(jìn)一步加強(qiáng)控制力度；②近年公司快速擴(kuò)張，投資興辦企業(yè)，需加強(qiáng)控股子公司的內(nèi)控體系建設(shè)。 （二）改進(jìn)和完善內(nèi)部控制制度措施公司按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定及《深圳證券交易所內(nèi)部控制指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的相關(guān)要求，歷年來逐步加強(qiáng)內(nèi)部控制機(jī)制和內(nèi)部控制制度建設(shè)，已建立起一套較為完善的內(nèi)部控制管理體系，涵蓋了公司管理經(jīng)營(yíng)的各個(gè)層面。隨著外部環(huán)境的變化、公司業(yè)務(wù)的發(fā)展和管理要求的提高，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)的具體要求，公司將不斷修訂和完善內(nèi)控制度，以達(dá)到強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，推動(dòng)管理創(chuàng)新，保障公司持續(xù)、健康、快速發(fā)展的目的。1．強(qiáng)化內(nèi)控制度的執(zhí)行力，充分發(fā)揮審核委員會(huì)的監(jiān)督職能，通過進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)督評(píng)價(jià)職能，定期或不定期的對(duì)公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，以加強(qiáng)內(nèi)部控制對(duì)公司的整體管控能力，編制《內(nèi)部控制管理手冊(cè)》，使公司內(nèi)部控制體系建設(shè)規(guī)范化；制定并完善內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)管理業(yè)務(wù)流程。組織各部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)梳理及評(píng)估，形成風(fēng)險(xiǎn)清單，并進(jìn)而制定內(nèi)部控制實(shí)施方案達(dá)成內(nèi)部控制目標(biāo)。2．加強(qiáng)對(duì)在建控股子公司的內(nèi)控體系建設(shè)，從公司治理、經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)等方面對(duì)控股子公司實(shí)施有效的管理，要求子公司按照《公司法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，不斷完善控股子公司內(nèi)控體系建設(shè)。充分發(fā)揮審核委員會(huì)的監(jiān)督職能，定期和不定期地對(duì)控股子公司各項(xiàng)內(nèi)控管理進(jìn)行檢查，確保對(duì)控股子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理到位。四、公司對(duì)內(nèi)部控制情況的總體評(píng)價(jià)公司一貫嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法規(guī)規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，并不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)，提高公司法人治理水平。在公司內(nèi)控管理架構(gòu)內(nèi)，公司權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)與執(zhí)行層之間權(quán)責(zé)分明、各司其職、有效制衡，能夠科學(xué)決策、協(xié)調(diào)運(yùn)作。并建立起一套適合自身特點(diǎn)的內(nèi)部控制制度，達(dá)到了保護(hù)資產(chǎn)安全和完整，保證經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有效進(jìn)行，保證會(huì)計(jì)記錄和其他相關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)的控制目標(biāo)。 隨著業(yè)務(wù)發(fā)展的步伐以及對(duì)內(nèi)部管理要求的提高，公司將在今后不斷完善并嚴(yán)格執(zhí)行公司內(nèi)部控制制度，保證財(cái)務(wù)管理、子公司管理、重大投資決策、關(guān)聯(lián)交易決策等重點(diǎn)活動(dòng)和其他內(nèi)部工作程序的嚴(yán)格、規(guī)范，提高公司科學(xué)決策能力和風(fēng)險(xiǎn)防范能力，加強(qiáng)信息披露管理，切實(shí)保障投資者的合法權(quán)益，以實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定的發(fā)展目標(biāo)。天馬微電子股份有限公司二○一○年二月二十五日13
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