一體化管理體系內(nèi)部審核技巧(2)-資料下載頁(yè)
2025-01-27 06:15本頁(yè)面
【正文】 嚴(yán)重不合格范疇的其他不合格 2023年 2月 14日星期二 51 （五）準(zhǔn)備審核結(jié)論 1. 評(píng)審審核發(fā)現(xiàn) 2. 審核結(jié)論達(dá)成一致 3. 形成審核結(jié)論 2023年 2月 14日星期二 52 準(zhǔn)備審核結(jié)論 ? 在末次會(huì)議前，審核組應(yīng)當(dāng)討論以下內(nèi)容： ? 針對(duì)審核目的，評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)以及在審核過(guò)程中所收集的審核發(fā)現(xiàn)和其他適當(dāng)信息； ? 考慮審核過(guò)程中固有的不確定因素，對(duì)審核結(jié)論達(dá)成一致； ? 討論審核后續(xù)活動(dòng)。 2023年 2月 14日星期二 53 ? 末次會(huì)議 ? 會(huì)議應(yīng)當(dāng)是正式的 ， 并保存出席人員的記錄 。會(huì)議應(yīng)當(dāng)由審核組長(zhǎng)主持 。 末次會(huì)議內(nèi)容： ? 與會(huì)者簽到； ? 感謝； ? 重申審核目的和范圍； ? 說(shuō)明抽樣局限性； ? 對(duì)不符合報(bào)告的說(shuō)明； ? 說(shuō)明不符合報(bào)告的數(shù)量 ? 宣讀不符合報(bào)告； ? 提出糾正措施要求 （ 完成的期限 、 驗(yàn)證的要求 ） ； ? 宣讀審核結(jié)論 。 ? 受審核方領(lǐng)導(dǎo)講話； ? 末次會(huì)議結(jié)束 。 2023年 2月 14日星期二 54 編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核報(bào)告 （一）內(nèi)部審核報(bào)告的編制 （二）內(nèi)審報(bào)告批準(zhǔn)和分發(fā) 2023年 2月 14日星期二 55 ? 審核報(bào)告 P170 ? 三體系審核報(bào)告可以分開(kāi)描述 ,也可合并綜合描述。 ? 審核報(bào)告應(yīng)包括或引用以下內(nèi)容： ? 審核目的； ? 審核范圍，尤其是應(yīng)當(dāng)明確受審核的部門和區(qū)域 ,以及審核所覆蓋的時(shí)期； ? 明確審核成員及職責(zé)分工； ? 現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)實(shí)施的日期 \時(shí)間和地點(diǎn)； ? 審核準(zhǔn)則； ? 審核發(fā)現(xiàn)； ? 審核結(jié)論及改進(jìn)建議 。 ? 報(bào)告的分發(fā) . 2023年 2月 14日星期二 56 審核報(bào)告的提交、評(píng)審與批準(zhǔn) ? 審核組長(zhǎng)應(yīng)按規(guī)定的時(shí)限提交審核報(bào)告 。 應(yīng)按審核方案程序 ， 對(duì)審核報(bào)告進(jìn)行評(píng)審 、 批準(zhǔn)并注明日期 。 ? 確定審核報(bào)告的接受者 。 審核報(bào)告應(yīng)發(fā)給受審核方和管理層 。 ? 審核報(bào)告歸審核委托方所有 。 2023年 2月 14日星期二 57 與審核相關(guān)的文件的保存 ? 與審核相關(guān)的文件既包括受審核方提交的管理體系文件 （ 如手冊(cè) 、 程序文件等 ） 、 記錄等 ， 如： ? 審核計(jì)劃 ? 檢查表與審核記錄 ? 不符合報(bào)告 、 會(huì)議記錄 ? 審核報(bào)告等 。 ? 與審核相關(guān)的文件應(yīng)能證實(shí)審核程序得到了有效實(shí)施，至少保存一個(gè)認(rèn)證周期 3年。 2023年 2月 14日星期二 58 內(nèi)部審核完成 2023年 2月 14日星期二 59 審核的后續(xù)活動(dòng) a)評(píng)審不符合項(xiàng) 。 b)分析和確定不合格原因 c)評(píng)價(jià)、確定和實(shí)施采取糾正措施 d)記錄所采取糾正措施及其結(jié)果 e)評(píng)審已完成的糾正措施 f)糾正措施的跟蹤驗(yàn)證 2023年 2月 14日星期二 60 對(duì)糾正措施有效的驗(yàn)證 ? 對(duì)糾正措施有效性的驗(yàn)證應(yīng)關(guān)注以下方面： ? 不符合項(xiàng)原因分析是否準(zhǔn)確 ？ ? 是否針對(duì)不符合項(xiàng)的原因確定了切實(shí)可行而有效的糾正措施計(jì)劃 ？ ? 是否在約定的期限內(nèi)實(shí)施了每一項(xiàng)糾正措施 ？ ? 糾正措施的實(shí)施情況及其結(jié)果是否有記錄可查 ？ ? 糾正措施的實(shí)施結(jié)果是否能起到防止同類不符合項(xiàng)再次發(fā)生的效果 ？ 2023年 2月 14日星期二 61 驗(yàn)證糾正措施的方式 ? 對(duì)糾正措施驗(yàn)證有效性的驗(yàn)證可根據(jù)不符合的性質(zhì)和嚴(yán)重程度采用不同的方式 。 ? 對(duì)程度輕微且易于采取糾正措施的一般不符合 ， 審核組在結(jié)束審核前可以及時(shí)驗(yàn)證 ， 可現(xiàn)場(chǎng)關(guān)閉該項(xiàng)不符合 ， 并在不符合報(bào)告中注明 。 ? 對(duì)有些不符合可通過(guò)受審核方提交糾正措施的證明文件進(jìn)行驗(yàn)證 。 ? 對(duì)于短期無(wú)法完成糾正措施的不符合 ， 可以要求受審核方在限定的時(shí)間內(nèi)先提交糾正措施計(jì)劃 ， 對(duì)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證 ， 而將對(duì)糾正措施的實(shí)施及有效性放在隨后的審核中予以驗(yàn)證 。
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