【正文】 反三？178。 得到了效果評價(jià)？9是否對退貨產(chǎn)品進(jìn)行必要的測試分析，并保持記錄？10本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？XXX有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)：TS/JF4005Z（A/0） NO：涉及過程人力資源管理審核區(qū)域辦公室審 核 員過程類型SOP01責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？2過程的資源是否充足？是否能有效支持？3組織的最高管理者是否確保組織內(nèi)的職責(zé)、授權(quán)得到規(guī)定和傳達(dá)？（查《質(zhì)量職責(zé)與權(quán)限》文件，組織機(jī)構(gòu)圖）4不符合要求的產(chǎn)品或過程是否迅速通知給負(fù)有糾正措施職責(zé)和授權(quán)的管理者？（查顧客抱怨處理的及時(shí)性，處理顧客審核發(fā)現(xiàn)問題的及時(shí)性等）5負(fù)責(zé)產(chǎn)品品質(zhì)的組織人員，為了糾正品質(zhì)問題，是否有權(quán)停止生產(chǎn)？(查職責(zé)與權(quán)限文件，最近發(fā)生的案例)6對橫跨所有班次的組織生產(chǎn)作業(yè)是否指定了負(fù)責(zé)確保產(chǎn)品品質(zhì)的人員？(查所有班次中負(fù)責(zé)品質(zhì)保證的人員的名單)7最高管理者是否任命一名管理階層人員，無論該成員為何，必須具有以下方面的職責(zé)和授權(quán)：a）確保品質(zhì)管理系統(tǒng)所需的過程得到建立、實(shí)施和維持？b）向最高管理者報(bào)告品質(zhì)管理系統(tǒng)的績效和任何改進(jìn)的需求？c）確保在整個(gè)組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識(shí)？（查質(zhì)量手冊，管理評審記錄等）8最高管理者是否指派人員代表顧客對品質(zhì)要求的需求；包括選擇特殊特性、建立品質(zhì)目標(biāo)和相關(guān)的培訓(xùn)、糾正和預(yù)防措施、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)？(查《質(zhì)量職責(zé)與權(quán)限》文件，最近參與的案例，業(yè)務(wù)計(jì)劃，質(zhì)量方針和目標(biāo))9基于適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)，從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的人員是否能夠勝任的？（查崗位要求、表明合格上崗的記錄）10是否建立并維持文件化的程序，以識(shí)別培訓(xùn)需求并達(dá)成所有從事對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的工作人員的能力？（查 培訓(xùn)管理程序）11是否：確定從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的人員所需的能力？ 提供培訓(xùn)或采取其他措施以及滿足這些需求？評價(jià)所采取措施的有效性？確保員工認(rèn)識(shí)到他們所從事活動(dòng)的相關(guān)性和重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)品質(zhì)目標(biāo)作出貢獻(xiàn)？維持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄？（查崗位要求說明書，培訓(xùn)計(jì)劃，質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)技能培訓(xùn)等培訓(xùn)記錄及有效性評價(jià)）12是否確保負(fù)有制造過程設(shè)計(jì)職責(zé)的人員有資格達(dá)到設(shè)計(jì)要求，和熟練的掌握適用的工具和技術(shù)？（查崗位要求說明書，培訓(xùn)記錄，與設(shè)計(jì)人員交談）13是否對設(shè)計(jì)需求所適用的工具和技術(shù)進(jìn)行識(shí)別？（查崗位要求說明書中已識(shí)別的工具和技術(shù)）14對從事特殊指派任務(wù)的人員是否根據(jù)所受教育、培訓(xùn)、技能和/或經(jīng)歷進(jìn)行資格考核？（查 培訓(xùn)記錄，資格證書等）15是否關(guān)注滿足顧客特定要求的培訓(xùn)？（查 顧客特定要求及培訓(xùn)記錄）16對所有影響產(chǎn)品質(zhì)量的工作，是否對新到職或調(diào)整工作的工作人員提供適當(dāng)?shù)脑诼毰嘤?xùn)，包括合同工和臨施工？（查新員工、合同工、臨時(shí)工的培訓(xùn)記錄）17是否告知影響質(zhì)量的工作人員，不符合顧客品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的后果？（查 培訓(xùn)記錄）18是否建立了一個(gè)激勵(lì)員工去實(shí)現(xiàn)品質(zhì)目標(biāo)、進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)，和建立促進(jìn)創(chuàng)新的環(huán)境的過程？（查員工激勵(lì)程序，改進(jìn)的實(shí)例）19員工激勵(lì)過程是否包括促進(jìn)整個(gè)組織對品質(zhì)和技術(shù)的認(rèn)知程度？（查員工激勵(lì)程序所闡述的范圍）20是否具有一個(gè)衡量過程，以確保員工理解他們的工作相關(guān)性和重要性的程度，和他們對達(dá)到品質(zhì)目標(biāo)的重要程度？（查質(zhì)量意識(shí)調(diào)查的相關(guān)記錄）21本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？XXX有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)：TS/JF4005Z（A/0） NO：涉及過程生產(chǎn)計(jì)劃管理審核區(qū)域生產(chǎn)科、營銷科審 核 員過程類型SOP02責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？ 2過程的資源是否充足，是否能有效支持？3是否充分確定顧客對產(chǎn)品的交付要求？（查顧客的樣品訂單/EMAIL/傳真）4是否對顧客的要求（包括與以往產(chǎn)品要求不一致的內(nèi)容，）進(jìn)行評審？5是否將顧客要求，結(jié)合本公司庫存，制定相應(yīng)的銷售計(jì)劃，以明確生產(chǎn)任務(wù)，并及時(shí)下達(dá)到生產(chǎn)科？（查銷售計(jì)劃）6生產(chǎn)科是否根據(jù)銷售計(jì)劃編制相應(yīng)的生產(chǎn)計(jì)劃，并下達(dá)到各班組？（查生產(chǎn)計(jì)劃）7生產(chǎn)計(jì)劃/流程的編制是否體現(xiàn)定單驅(qū)動(dòng)？是否能達(dá)到準(zhǔn)時(shí)交付產(chǎn)品的要求？8是否實(shí)現(xiàn)100%的按期交付？（查訂單及發(fā)貨記錄等）9本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？XXX有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)：TS/JF4005Z（A/0） NO：涉及過程采購控制審核區(qū)域生產(chǎn)科審 核 員過程類型SOP03責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？2過程的資源是否充足，是否能有效支持？3是否確保所采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要求？（查：來料檢驗(yàn)記錄）4對供應(yīng)商及所采購的產(chǎn)品實(shí)施控制的類型和程度，是否取決于所采購的產(chǎn)品對隨后的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)，或最終產(chǎn)品的影響？(查：材料的分類及依據(jù))5用于產(chǎn)品制造的所有采購的產(chǎn)品或材料，是否均滿足適用的法規(guī)的要求，特別是有毒有害品？（相關(guān)資料）6若合約中有規(guī)定，是否是從經(jīng)顧客批準(zhǔn)的供應(yīng)商處采購產(chǎn)品、材料或服務(wù)？｛查：合格供應(yīng)商名錄（應(yīng)包括該類供應(yīng)商）｝7是否對從顧客指定的供應(yīng)商處所采購的產(chǎn)品的質(zhì)量負(fù)有責(zé)任，包括工裝/量具供應(yīng)商？｛查：來料檢驗(yàn)及供應(yīng)商管理范圍｝8采購資料是否說明了擬采購產(chǎn)品的要求，適當(dāng)時(shí)包括：產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求；人員資格的要求；品質(zhì)管理系統(tǒng)的要求；（采購訂單或合同，外協(xié)合同）9在與供應(yīng)商溝通前，是否確保所規(guī)定的采購要求是充分與適宜的？（請購單，生產(chǎn)計(jì)劃和庫存情況、采購計(jì)劃，外協(xié)/外發(fā)加工申請，采購訂單或合同外協(xié)合同的審批記錄）10當(dāng)采購/外協(xié)的產(chǎn)品需要在供方處驗(yàn)證時(shí)，采購文件中是否規(guī)定了驗(yàn)證的安排及產(chǎn)品的放行方法？（采購訂單或合同，外協(xié)合同）11 1本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？XXX有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)：TS/JF4005Z（A/0） NO：涉及過程產(chǎn)品防護(hù)審核區(qū)域生產(chǎn)科、營銷科審 核 員過程類型SOP04責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？2過程的資源是否充足，是否能有效支持？3在公司內(nèi)部加工和交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間，是否針對產(chǎn)品的符合性提供防護(hù)？4產(chǎn)品防護(hù)是否包括防護(hù)性標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、儲(chǔ)存和保護(hù)？產(chǎn)品防護(hù)是否也應(yīng)用于產(chǎn)品的組成部分？（查看程序文件，參觀車間）5是否按適當(dāng)計(jì)劃的時(shí)間間隔來檢查庫存品狀況，以便及時(shí)偵測變質(zhì)情況？（查：庫存產(chǎn)品狀況檢查表）是否執(zhí)行先進(jìn)先出原則？6是否使用一庫存管理系統(tǒng)，以優(yōu)化庫存周轉(zhuǎn)期，確保貨物周轉(zhuǎn)？（庫存管理系統(tǒng)，庫存周轉(zhuǎn)率）7是否以對待不合格品的類似方法，對過期、廢舊的產(chǎn)品進(jìn)行控制？（查：庫存材料/成品送檢單）8本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？XXX有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)：TS/JF4005Z（A/0） NO：涉及過程進(jìn)貨檢驗(yàn)審核區(qū)域技術(shù)質(zhì)量科審 核 員過程類型SOP05責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？2過程的資源是否充足，是否能有效支持？3是否定義了進(jìn)料檢驗(yàn)的接受準(zhǔn)則，當(dāng)被要求時(shí)，是否由顧客批準(zhǔn)？對于計(jì)劃數(shù)型數(shù)據(jù)的抽樣，組織的接受準(zhǔn)則是否為零缺陷？(查看：文件規(guī)定的接受準(zhǔn)則，顧客批準(zhǔn)的接受準(zhǔn)則)4是否建立并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保所采購的產(chǎn)品滿足了規(guī)定的采購要求？（查看：程序文件規(guī)定進(jìn)貨檢驗(yàn)的流程）5組織是否有一過程以確保所采購產(chǎn)品的品質(zhì)，可以采用下列的一種或多種方法：178。 由組織進(jìn)行接收、評價(jià)和統(tǒng)計(jì)資料？178。 接收檢查和/或試驗(yàn)，例如基于績效的抽樣？178。 結(jié)合已交付的可接受的產(chǎn)品的品質(zhì)記錄，由第二者或第三者機(jī)構(gòu)對供應(yīng)商現(xiàn)場進(jìn)行評審或稽核？178。 由指定的實(shí)驗(yàn)室來評價(jià)零件？178。 顧客同意的其他方法？（查看：按公司現(xiàn)行的方法執(zhí)行的檢驗(yàn)記錄）6在材料采購回來入庫前，是否進(jìn)行進(jìn)料檢驗(yàn)，以驗(yàn)證產(chǎn)品要求已得到滿足？并保持驗(yàn)證的記錄且記錄簽名齊全？(查材料驗(yàn)證、試驗(yàn)、抽驗(yàn)報(bào)告)7當(dāng)生產(chǎn)急需而未經(jīng)檢驗(yàn)的材料或檢驗(yàn)不合格的材料在放行前，是否得到有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)，及合適的顧客的批準(zhǔn)？（查材料代用單，材料檢驗(yàn)不合格通知單）8本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？XXX有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)：TS/JF4005Z（A/0） NO：涉及過程設(shè)備管理審核區(qū)域生產(chǎn)科審 核 員過程類型SOP06責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？2過程的資源是否充足？是否能有效支持？3是否確定、提供并維護(hù)為達(dá)到產(chǎn)品符合性要求所需的基礎(chǔ)設(shè)施？（查固定資產(chǎn)清單，設(shè)施設(shè)備請購單）4是否識(shí)別關(guān)鍵的過程設(shè)備，為機(jī)器/設(shè)備的維護(hù)提供適當(dāng)?shù)馁Y源，并建立有效的、有計(jì)劃的全面性預(yù)防性維護(hù)系統(tǒng)？（查關(guān)鍵設(shè)備清單，保養(yǎng)計(jì)劃）5預(yù)防性維護(hù)系統(tǒng)是否至少包括：有計(jì)劃的維護(hù)活動(dòng)？設(shè)備、工裝和量具的包裝和防護(hù)？關(guān)