【導(dǎo)讀】中銀國際收益混合型證券投資基金。前提下，從事其他中國法律許可及股東在股東會上同。注冊資本：286,509,130,026元人民幣。批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行。轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、國內(nèi)會計(jì)業(yè)務(wù)、代理資金清算、提供信用證服務(wù)，代理銷售業(yè)務(wù)，代。業(yè)年金托管業(yè)務(wù)、企業(yè)年金賬戶管理服務(wù)、認(rèn)購申購業(yè)務(wù)，咨詢調(diào)查業(yè)務(wù)，貸。款承諾、企業(yè)個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)、組織或參加銀行貸款外匯存款，外匯貸款，外幣兌換，出口托收及進(jìn)口代收，外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)，外匯借款、外匯擔(dān)保、發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外匯有價(jià)證券。自營代外匯買賣，

　　

【正文】 須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括基金合同生效日、基金合同終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年 6月 30日、 12月 31日的基金份額 持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。 基金份額持有人名冊由基金的注冊登記人編制，由基金的注冊登記人和基金管理人共同保管。保管方式可以采用電子或文檔的形式。保管期限為永久保存。 基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：基金合同生效日、基金合同終止日、基金份額持有人大會權(quán)利登記日、每年 6月 30日、每年 12月 31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括持有人的名稱和持有的基金份額。其中每年 12月 31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月 前十個(gè)工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、基金合同終止日等涉及到基金重要事項(xiàng)日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個(gè)工作日內(nèi)提交。 基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期限為 15年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。 第 26 頁 BOC International Investment Managers 中銀國際 基金管理有限公司 若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 十三、 基金有關(guān)文件和檔案的保存 基金管理人、基金托管人按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、 交易記錄和重要合同等，保存期限不少于 15年，對相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)，但司法強(qiáng)制檢查情形及法律法規(guī)規(guī)定的其它情形除外。其中，基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料。 基金管理人簽署重大合同文本后，應(yīng)及時(shí)將合同文本正本送達(dá)基金托管人處?；鸸芾砣藨?yīng)及時(shí)將與本基金賬務(wù)處理、資金劃撥等有關(guān)的合同、協(xié)議傳真給基金托管人。 基金管理人或基金托管人變更后，未變更的一方有義務(wù)協(xié)助接任人接受基金的有關(guān)文件。 十四、 基金管理人和基金托管 人的更換 (一 ) 基金管理人的更換 基金管理人的更換條件 有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以更換基金管理人： (1) 被依法取消基金管理人資格； (2) 被基金份額持有人大會解任； (3) 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； (4) 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其它情形。 更換基金管理人的程序 (1) 提名：新任基金管理人由基金托管人或由代表 10%以上 (含 10%) 基金份額的基金份額持有人提名； (2) 決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責(zé)終止后 6個(gè)月內(nèi)對被提名 第 27 頁 BOC International Investment Managers 中銀國際 基金管理有限公司 的基金管理人形成決議，該 決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上 (含 2/3) 表決通過； (3) 臨時(shí)基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金管理人； (4) 核準(zhǔn)：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)； (5) 公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后 2個(gè)工作日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。 (6) 交接：新任基金管理人與原基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金 托管人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后 2個(gè)工作日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告；基金管理人應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)向臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，臨時(shí)基金管理人或新任基金管理人應(yīng)及時(shí)接收； (7) 審計(jì)：基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案； (8) 基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱字樣。 原基金管理人職責(zé)終 止后，新基金管理人或基金臨時(shí)管理人接受基金管理業(yè)務(wù)前，原基金管理人和基金托管人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新基金管理人或臨時(shí)基金管理人盡快恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。 (二 ) 基金托管人的更換 基金托管人的更換條件 有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可以更換基金托管人： (1) 被依法取消基金托管人資格； (2) 被基金份額持有人大會解任； (3) 依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)； 第 28 頁 BOC International Investment Managers 中銀國際 基金管理有限公司 (4) 法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其它情形。 更換基金托管人 的程序 (1) 提名：新任基金托管人由基金管理人或由代表 10%以上 (含 10%) 基金份額的基金持有人提名； (2) 決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責(zé)終止后 6個(gè)月內(nèi)對被提名的基金托管人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上 (含 2/3) 表決通過； (3) 臨時(shí)基金托管人：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時(shí)基金托管人； (4) 核準(zhǔn)：基金份額持有人大會選任基金托管人的決議須經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)； (5) 公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后 2個(gè)工作日內(nèi) 在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告。 (6) 交接：新任基金托管人與原基金托管人進(jìn)行資產(chǎn)托管的交接手續(xù)，并與基金管理人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時(shí)更換，由新任的基金管理人和新任的基金托管人在中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后 2個(gè)工作日內(nèi)在至少一家指定媒體及基金管理人網(wǎng)站公告； (7) 審計(jì)：基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會備案。 原基金托管人職責(zé)終止后，新基金托管人或臨時(shí)基金托管人接受基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原 基金托管人和基金管理人需采取審慎措施確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，不對基金份額持有人的利益造成損失，并有義務(wù)協(xié)助新基金托管人或臨時(shí)基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。 (三 ) 基金管理人和基金托管人的同時(shí)更換程序 同時(shí)更換基金管理人和基金托管人，分別按照上述基金管理人和基金托管人更換程序進(jìn)行。 十五、 禁止行為 第 29 頁 BOC International Investment Managers 中銀國際 基金管理有限公司 《基金法》第二十條禁止的任一行為。 《基金法》第三十一條禁止的任一行為。 不得用基金財(cái)產(chǎn)從事《基金法》第五十九條禁止的投資或活動。 除《基金法》、《基金合同》及中國證監(jiān)會另有規(guī)定，基金管理人、基金托管人不 得利用基金財(cái)產(chǎn)為自身和任何第三人謀取利益。 基金管理人與基金托管人對基金經(jīng)營過程中任何尚未按基金法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，不得對他人泄露。 基金托管人對基金管理人的正常指令不得拖延和拒絕執(zhí)行。 除根據(jù)基金管理人指令或《基金合同》另有規(guī)定的，基金托管人不得動用或處分基金財(cái)產(chǎn)。 基金托管人、基金管理人的高級管理人員和其他從業(yè)人員不得相互兼職。 《基金合同》投資限制中禁止投資的行為。 法律、法規(guī)、《基金合同》和本協(xié)議禁止的其他行為。 十六、 基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算 (一 ) 托管協(xié)議的變更與終止 托管協(xié)議的變更程序 本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進(jìn)行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后生效。 基金托管協(xié)議終止的情形 發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止： (1) 基金或《基金合同》終止； (2) 基金托管人解散、依法被撤銷、依法被宣告破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)； 第 30 頁 BOC International Investment Managers 中銀國際 基金管理有限公司 (3) 基金管理人解散、依法被撤銷、依法被宣告破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)； (4) 發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事 項(xiàng)。 (二 ) 基金財(cái)產(chǎn)的清算 基金財(cái)產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起 30個(gè)工作日內(nèi)成立清算小組，基金管理人組織基金財(cái)產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。 在基金財(cái)產(chǎn)清算小組接管基金財(cái)產(chǎn)之前，基金管理人和基金托管人應(yīng)按照基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定繼續(xù)履行保護(hù)基金財(cái)產(chǎn)安全的職責(zé)。 基金財(cái)產(chǎn)清算小組組成：基金財(cái)產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計(jì)師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?cái)產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。 基金財(cái)產(chǎn)清算小組職 責(zé)：基金財(cái)產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配。基金財(cái)產(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。 基金財(cái)產(chǎn)清算程序： (1) 基金合同終止后，由基金財(cái)產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金； (2) 對基金財(cái)產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)； (3) 對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)； (4) 基金清算組作出清算報(bào)告； (5) 會計(jì)師事務(wù)所對清算報(bào)告進(jìn)行審計(jì)； (6) 律師事務(wù)所對清算報(bào)告出具法律意見書； (7) 將基金清算結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會； (8) 公布基金清算公告； (9) 對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分配。 清算費(fèi)用 清 算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用， 第 31 頁 BOC International Investment Managers 中銀國際 基金管理有限公司 清算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金財(cái)產(chǎn)中支付。 基金財(cái)產(chǎn)按下列順序清償： (1)支付清算費(fèi)用； (2)交納所欠稅款； (3)清償基金債務(wù)； (4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。 基金財(cái)產(chǎn)未按前款 (1)－ (3)項(xiàng)規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。 十七、 違約責(zé)任 (一 ) 如果基金管理人或基金托管人的不履行本托管協(xié)議或者履行本托管協(xié)議不符合約定的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。 (二 ) 因托管協(xié)議當(dāng)事人違約給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng) 當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)： 基金管理人及基金托管人按照當(dāng)時(shí)有效的法律、法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作為而造成的損失等； 在沒有欺詐或過失的情況下，基金管理人由于按照本《基金合同》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等； 不可抗力。 (三 ) 如果由于本協(xié)議一方當(dāng)事人 (“ 違約方 ” ) 的違約行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者造成損失，另一方當(dāng)事人 (“ 守約方 ” ) 有權(quán)利并且有 義務(wù)代表基金對違約方進(jìn)行追償；如果由于違約方的違約行為導(dǎo)致 “ 守約方 ” 賠償了該基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者所遭受的損失，則守約方有權(quán)向違約方追索，違約方應(yīng)賠償和補(bǔ)償守約方由此發(fā)生的所有成本、費(fèi)用和支出，以及由此遭受的所有損失。 (四 ) 托管協(xié)議當(dāng)事人違反托管協(xié)議，給另一方當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 第 32 頁 BOC International Investment Managers 中銀國際 基金管理有限公司 (五 ) 當(dāng)事人一方違約，另一方在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時(shí)采取必要的措施，盡力防止損失的擴(kuò)大。如當(dāng)事人一方明知對方的違約行為，有能力而不采取必要的措施，導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不履行監(jiān)督、補(bǔ)救職責(zé)的一方對損失的擴(kuò) 大部分負(fù)有對基金的連帶賠償責(zé)任。 (六 ) 違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。 (七 ) 由于不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成基金財(cái)產(chǎn)或基金投資者損失，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。 十八、 爭議解決方式 相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束