一體化審核內(nèi)審員教材第六章審核技術(shù)-管理培訓(xùn)-資料下載頁
2025-05-29 12:56本頁面
【導(dǎo)讀】本章介紹審核的技術(shù)、方法和技巧。審核員應(yīng)熟練掌握這些技術(shù)、方法和技巧，并且在審核過程中綜合和靈活應(yīng)用。抽樣原則和一些特定條款的審核等。人、機、料、法、環(huán)境等），以及過程的輸出。稱之為“PDCA”的方法可適用于所有過程。重新評價的準(zhǔn)則；驗收準(zhǔn)則的確定；2．檢驗計劃，抽樣方案，定方法進行檢驗。收集客觀證據(jù)的方法：望、聞、切、問。合理地提出這一要求?，F(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻。理體系對一旦發(fā)生問題如何作出反應(yīng)。計算數(shù)據(jù)、圖紙、技術(shù)報告，其中不符合規(guī)定要求和錯誤的地方，有的檢測器具校準(zhǔn)證書已超過有效期；有的檢驗記錄內(nèi)容不完整；
【正文】 方面的專業(yè)知識，審核中，審核員 要避免對自己特別感興趣的專業(yè)領(lǐng)域，抽太多的樣本，細審慢問，花太多的時間，致使審核難以按計劃完成，或不得不舍棄，減少對其他領(lǐng)域的審核，導(dǎo)致審核結(jié)果缺乏代表性。 第六節(jié) 特定條款要求的審核 一、 方針、目標(biāo)、指標(biāo) 的 審核 ISO9001 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)， ISO14001環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)有 環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)， OHSMS18001 職業(yè)健康安全管理體系標(biāo)準(zhǔn)有 職業(yè)健康安全方針。 以 ISO9001 質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求來講，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)與質(zhì)量方針保持一致。受審核方是否在 相關(guān)職能 （如設(shè)計、采購、計量、售后服務(wù)等）和 層次 （如最高管理層、部門管理層、操作層等）上建立質(zhì)量目標(biāo)（包括 產(chǎn)品的質(zhì)量 目標(biāo)）。 二、 法律法規(guī)符合性 的審核 三個標(biāo)準(zhǔn)的管理體系可能涉及相同和不同的法律法規(guī)要求，如：合同法、勞動法、環(huán)境保護法、質(zhì)量法等。組織應(yīng)了解自身的經(jīng)營所涉及的有關(guān) 法律法規(guī) 的具體名稱、條款和內(nèi)容。 受審核方應(yīng)明確適用的法律法規(guī)要求，審核員應(yīng)了解受審核方是通過何種方式或手段獲得并識別適用的法律法規(guī)要求，以及如何跟蹤法律法規(guī)的修改和變化；是否對達到法律法規(guī)要求的能力進行評審，并保持評審結(jié)果及評審所引發(fā)的措施的記錄。 具體審核時，應(yīng)結(jié)合 適用于本部門法律法規(guī)、技術(shù)法規(guī)（標(biāo)準(zhǔn)）及其條款的內(nèi)容，進一步審核與法律法規(guī)要求的符合性。如： GB 13223— 1996《火電廠大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》、 GB3544— 20xx《造紙工業(yè)水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》、 GB12348— 1990《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標(biāo)準(zhǔn)》等。 審核員還應(yīng)了解受審核方是否發(fā)生過違反法律法規(guī)要求的事件， 若有則應(yīng)進一步了解其糾正、預(yù)防措施的結(jié)果及管理部門的意見等。 三、 顧客（或相關(guān)方）滿意 的 審核 受審核方獲取顧客滿意信息可以是定性的，也可以是定量的。 顧客感知的信息既有書面的，也可能是口頭的。審核員應(yīng)調(diào)查受審核方是否“監(jiān)視”顧客滿意的信息，獲取信息的時機、頻次和方法。 審核員應(yīng)調(diào)查受審核方如何利用顧客滿意的信息。如是否將顧客滿意信息用作對管理體系業(yè)績的一種測量，是否作管理評審輸入內(nèi)容之一，是否用于提供可改進的信息。 四、 持續(xù)改進 的審核 持續(xù)改進整體業(yè)績是組織永恒的目標(biāo)。審核員應(yīng)審核受審核方質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)中是否反映持續(xù)改進的承諾，以及是否利用 質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正與預(yù)防措施和管理評審 等進行持續(xù)改進。 改進可分為被動進行的和主動進行的兩類。如糾正措施和顧客投訴處理就屬于被動的改進。而僅僅有被動的改進是不能滿足標(biāo)準(zhǔn)中持續(xù)改進的要求的，一定要有主動的改進行為。另外，審核員還應(yīng)評價是否達到持續(xù)改進的效果。 五、 內(nèi)部審核和管理評審 的審核 除非是管理體系剛剛建立之初，還從來沒有開展過內(nèi)部管理體系 審核和管理評審。否則，每一次內(nèi)審計劃均應(yīng)覆蓋上述條款的要求。 管理評審是由最高管理者按策劃的時間間隔組織的對質(zhì)量管理體 系的 有效性、適宜性和充分性 進行評價的活動。必須包括輸入和輸出，只有輸入而沒有輸出是不符合標(biāo)準(zhǔn)要求的。 內(nèi)部審核是由內(nèi)部審核組（員）按策劃的安排對管理體系 是否 符 合 標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)的要求， 是否得到 有效實施和保持 所進行的評價活 動?；顒颖旧硪螵毩⒌?、系統(tǒng)的進行，并要形成文件（包括記錄）。 內(nèi)部質(zhì)量體系審核與管理評審的區(qū)別 ： 項 目 內(nèi)部質(zhì)量體系審核 管理評審 定義： 審核 ：為獲得審核證據(jù)并對其進行評價，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。 評審 ：為確定主題事項達到規(guī)定目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性所進行的活動。 目的： 確定管理體系（與標(biāo)準(zhǔn)、合同和法律法規(guī)的）符合程度和是否得到有效實施。即評價其：（符合性和有效性） 確定管理體系達到方針、目標(biāo)的適宜性、充分性和有效性。 （三性） 審核依據(jù)或 審核準(zhǔn)則 1. ISO 或 OHSMS 有關(guān)標(biāo)準(zhǔn) 2. 法律法規(guī) 3．組織的管理體系文件 4．合同 1．管理體系審核結(jié)果 2．顧客及相關(guān)方的希望 3．過程業(yè)績及產(chǎn)品符合性 4．糾正預(yù)防措施的狀況等 操作者 由內(nèi)部審核員來操作，審核員需經(jīng)過培訓(xùn)并且不能審核自己的工作 由組織的最高管理者或其代表親自組織，有關(guān)人員參與 審核結(jié)果 通過審核，發(fā)現(xiàn)并糾正不合格項，使體系更有效地運行 目的是改進管理體系、調(diào) 整資源或修訂文件，提高管理水平 性 質(zhì) 屬于戰(zhàn)術(shù)性控制 屬于戰(zhàn)略性控制
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