一體化審核內(nèi)審員教材第六章審核技術(shù)-管理培訓(xùn)(已修改)
2025-06-18 12:56 本頁面
【正文】 第六章 審核技術(shù) 本章介紹審核的技術(shù)、方法和技巧。審核員應(yīng)熟練掌握這些技術(shù)、方法和技巧，并且在審核過程中綜合和靈活應(yīng)用。 審核的基本技術(shù)包括 過程方法 、 客觀證據(jù) 、 檢查表 、 審核記錄 、抽樣原則 和一些特定條款的審核等。 第一節(jié) 過程方法 過程 ： 通過使用資源將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動可視為一個過程 。 過程方法 ： 系統(tǒng)地識別和管理所應(yīng)用的過程，特別是過程間的相互作用，稱為“過程方法” 。 審核員應(yīng)建立過程的概念，對任何一個具體過程的審核，應(yīng)考慮過程的輸入、過程的活動及其必要條件（如職責(zé)、目標(biāo)、控制參數(shù) 、人、機(jī)、料、法、環(huán)境等），以及過程的輸出。 對每一個被審核的過程，應(yīng)考慮審核以下四個基本問題： 過程是否已被識別并適當(dāng)規(guī)定？ 職責(zé)是否已被分配？ 程序是否得到實(shí)施和保持？ 在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，過程是否有效？ 稱之為“ PDCA”的方法可適用于所有過程（包括審核的過程）。下面我們就應(yīng)用“ PDCA”的方法來審核以下過程：例： 階 段 過 程 P （策劃） D （實(shí)施） C （檢查） A （處置） 采 購 1．確定供方選擇、評價、重新評價的準(zhǔn)則； 2．采購 產(chǎn)品技術(shù)要求和驗(yàn)收準(zhǔn)則的確定； 3．委外加工對象的選擇、評價可參考供方評定程序。 1．對供方評價和再評價的記錄； 2．采購實(shí)施和采購文件的控制； 3．采購產(chǎn)品驗(yàn)收的實(shí)施。 監(jiān)管采購工作的質(zhì)量，如： 到貨準(zhǔn)時率、齊套率； 到貨合格率。 1．對供方不合格供貨的糾正跟蹤； 2．違反采購規(guī)定的糾正及跟蹤。 檢 驗(yàn) 1．原材料（元器件）、半成品、成品的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)方法的確定； 2．檢驗(yàn)計劃，抽樣方案，合格判定準(zhǔn)則，檢驗(yàn)頻次的確定。 按計劃，按標(biāo)準(zhǔn)要求，按項(xiàng)目并用指定方法進(jìn)行檢驗(yàn)。 1．對檢驗(yàn)工作 質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)測，如：漏檢、錯判、違規(guī)檢驗(yàn)是否發(fā)生； 2．對合格品進(jìn)行抽測監(jiān)督。 對違規(guī)，錯、漏檢等現(xiàn)象的糾正；對檢測方法、項(xiàng)目、頻次的改進(jìn)。 培 訓(xùn) 1．對崗位人員能力（資格）要求的評定、再評定準(zhǔn)則的確定； 2．確定培訓(xùn)需求，制定培訓(xùn)計劃。 1．人員招聘時進(jìn)行考核； 2．實(shí)施培訓(xùn)的工作。 1．對培訓(xùn)進(jìn)行考核（操作、筆試、面試等）； 2．評價已培訓(xùn)人員的能力； 3．對培訓(xùn)過程進(jìn)行評價（如組織 `教師水平等）。 1．教學(xué)方式的改進(jìn)； 2．培訓(xùn)內(nèi)容的改進(jìn)； 3．評價方式的改進(jìn)。 顧客 滿意 1．組織是否識別顧客滿意監(jiān)視的過程并明確其職責(zé)？ 2．組織是否策劃獲取顧客滿意信息的方法，并規(guī)定獲得信息的時機(jī)、頻次？其所確定的方法是否正確、科學(xué)、合理？ 3．組織的質(zhì)量方針是否包括滿足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾？質(zhì)量目標(biāo)是否包括滿足產(chǎn)品要求和顧客滿意（抱怨）的內(nèi)容？ 4．組織是否識別和確定顧客的要求？ 如何確保提高員工滿足顧客要求的意識？ 1．組織是否按策劃方法和規(guī)定的時機(jī)、頻次來獲取顧 客 滿 意 的 信息？ 2．組織是否對產(chǎn)品的要求進(jìn)行評審？是否就合同、訂單的修訂、顧客反饋（包括抱怨）進(jìn) 行 有 效 地 溝通？ 3． 最高管理者是否將顧客的要求傳 達(dá) 到 整 個 組織？ 4．組織是否按策劃的方法對顧客財產(chǎn)進(jìn)行控制？ 組織是否將顧客滿意信息用作質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測量，是否作為評審輸入內(nèi)容之一，是否用于提供可改進(jìn)的信息？ 組織對顧客的抱怨是否采取糾正措施，是否驗(yàn)證糾正措施的有效性，是否持續(xù)改進(jìn)過程和產(chǎn)品，使顧客持續(xù)滿意？ 在進(jìn)行審核策劃時，不管是按標(biāo)準(zhǔn)條款要求或按部門職責(zé)來安排審核計劃，應(yīng)盡量按照過程的順序來進(jìn)行審核，相關(guān)聯(lián)的過程應(yīng)盡可能安排同一個審核小組（或?qū)徍藛T）去完成，保證審核活動的完整 性。 第二節(jié) 客觀證據(jù) 客觀證據(jù) objective evidence 支持事物存在或其真實(shí)性的數(shù)據(jù) 。 注：客觀證據(jù)可通過 觀察 、 測量 、 試驗(yàn) 或 其他手段 獲得。 審核是
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