【正文】 2過程的資源是否充足，是否能有效支持？3是否建立文件化的程序，對(duì)不合格品控制與不合格品相關(guān)職責(zé)和權(quán)限做出規(guī)定？ （查看程序文件）4是否確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品（包括可疑品）已得到識(shí)別和控制，以防止其非預(yù)期的使用或交付？（查看幾個(gè)不合格的情況，并驗(yàn)證其執(zhí)行流程，參觀車間）5針對(duì)各項(xiàng)的不合格品是否予以評(píng)審并決定處理方式，處理方式依據(jù)不合格品的特性可以采取返工、返修、降級(jí)、報(bào)廢、讓步等方式進(jìn)行處理？（查看幾個(gè)不合格的情況，并驗(yàn)證其執(zhí)行流程，讓步記錄，參觀車間）6是否維持不合格的性質(zhì)與隨后所采取的任何措施的記錄，包括已獲得讓步的記錄？返工后的產(chǎn)品是否再經(jīng)檢驗(yàn)驗(yàn)證其是否為合格品？（查看不合格品報(bào)告，糾正措施記錄，讓步記錄，返工再檢的記錄）7當(dāng)在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)，是否采取與該不合格的影響，或潛在影響程度相適應(yīng)的措施？（查看糾正措施記錄）8針對(duì)返工、返修的產(chǎn)品公司制定相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書，是否被適當(dāng)?shù)娜艘子诘玫胶褪褂?？（查看相關(guān)指導(dǎo)書）9無論何時(shí)，只要提交的產(chǎn)品與先前PPAP的不同，在放行前必須獲得客戶的讓步或偏離許可？是否保存有效期限或授權(quán)數(shù)量方面的讓步記錄？｛查看：顧客批準(zhǔn)的記錄（特別放行申請(qǐng)單/Email等）｝10當(dāng)授權(quán)期滿后，是否確保符合原有的或替代的規(guī)范和要求？（查看：后續(xù)生產(chǎn)的檢驗(yàn)記錄）11讓步產(chǎn)品交付時(shí)是否在包裝箱上標(biāo)識(shí)清楚？（查看：相關(guān)標(biāo)示的規(guī)定）12本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？XXX有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)：TS/JF4005Z（A/0） NO：涉及過程質(zhì)量問題解決審核區(qū)域技術(shù)質(zhì)量科審 核 員過程類型MOP08責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？2過程的資源是否充足？是否能有效支持？3是否編制文件化的程序，以規(guī)定以下方面的要求：a)審查不合格(包括顧客抱怨)?b)確認(rèn)不合格的原因？c)評(píng)價(jià)為確保不合格不再發(fā)生的措施需求？d)確認(rèn)并實(shí)施所需的措施？e)記錄所采取措施的結(jié)果f)審查所采取的糾正措施？(查糾正措施程序)4是否采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生？｛各類糾正/預(yù)防措施報(bào)告（包括由客戶抱怨/審核；經(jīng)營計(jì)劃、質(zhì)量目標(biāo)監(jiān)視；管理評(píng)審；內(nèi)部質(zhì)量審核；數(shù)據(jù)分析識(shí)別的較大的異常；產(chǎn)品檢驗(yàn)批退時(shí)等方面產(chǎn)生的不合格問題）質(zhì)量問題解決計(jì)劃，8D報(bào)告｝5糾正措施是否與所遭遇到不合格的影響程度相稱？(查糾正/預(yù)防措施報(bào)告，8D報(bào)告)6是否具有已定義的解決問題過程，以識(shí)別和消除根本原因？（8D或糾正/預(yù)防措施報(bào)告）若存在有顧客所規(guī)定的格式，是否采用這規(guī)定的格式？（查以顧客規(guī)定的格式形成的解決問題記錄）7是否在糾正措施過程中適當(dāng)使用了防錯(cuò)方法？（查8D或糾正/預(yù)防措施報(bào)告）8是否在其他類似的過程和產(chǎn)品上應(yīng)用糾正措施及其措施的控制，來消除不合格的原因？（查類似的產(chǎn)品和過程）9是否對(duì)從顧客制造廠、工程部門及其代理商所退向的產(chǎn)品進(jìn)行分析？（查客戶抱怨和退貨單，客戶退貨處理單，退貨品檢驗(yàn)單）10是否編制文件化的程序，以規(guī)定以下方面的要求：a）確定潛在不合格，及其原因？b）評(píng)價(jià)為防止不合格再發(fā)生的措施需求？c）確認(rèn)并實(shí)施所需的措施？d）記錄所采取措施的結(jié)果e）審查所采取的預(yù)防措施？（查預(yù)防措施程序）11是否確定消除潛在不合格的原因的措施，以防止不合格的發(fā)生？｛各類糾正/預(yù)防措施報(bào)告（包括由經(jīng)營計(jì)劃、質(zhì)量目標(biāo)監(jiān)視；管理評(píng)審；數(shù)據(jù)分析；生產(chǎn)過程中等方面識(shí)別出潛在不合格）｝12預(yù)防措施是否與潛在問題的影響程度相當(dāng)？（查糾正/預(yù)防措施報(bào)告）13所執(zhí)行的預(yù)防措施是否遵循了預(yù)防措施管理程序？14當(dāng)預(yù)防措施效果評(píng)價(jià)后，是否考慮了適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)化？15本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？XXX有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)：TS/JF4005Z（A/0） NO：涉及過程內(nèi)部質(zhì)量審核審核區(qū)域技術(shù)質(zhì)量科審 核 員過程類型MOP09責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？2過程的資源是否充足？是否能有效支持？3組織是否按已計(jì)劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核？是否對(duì)審核方案進(jìn)行計(jì)劃？審核內(nèi)容是否包括體系、過程及產(chǎn)品（查年度審核計(jì)劃，審核工作表，審核實(shí)施計(jì)劃，內(nèi)部審核檢查表，會(huì)議簽到表等）4是否定義審核的準(zhǔn)則、范圍、頻率和方法？（查：審核實(shí)施計(jì)劃，內(nèi)部審核程序）5為確保審核的客觀性和公正性，審核是否安排與被審核工作無關(guān)的人員執(zhí)行？（查：審核實(shí)施計(jì)劃）6是否建立文件化的程序，以規(guī)定審核計(jì)劃和實(shí)施、以及對(duì)報(bào)告結(jié)果和維持記錄的職責(zé)和要求?（查：內(nèi)部審核程序）7問題發(fā)生部門是否確保及時(shí)采取行動(dòng)措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因？（查內(nèi)審發(fā)現(xiàn)問題的關(guān)閉時(shí)間不合格項(xiàng)和糾正表等）8內(nèi)部審核跟蹤活動(dòng)是否包括對(duì)所采取措施的驗(yàn)證，和驗(yàn)證結(jié)果的報(bào)告？（查不合格項(xiàng)和糾正表等）9是否審核質(zhì)量管理系統(tǒng)，以驗(yàn)證與ISO/TS 16949:2002和任何附加的質(zhì)量管理系統(tǒng)要求的符合性？（查：審核實(shí)施計(jì)劃，審核報(bào)告，不合格項(xiàng)分布表等）10組織的內(nèi)部稽核是否涵蓋了所有與品質(zhì)管理有關(guān)的過程、活動(dòng)和生產(chǎn)班次，并且是否按年度計(jì)劃進(jìn)行安排？（查：年度審核計(jì)劃，審核實(shí)施計(jì)劃）11當(dāng)內(nèi)部外部不符合，或顧客報(bào)怨發(fā)生時(shí)，組織是否適當(dāng)?shù)卦黾踊祟l率？（查：審核實(shí)施計(jì)劃，顧客的重大抱怨信息，內(nèi)部重大質(zhì)量信息）12內(nèi)部審核員是否具有審核本技術(shù)規(guī)范要求的資格？（查內(nèi)審員培訓(xùn)資料，內(nèi)審員資格證書等）13是否應(yīng)用適宜的方法對(duì)品質(zhì)管理系統(tǒng)過程進(jìn)行監(jiān)控，并在適用時(shí)進(jìn)行測(cè)量？（查：質(zhì)量手冊(cè)及衡量指標(biāo)測(cè)量記錄）14過程的監(jiān)控和測(cè)量方法是否證實(shí)過程達(dá)到所規(guī)劃結(jié)果的能力？（查：過程檢驗(yàn)記錄，過程指標(biāo)的績效數(shù)據(jù)）15當(dāng)組織的過程未能達(dá)到所規(guī)劃的結(jié)果時(shí)，組織是否采取適當(dāng)?shù)募m正措施，以確保產(chǎn)品的符合性？（查糾正措施記錄）16是否對(duì)所有新的制造過程進(jìn)行過程研究，以驗(yàn)證過程能力，并為過程控制提供附加的輸入？（查：初始過程能力研究計(jì)劃/研究報(bào)告，量產(chǎn)控制計(jì)劃）17過程研究結(jié)果是否文件化，適用時(shí)，并附有生產(chǎn)、測(cè)量和試驗(yàn)的規(guī)范，以及維護(hù)指導(dǎo)書？（查過程流程圖，PFMEA,控制計(jì)劃，檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)，包裝指導(dǎo)書，過程開發(fā)評(píng)審報(bào)告）18制造過程監(jiān)控和測(cè)量的過程文件是否包括過程能力、可靠性、可維護(hù)性和可用性的目標(biāo)，及其接收準(zhǔn)則?19是否維持由顧客零件批準(zhǔn)過程要求所規(guī)定的過程能力或績效?（查Cpk值（與顧客批準(zhǔn)的Cpk值、公司的Cpk目標(biāo)值比較及其趨勢(shì)，不穩(wěn)定時(shí)采取的反應(yīng)計(jì)劃）20是否確保已實(shí)施了控制計(jì)劃和過程流程圖，包括符合如下規(guī)定： 測(cè)量計(jì)術(shù)？ 抽樣計(jì)劃？ 接受準(zhǔn)則？ 當(dāng)不滿足接受準(zhǔn)則時(shí)的反應(yīng)計(jì)劃？（查過程流程圖，控制計(jì)劃）21是否在控制圖上標(biāo)明了重要的過程活動(dòng)？（查控制圖）22是否對(duì)不穩(wěn)定和能力不足的特性啟動(dòng)已在控制計(jì)劃中標(biāo)識(shí)的反應(yīng)計(jì)劃？（查實(shí)施反應(yīng)計(jì)劃的記錄）23為標(biāo)識(shí)為不穩(wěn)定和能力不足的特性的反應(yīng)計(jì)劃，是否包括適當(dāng)?shù)囟糁惯^程輸出，和100%檢驗(yàn)？（查反應(yīng)計(jì)劃的內(nèi)容及記錄）24為確保過程變得穩(wěn)定和有能力，是否完成一份指派明確進(jìn)度和責(zé)任要求的糾正措施計(jì)劃？（查糾正措施計(jì)劃、報(bào)告）25當(dāng)被要求時(shí)，糾正措施計(jì)劃是否將由顧客審查和批準(zhǔn)？（顧客批準(zhǔn)的糾正報(bào)告）26組織是否維持過程變更生效日期的記錄？（過程變更日期的記錄）27本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？XXX有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)：TS/JF4005Z（A/0） NO：涉及過程持續(xù)改進(jìn)審核區(qū)域技術(shù)質(zhì)量科審 核 員過程類型MOP10責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？2過程的資源是否充足？是否能有效支持？3在先期品質(zhì)規(guī)劃中是否確定每一過程適用的統(tǒng)計(jì)工具，并包括在控制計(jì)劃中？（查 控制計(jì)劃，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)參觀）4整個(gè)組織是否了解基本的統(tǒng)計(jì)概念，如：變差、控制（穩(wěn)定性）、過程能力和過度調(diào)整？（查 統(tǒng)計(jì)技術(shù)培訓(xùn)資料）5整個(gè)組織的運(yùn)作是否使用基本的統(tǒng)計(jì)概念？（查 各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)圖、趨勢(shì)圖、數(shù)據(jù)）6是否確定、收集和分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)，以證實(shí)品質(zhì)管理系統(tǒng)的適宜性和有效性，并評(píng)價(jià)在何處可以持續(xù)改進(jìn)品質(zhì)管理系統(tǒng)的有效性？（查 過程衡量指標(biāo)，內(nèi)部質(zhì)量審核報(bào)告，過程能力數(shù)據(jù)，產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄等）7組織的數(shù)據(jù)分析是否包括來自監(jiān)控和測(cè)量的結(jié)果，以及其他相關(guān)來源所產(chǎn)生的資料？（查 各類數(shù)據(jù)分析報(bào)告，過程衡量指標(biāo)檢查記錄）8組織的數(shù)據(jù)分析是否能反映有關(guān)以下方面的資訊：a)顧客滿意度？b)與產(chǎn)品要求的符合性c)過程和產(chǎn)品的特性及其趨勢(shì)，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會(huì)？d)供應(yīng)商?（查 數(shù)據(jù)分析報(bào)告，過程衡量指標(biāo)檢查記錄，糾正/預(yù)防/改進(jìn)措施的記錄）9質(zhì)量和運(yùn)行績效的趨勢(shì)是否與業(yè)務(wù)目標(biāo)的進(jìn)展進(jìn)行比較，并采取措施以支持：展開為迅速解決顧客相關(guān)問題的優(yōu)先順序？確定與顧客相關(guān)的關(guān)鍵趨勢(shì)和相互關(guān)系支持狀況評(píng)審，決策和長期規(guī)劃？及時(shí)報(bào)告在使用中產(chǎn)生的產(chǎn)品信息的信息系統(tǒng)？（查 顧客問題的解決記錄，質(zhì)量目標(biāo)趨勢(shì)分析的結(jié)果及由此產(chǎn)生糾正/預(yù)防/改進(jìn)措施的執(zhí)行記錄）10是否透過質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、內(nèi)/外審的審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施以及管理審查的利用，以持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理系統(tǒng)的有效性？(查持續(xù)改進(jìn)的案例記錄)11是否定義了持續(xù)改進(jìn)的過程？(查質(zhì)量手冊(cè)，持續(xù)改進(jìn)程序文件)12制造過程改進(jìn)是否持續(xù)關(guān)注于產(chǎn)品特性和制造過程參數(shù)的變差的控制和減少？（改進(jìn)特殊特性的記錄，過程參數(shù)變差減少的案例）13本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？51 / 51