一體化管理體系內部審核技巧(2)-資料下載頁
2025-01-27 06:15本頁面
【正文】 嚴重不合格范疇的其他不合格 2023年 2月 14日星期二 51 （五）準備審核結論 1. 評審審核發(fā)現 2. 審核結論達成一致 3. 形成審核結論 2023年 2月 14日星期二 52 準備審核結論 ? 在末次會議前，審核組應當討論以下內容： ? 針對審核目的，評審審核發(fā)現以及在審核過程中所收集的審核發(fā)現和其他適當信息； ? 考慮審核過程中固有的不確定因素，對審核結論達成一致； ? 討論審核后續(xù)活動。 2023年 2月 14日星期二 53 ? 末次會議 ? 會議應當是正式的 ， 并保存出席人員的記錄 。會議應當由審核組長主持 。 末次會議內容： ? 與會者簽到； ? 感謝； ? 重申審核目的和范圍； ? 說明抽樣局限性； ? 對不符合報告的說明； ? 說明不符合報告的數量 ? 宣讀不符合報告； ? 提出糾正措施要求 （ 完成的期限 、 驗證的要求 ） ； ? 宣讀審核結論 。 ? 受審核方領導講話； ? 末次會議結束 。 2023年 2月 14日星期二 54 編制、批準和分發(fā)審核報告 （一）內部審核報告的編制 （二）內審報告批準和分發(fā) 2023年 2月 14日星期二 55 ? 審核報告 P170 ? 三體系審核報告可以分開描述 ,也可合并綜合描述。 ? 審核報告應包括或引用以下內容： ? 審核目的； ? 審核范圍，尤其是應當明確受審核的部門和區(qū)域 ,以及審核所覆蓋的時期； ? 明確審核成員及職責分工； ? 現場審核活動實施的日期 \時間和地點； ? 審核準則； ? 審核發(fā)現； ? 審核結論及改進建議 。 ? 報告的分發(fā) . 2023年 2月 14日星期二 56 審核報告的提交、評審與批準 ? 審核組長應按規(guī)定的時限提交審核報告 。 應按審核方案程序 ， 對審核報告進行評審 、 批準并注明日期 。 ? 確定審核報告的接受者 。 審核報告應發(fā)給受審核方和管理層 。 ? 審核報告歸審核委托方所有 。 2023年 2月 14日星期二 57 與審核相關的文件的保存 ? 與審核相關的文件既包括受審核方提交的管理體系文件 （ 如手冊 、 程序文件等 ） 、 記錄等 ， 如： ? 審核計劃 ? 檢查表與審核記錄 ? 不符合報告 、 會議記錄 ? 審核報告等 。 ? 與審核相關的文件應能證實審核程序得到了有效實施，至少保存一個認證周期 3年。 2023年 2月 14日星期二 58 內部審核完成 2023年 2月 14日星期二 59 審核的后續(xù)活動 a)評審不符合項 。 b)分析和確定不合格原因 c)評價、確定和實施采取糾正措施 d)記錄所采取糾正措施及其結果 e)評審已完成的糾正措施 f)糾正措施的跟蹤驗證 2023年 2月 14日星期二 60 對糾正措施有效的驗證 ? 對糾正措施有效性的驗證應關注以下方面： ? 不符合項原因分析是否準確 ？ ? 是否針對不符合項的原因確定了切實可行而有效的糾正措施計劃 ？ ? 是否在約定的期限內實施了每一項糾正措施 ？ ? 糾正措施的實施情況及其結果是否有記錄可查 ？ ? 糾正措施的實施結果是否能起到防止同類不符合項再次發(fā)生的效果 ？ 2023年 2月 14日星期二 61 驗證糾正措施的方式 ? 對糾正措施驗證有效性的驗證可根據不符合的性質和嚴重程度采用不同的方式 。 ? 對程度輕微且易于采取糾正措施的一般不符合 ， 審核組在結束審核前可以及時驗證 ， 可現場關閉該項不符合 ， 并在不符合報告中注明 。 ? 對有些不符合可通過受審核方提交糾正措施的證明文件進行驗證 。 ? 對于短期無法完成糾正措施的不符合 ， 可以要求受審核方在限定的時間內先提交糾正措施計劃 ， 對糾正措施進行驗證 ， 而將對糾正措施的實施及有效性放在隨后的審核中予以驗證 。
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