【導(dǎo)讀】中銀國(guó)際收益混合型證券投資基金。前提下，從事其他中國(guó)法律許可及股東在股東會(huì)上同。注冊(cè)資本：286,509,130,026元人民幣。批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專(zhuān)門(mén)行使中央銀行。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、國(guó)內(nèi)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、代理資金清算、提供信用證服務(wù)，代理銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，代。業(yè)年金托管業(yè)務(wù)、企業(yè)年金賬戶(hù)管理服務(wù)、認(rèn)購(gòu)申購(gòu)業(yè)務(wù)，咨詢(xún)調(diào)查業(yè)務(wù)，貸?？畛兄Z、企業(yè)個(gè)人財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)、組織或參加銀行貸款外匯存款，外匯貸款，外幣兌換，出口托收及進(jìn)口代收，外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)，外匯借款、外匯擔(dān)保、發(fā)行、代理發(fā)行、買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)股票以外的外匯有價(jià)證券。自營(yíng)代外匯買(mǎi)賣(mài)，

　　

【正文】 須分別妥善保管的基金份額持有人名冊(cè)，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)益登記日、每年 6月 30日、 12月 31日的基金份額 持有人名冊(cè)?；鸱蓊~持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額。 基金份額持有人名冊(cè)由基金的注冊(cè)登記人編制，由基金的注冊(cè)登記人和基金管理人共同保管。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限為永久保存。 基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊(cè)：基金合同生效日、基金合同終止日、基金份額持有人大會(huì)權(quán)利登記日、每年 6月 30日、每年 12月 31日的基金份額持有人名冊(cè)。基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容必須包括持有人的名稱(chēng)和持有的基金份額。其中每年 12月 31日的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于下月 前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊(cè)應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。 基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，并定期刻成光盤(pán)備份，保存期限為 15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊(cè)用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。 第 26 頁(yè) BOC International Investment Managers 中銀國(guó)際 基金管理有限公司 若基金管理人或基金托管人由于自身原因無(wú)法妥善保管基金份額持有人名冊(cè)，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 十三、 基金有關(guān)文件和檔案的保存 基金管理人、基金托管人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊(cè)、 交易記錄和重要合同等，保存期限不少于 15年，對(duì)相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。其中，基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。 基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真給基金托管人。 基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接受基金的有關(guān)文件。 十四、 基金管理人和基金托管 人的更換 (一 ) 基金管理人的更換 基金管理人的更換條件 有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以更換基金管理人： (1) 被依法取消基金管理人資格； (2) 被基金份額持有人大會(huì)解任； (3) 依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)； (4) 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其它情形。 更換基金管理人的程序 (1) 提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表 10%以上 (含 10%) 基金份額的基金份額持有人提名； (2) 決議：基金份額持有人大會(huì)在基金管理人職責(zé)終止后 6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名 第 27 頁(yè) BOC International Investment Managers 中銀國(guó)際 基金管理有限公司 的基金管理人形成決議，該 決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上 (含 2/3) 表決通過(guò)； (3) 臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人； (4) 核準(zhǔn)：基金份額持有人大會(huì)選任基金管理人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)； (5) 公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后 2個(gè)工作日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。 (6) 交接：新任基金管理人與原基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對(duì)資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金 托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后 2個(gè)工作日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告；基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收； (7) 審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案； (8) 基金名稱(chēng)變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱(chēng)中與原基金管理人有關(guān)的名稱(chēng)字樣。 原基金管理人職責(zé)終 止后，新基金管理人或基金臨時(shí)管理人接受基金管理業(yè)務(wù)前，原基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，不對(duì)基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新基金管理人或臨時(shí)基金管理人盡快恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。 (二 ) 基金托管人的更換 基金托管人的更換條件 有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以更換基金托管人： (1) 被依法取消基金托管人資格； (2) 被基金份額持有人大會(huì)解任； (3) 依法解散、被依法撤銷(xiāo)或被依法宣告破產(chǎn)； 第 28 頁(yè) BOC International Investment Managers 中銀國(guó)際 基金管理有限公司 (4) 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其它情形。 更換基金托管人 的程序 (1) 提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表 10%以上 (含 10%) 基金份額的基金持有人提名； (2) 決議：基金份額持有人大會(huì)在基金托管人職責(zé)終止后 6個(gè)月內(nèi)對(duì)被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上 (含 2/3) 表決通過(guò)； (3) 臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金托管人； (4) 核準(zhǔn)：基金份額持有人大會(huì)選任基金托管人的決議須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)； (5) 公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后 2個(gè)工作日內(nèi) 在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。 (6) 交接：新任基金托管人與原基金托管人進(jìn)行資產(chǎn)托管的交接手續(xù)，并與基金管理人核對(duì)資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后 2個(gè)工作日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告； (7) 審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 原基金托管人職責(zé)終止后，新基金托管人或臨時(shí)基金托管人接受基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原 基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，不對(duì)基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新基金托管人或臨時(shí)基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。 (三 ) 基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換程序 同時(shí)更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管人更換程序進(jìn)行。 十五、 禁止行為 第 29 頁(yè) BOC International Investment Managers 中銀國(guó)際 基金管理有限公司 《基金法》第二十條禁止的任一行為。 《基金法》第三十一條禁止的任一行為。 不得用基金財(cái)產(chǎn)從事《基金法》第五十九條禁止的投資或活動(dòng)。 除《基金法》、《基金合同》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定，基金管理人、基金托管人不 得利用基金財(cái)產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。 基金管理人與基金托管人對(duì)基金經(jīng)營(yíng)過(guò)程中任何尚未按基金法規(guī)規(guī)定的方式公開(kāi)披露的信息，不得對(duì)他人泄露。 基金托管人對(duì)基金管理人的正常指令不得拖延和拒絕執(zhí)行。 除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)。 基金托管人、基金管理人的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。 《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。 法律、法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。 十六、 基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 (一 ) 托管協(xié)議的變更與終止 托管協(xié)議的變更程序 本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后生效。 基金托管協(xié)議終止的情形 發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止： (1) 基金或《基金合同》終止； (2) 基金托管人解散、依法被撤銷(xiāo)、依法被宣告破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)； 第 30 頁(yè) BOC International Investment Managers 中銀國(guó)際 基金管理有限公司 (3) 基金管理人解散、依法被撤銷(xiāo)、依法被宣告破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)； (4) 發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事 項(xiàng)。 (二 ) 基金財(cái)產(chǎn)的清算 基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起 30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。 在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。 基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。 基金財(cái)產(chǎn)清算小組職 責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。 基金財(cái)產(chǎn)清算程序： (1) 基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金； (2) 對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)； (3) 對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)； (4) 基金清算組作出清算報(bào)告； (5) 會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)； (6) 律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律意見(jiàn)書(shū)； (7) 將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)； (8) 公布基金清算公告； (9) 對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。 清算費(fèi)用 清 算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過(guò)程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用， 第 31 頁(yè) BOC International Investment Managers 中銀國(guó)際 基金管理有限公司 清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償： (1)支付清算費(fèi)用； (2)交納所欠稅款； (3)清償基金債務(wù)； (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。 基金財(cái)產(chǎn)未按前款 (1)－ (3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。 十七、 違約責(zé)任 (一 ) 如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管協(xié)議或者履行本托管協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 (二 ) 因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng) 當(dāng)分別對(duì)各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)： 基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)章或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等； 在沒(méi)有欺詐或過(guò)失的情況下，基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等； 不可抗力。 (三 ) 如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人 (“ 違約方 ” ) 的違約行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者造成損失，另一方當(dāng)事人 (“ 守約方 ” ) 有權(quán)利并且有 義務(wù)代表基金對(duì)違約方進(jìn)行追償；如果由于違約方的違約行為導(dǎo)致 “ 守約方 ” 賠償了該基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者所遭受的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索，違約方應(yīng)賠償和補(bǔ)償守約方由此發(fā)生的所有成本、費(fèi)用和支出，以及由此遭受的所有損失。 (四 ) 托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 第 32 頁(yè) BOC International Investment Managers 中銀國(guó)際 基金管理有限公司 (五 ) 當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。如當(dāng)事人一方明知對(duì)方的違約行為，有能力而不采取必要的措施，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不履行監(jiān)督、補(bǔ)救職責(zé)的一方對(duì)損失的擴(kuò) 大部分負(fù)有對(duì)基金的連帶賠償責(zé)任。 (六 ) 違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。 (七 ) 由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。 十八、 爭(zhēng)議解決方式 相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束