【正文】 XXX有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)：TS/JF4005Z（A/0） NO：涉及過(guò)程顧客要求評(píng)審審核區(qū)域營(yíng)銷科審 核 員過(guò)程類型COP01責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評(píng)估1過(guò)程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？ 2過(guò)程的資源是否充足，是否能有效支持？3通過(guò)哪幾種方式/途徑來(lái)了解顧客的要求？是否貫徹“以顧客中心”的原則？4是否充分確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求？包括：顧客規(guī)定的要求，預(yù)期或規(guī)定用途所必需的產(chǎn)品要求，與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)的要求，公司的附加要求（如果有的話）。（查顧客的訂貨信息（樣品訂單/EMAIL/傳真），收集的法規(guī)要求、業(yè)界通用要求，公司的附加要求。）5是否有顧客指定的特殊特性？如有，是否用顧客指定符號(hào)或本公司相應(yīng)的符號(hào)？6是否對(duì)顧客產(chǎn)品的各項(xiàng)要求（包括與以往產(chǎn)品要求不一致的內(nèi)容，）進(jìn)行評(píng)審？顧客非書(shū)面形式的要求是否在接受前與顧客確認(rèn)？當(dāng)顧客產(chǎn)品要求發(fā)生更改時(shí)，是否予以修改并確保相關(guān)人員知道？（查銷售合同評(píng)審記錄，訂單更改通知等）7是否在向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾前進(jìn)行制造可行性及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？（查小組可行性承諾報(bào)告）8當(dāng)顧客有詢問(wèn)、合同/訂單變更、抱怨時(shí)是否及時(shí)與顧客溝通?9是否以顧客規(guī)定的語(yǔ)言/格式與顧客進(jìn)行溝通？（查報(bào)價(jià)單、合同/訂單/售貨確認(rèn)書(shū)等）10本過(guò)程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？XXX有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)：TS/JF4005Z（A/0） NO：涉及過(guò)程產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃審核區(qū)域技術(shù)質(zhì)量科審 核 員過(guò)程類型COP02責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評(píng)估1過(guò)程的責(zé)任人是否明確？ 是否有能力執(zhí)行？2過(guò)程的資源是否充足？是否能有效支持？3是否建立相關(guān)文件以規(guī)范新產(chǎn)品/變更產(chǎn)品先期策劃過(guò)程？（查某個(gè)項(xiàng)目的策劃過(guò)程）4在策劃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過(guò)程中，考慮哪些方面的內(nèi)容？（查APQP功能展開(kāi)表、試生產(chǎn)控制計(jì)劃、檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、檢驗(yàn)/試驗(yàn)記錄、客戶確認(rèn)報(bào)告、小組可行性承諾報(bào)告）5產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的規(guī)劃是否包括了顧客要求和對(duì)本身技術(shù)規(guī)格的參考？（查顧客的新產(chǎn)品規(guī)范/資料/樣品，顧客特殊要求，樣品訂單/EMAIL/傳真，銷售合同評(píng)審表。）6是否建立相關(guān)文件，以規(guī)范對(duì)客戶所提供的各項(xiàng)產(chǎn)品資料的保密工作？7是否進(jìn)行設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的策劃，并確定過(guò)程的各階段及職責(zé)、權(quán)限？是否采用多方論證的方法進(jìn)行產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的準(zhǔn)備工作？（查APQP功能展開(kāi)表）8過(guò)程設(shè)計(jì)的輸入是否文件化？是否包含了設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)輸出資料/生產(chǎn)率、成本、過(guò)程能力目標(biāo)/相關(guān)的產(chǎn)品過(guò)程資料？是否經(jīng)過(guò)評(píng)審？9是否有識(shí)別特殊特性并在相應(yīng)地方標(biāo)示？（查圖紙、試生產(chǎn)控制計(jì)劃，PFMEA，檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，工序流程圖等）10過(guò)程設(shè)計(jì)的輸出是否滿足輸入的要求？（查過(guò)程設(shè)計(jì)輸出資料的充分性）11是否對(duì)過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)進(jìn)行驗(yàn)證？（查材料清單、工裝清單/檢驗(yàn)條件，各項(xiàng)檢驗(yàn)記錄）12是否按計(jì)劃的安排對(duì)過(guò)程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)進(jìn)行階段評(píng)審？監(jiān)視的結(jié)果是否有提交管理評(píng)審？（查評(píng)審記錄，管理評(píng)審的輸入資料）13開(kāi)發(fā)過(guò)程中是否發(fā)生由供應(yīng)商、顧客以及本公司所引起的各項(xiàng)變更？若有，需追問(wèn)一下問(wèn)題：a)是否在實(shí)施前進(jìn)行了可行性評(píng)審？是否對(duì)實(shí)施的更改進(jìn)行了驗(yàn)證、確認(rèn)？（查產(chǎn)品技術(shù)更改通知單，客戶確認(rèn)資料。）b) 針對(duì)具有專利權(quán)的設(shè)計(jì)，若變更會(huì)影響產(chǎn)品功能、性能、裝配、外觀等特性的，是有經(jīng)過(guò)顧客批準(zhǔn)？（查產(chǎn)品技術(shù)更改通知單，客戶確認(rèn)資料）。c)如顧客有額外要求的驗(yàn)證和確認(rèn)，是否有被滿足？14是否編制生產(chǎn)計(jì)劃單/流程單來(lái)計(jì)劃、安排試生產(chǎn)？試生產(chǎn)是否采用正式的工裝、材料、設(shè)備、生產(chǎn)節(jié)拍？15是否依照策劃好的檢驗(yàn)指導(dǎo)書(shū)、控制計(jì)劃對(duì)試生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)？16是否依照MSA計(jì)劃進(jìn)行測(cè)量系統(tǒng)分析？是否依照SPC分析計(jì)劃進(jìn)行過(guò)程能力研究？17是否按客戶的樣件提交要求提交樣件給客戶確認(rèn)，并保留確認(rèn)結(jié)果？18是否進(jìn)行包裝評(píng)價(jià)？19是否按策劃的防錯(cuò)計(jì)劃執(zhí)行防錯(cuò)措施并保持記錄？20是否根據(jù)試生產(chǎn)的結(jié)果確認(rèn)PFMEA、量產(chǎn)控制計(jì)劃、量產(chǎn)檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、按客戶要求形成的PPAP卷宗？21如顧客有原型樣件要求時(shí)，公司是否指定樣件控制計(jì)劃？22是否使用與正式量產(chǎn)相同的供應(yīng)商、設(shè)備、工裝及制造過(guò)程？是否對(duì)所有的性能試驗(yàn)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，并及時(shí)完成和符合要求？是否有試驗(yàn)需委外進(jìn)行？如有，是否對(duì)外包負(fù)責(zé)，并提供技術(shù)指導(dǎo)？（查范例）23是否按顧客的要求提交PPAP？24所有的產(chǎn)品和制造過(guò)程是否都經(jīng)過(guò)顧客認(rèn)可？（查客戶的提交要求，PPAP卷宗）25是否保留任何設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的更改、及其評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)的結(jié)果？（查相關(guān)記錄）26本過(guò)程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？XXX有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)：TS/JF4005Z（A/0） NO：涉及過(guò)程產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)審核區(qū)域生產(chǎn)科審 核 員過(guò)程類型COP03責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評(píng)估1過(guò)程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？ 2過(guò)程的資源是否充足，是否能有效支持？3當(dāng)新產(chǎn)品、新設(shè)施導(dǎo)入或制造過(guò)程更改時(shí)，是否采用一種多方面論證的方法來(lái)發(fā)展工廠、設(shè)施及設(shè)備的計(jì)劃？（查：策劃小組的成員一定要跨部門，防錯(cuò)措施表）4車間配置是否盡量減少材料的轉(zhuǎn)移和搬運(yùn)、優(yōu)化對(duì)場(chǎng)地空間的增值利用，及是否便于材料的同步流動(dòng)？（查：現(xiàn)行的和計(jì)劃的車間配置圖，過(guò)程流程圖檢查清單，場(chǎng)地平面布置圖檢查清單）5是否開(kāi)發(fā)并實(shí)施對(duì)現(xiàn)有作業(yè)有效性的評(píng)價(jià)和監(jiān)控方法？（查：防錯(cuò)措施一覽表，過(guò)程流程圖檢查清單，場(chǎng)地平面布置圖檢查清單，糾正預(yù)防措施報(bào)告，改進(jìn)計(jì)劃）6是否制定應(yīng)急計(jì)劃，以在緊急事件下滿足顧客要求，如：公共事業(yè)供應(yīng)中斷、勞動(dòng)力短缺、材料短缺、關(guān)鍵設(shè)備故障和顧客退貨等？（查：應(yīng)急計(jì)劃，關(guān)鍵設(shè)備識(shí)別等）7是否確定和管理為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境？（查：相關(guān)文件的規(guī)定）8是否考慮產(chǎn)品的安全和員工潛在風(fēng)險(xiǎn)最小化的方法，特別是在設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程和制造過(guò)程活動(dòng)中？（查：PFMEA，意外事故記錄，有毒有害品處理規(guī)定，法律法規(guī)的要求）9是否維持生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)處于有序、清潔的狀態(tài)，并按產(chǎn)品和制造過(guò)程需求進(jìn)行適當(dāng)?shù)幕謴?fù)？（車間參觀）10是否獲得必要的資源來(lái)確保產(chǎn)品在受控的條件下形成直至最終交付過(guò)程，以確保產(chǎn)品的質(zhì)量？（查控制計(jì)劃，檢驗(yàn)/作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，流程單，生產(chǎn)設(shè)備，測(cè)量和監(jiān)控設(shè)備）11是否在生產(chǎn)的相應(yīng)階段設(shè)置控制計(jì)劃？對(duì)新開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品是否有建立試生產(chǎn)控制計(jì)劃，并在試產(chǎn)結(jié)束后建立量產(chǎn)控制計(jì)劃？12控制計(jì)劃的內(nèi)容是否完整？（生產(chǎn)過(guò)程控制的控制方法、特性和特殊特性的監(jiān)控方法、顧客所需要的信息、過(guò)程不穩(wěn)或統(tǒng)計(jì)不可接受時(shí)的反應(yīng)計(jì)劃）當(dāng)有變更時(shí)，是否重新評(píng)審和更新？13是否給可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的崗位配置相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，并易于得到？這些作業(yè)指導(dǎo)書(shū)是否源自控制計(jì)劃、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃過(guò)程等？14是否在新過(guò)程開(kāi)始或制造過(guò)程有變更（如材料、工裝、參數(shù)、操作者等）時(shí)，進(jìn)行作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證？？（查：各項(xiàng)驗(yàn)證記錄，如首件檢驗(yàn)記錄等。）15生產(chǎn)計(jì)劃/流程的編制是否體現(xiàn)定單驅(qū)動(dòng)？是否能達(dá)到準(zhǔn)時(shí)交付產(chǎn)品的要求？16是否對(duì)每個(gè)制造過(guò)程都進(jìn)行生產(chǎn)過(guò)程確認(rèn)178。 規(guī)定操作方法178。 對(duì)操作人員進(jìn)行資格認(rèn)可178。 對(duì)新設(shè)備/變更設(shè)備進(jìn)行認(rèn)可178。 對(duì)包含特殊特性的制造過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控、過(guò)程能力分析是否進(jìn)行相應(yīng)的制造監(jiān)控？（查：各項(xiàng)操作指導(dǎo)書(shū)、人員認(rèn)可記錄、設(shè)備認(rèn)可記錄、監(jiān)控記錄、SPC記錄，檢驗(yàn)/試驗(yàn)記錄等）17生產(chǎn)過(guò)程中是否發(fā)生由供應(yīng)商、顧客以及本公司所引起的各項(xiàng)變更？若有是否及時(shí)傳遞到生產(chǎn)部門，是否得到實(shí)施（查：產(chǎn)品技術(shù)更改通知單）18本過(guò)程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？XXX有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)：TS/JF4005Z（A/0） NO：涉及過(guò)程交付審核區(qū)域營(yíng)銷科審 核 員過(guò)程類型COP04責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評(píng)估1過(guò)程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？2過(guò)程的資源是否充足？是否能有效支持？3是否策劃形成相關(guān)文件，以規(guī)范產(chǎn)品交付的各項(xiàng)作業(yè)？（查發(fā)貨信息，發(fā)貨單、裝箱單等）)4交付的方式是否適宜、安全？)5各項(xiàng)的交付是否正確、齊全？)6交付是否外包？若是，追問(wèn)以下內(nèi)容：外包運(yùn)輸商是否經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)并合格？外包運(yùn)輸商的績(jī)效如何？7如發(fā)生與產(chǎn)品交付有關(guān)的問(wèn)題時(shí)，是否與顧客進(jìn)行及時(shí)的溝通？8本過(guò)程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？XXX有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)：TS/JF4005Z（A/0） NO：涉及過(guò)程顧客信息反饋處理審核區(qū)域營(yíng)銷科審 核 員過(guò)程類型COP05責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）涉及條款審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的描述審核評(píng)估1過(guò)程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？2過(guò)程的資源是否充足？是否能有效支持？3是否在產(chǎn)品信息、顧客詢問(wèn)、客戶抱怨等方面及時(shí)與顧客進(jìn)行溝通？（顧客建議、詢問(wèn)資料，顧客拜訪報(bào)告）4是否建立并保持服務(wù)問(wèn)題信息與相關(guān)部門的溝通過(guò)程？5是否建立獲取顧客感受到的有關(guān)信息，以了解是否滿足顧客要求的過(guò)程？（查顧客滿意度調(diào)查信息、分析報(bào)告）6是否監(jiān)視統(tǒng)計(jì)如退貨率、顧客投訴/退貨、特殊通知、準(zhǔn)時(shí)交付方面的績(jī)效？是否努力提升制造過(guò)程方面的績(jī)效，以證明符合顧客的要求？7當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格品被發(fā)運(yùn)時(shí)，是否有立即通知客戶？8是否對(duì)客戶抱怨、顧客調(diào)查很不滿的方面進(jìn)行原因分析，采取相應(yīng)措施進(jìn)行改善？（糾正預(yù)防措施報(bào)告，8D報(bào)告）糾正措施/8D報(bào)告是否：178。 盡量采取了防錯(cuò)技術(shù)？178。 進(jìn)行了舉一