【導(dǎo)讀】銀監(jiān)會(huì)-關(guān)于信托投資公司開展集合資金信托業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點(diǎn)有關(guān)問題的通知..............127. 稱本規(guī)則，見附件），已經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。請(qǐng)國家開發(fā)銀行、中國建設(shè)銀行在組織發(fā)起資產(chǎn)證券化試點(diǎn)工作。等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。資產(chǎn)支持證券提供登記、托管、結(jié)算和兌付資金代理撥付等服務(wù)。（二）資產(chǎn)支持證券信托合同文件的主要內(nèi)容；管）、承銷等協(xié)議文本復(fù)印件；（四）發(fā)行說明書；（五）評(píng)級(jí)報(bào)告；（六）承銷團(tuán)成員名單；（七）資產(chǎn)支持證券操作人員授權(quán)書暨預(yù)留印鑒卡；（八）發(fā)行時(shí)間安排申請(qǐng)書。（一）為受托機(jī)構(gòu)開立發(fā)行賬戶；（三）出具《發(fā)行時(shí)間安排通知書》。中央結(jié)算公司，當(dāng)日，中央結(jié)算公司通過中國債券信息網(wǎng)發(fā)布。同期各檔次的資產(chǎn)支

　　

【正文】 設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 ， 可以對(duì)計(jì)劃存續(xù)期間做出規(guī)定 ， 也可以不做規(guī)定。 集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的時(shí)間、方式、價(jià)格、程序等事項(xiàng)做出明確約定。 參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額；但是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 第二十七條 證券公司可以自有 資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。募集推廣期投入且按照合同約定承擔(dān)責(zé)任的自有資金，在約定責(zé)任解除前不得退出；存續(xù)期間自有資金參與、退出的，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定。 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的條件、程序、風(fēng)險(xiǎn)揭示和信息披露等事項(xiàng)，合同約定承擔(dān)責(zé)任的自有資金，還應(yīng)當(dāng)對(duì)金額做出約定。證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施，有效防范利益沖突，保護(hù)客戶利益。 證券公司投入的資金 ， 根據(jù)其所承擔(dān)的責(zé)任 ， 在計(jì)算公司的凈資本額時(shí)予以相應(yīng)的扣減。 第二十八條 證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 ， 也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)代為推廣。 客戶在參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃之前 ， 應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機(jī)構(gòu)的客戶。 第二十九條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前 ， 客戶的參與資金只能存入集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專門賬戶，不得動(dòng)用。 32 第三十條 證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作 ， 在證券期貨等交易所進(jìn)行交易的 ， 應(yīng)當(dāng)遵守交易所的相關(guān)規(guī)定。在證券交易所進(jìn)行證券交易的，還應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行。 在交易所以外進(jìn)行交易的，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)管理規(guī)定。 第三十一條 證券公司將 其所管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券 ， 不得超過該證券發(fā)行總量的 10%。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 10%。中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 第三十二條 證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券 ， 應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意 ， 事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶 ， 同時(shí)向證券交易所報(bào)告。 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ， 單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前款所述證券的資金 ， 不得超過該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 7%。 投資于指數(shù)基金或者完全按照有 關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃不受前款規(guī)定的比例限制。 第三十三條 因證券市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券公司之外的因素致使資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合本辦法第三十一條、第三十二條規(guī)定的比例或者資產(chǎn)管理合同約定的投資比例的，證券公司應(yīng)當(dāng)在合同中明確約定相應(yīng)處理原則，依法及時(shí)調(diào)整，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 第三十四條 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ， 由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利 ， 履行相應(yīng)的義務(wù)。 證券公司將定向資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于上市公司的股票 ， 發(fā)生客戶應(yīng)當(dāng)履行公告、報(bào)告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定義務(wù)的情形時(shí) ， 證券公司應(yīng)當(dāng)立即通知有關(guān)客戶 ， 并督促其履行相應(yīng)義務(wù)；客戶拒不履行的 ， 證券公司應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)告。 第三十五條 證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃所擁有證券的權(quán)利 ， 履行相應(yīng)的義務(wù)。 第三十六條 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ， 不得有下列行為 ： 33 （ 一 ） 挪用客戶資產(chǎn)； （ 二 ） 向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾； （ 三 ） 以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶； （ 四 ） 將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作； （ 五 ） 以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的 ， 在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣 ， 損害客戶的利益； （六）利用所管理的客戶資產(chǎn)為第三方謀取不正當(dāng)利益，進(jìn)行利益輸送。 （ 七 ） 自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易 ， 損害客戶的利益； （ 八 ） 以獲取傭金或者其他利益為目的 ， 用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易； （ 九 ） 內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)； （ 十 ） 法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。 第三十七條 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ， 除應(yīng)遵守前條規(guī)定 外 ， 還應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定 ： （ 一 ） 不得違規(guī)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途； （ 二 ） 不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。 第四章 風(fēng)險(xiǎn)控制和客戶資產(chǎn)托管 第三十八條 證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ， 應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定 ， 由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 第三十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況 ， 并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) ， 證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn) ， 以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。 證券公 司向客戶介紹投資收益預(yù)期 ， 必須恪守誠信原則 ， 提供充分合理的依據(jù) ， 并以書面方式特別聲明 ， 所述預(yù)期僅供客戶參考 ， 不構(gòu)成證券公司對(duì)客戶的承諾。 34 第四十條 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前 ， 證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況 ， 客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)所了解的客戶情況推薦適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)管理計(jì)劃。 證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 ， 應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的推廣范圍進(jìn)行明確界定 ， 參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的金融投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。 第四十一條 客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾?？蛻粑醋龀兄Z或者證券公司明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的 ， 不得簽訂資產(chǎn)管理合同。 任何人不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 第四十二條 證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，并通過證券公司、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)電子化信息披露平臺(tái)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他信息披露平臺(tái)，客觀準(zhǔn)確披露資產(chǎn)管理計(jì)劃批準(zhǔn)或者備案信息、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投訴電話等，使客戶詳盡了解資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù) ， 但不得通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共 媒體推廣資產(chǎn)管理計(jì)劃。 第四十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告 ， 對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。 證券公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式查詢客戶資產(chǎn)配置狀況等信息。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的、可能影響客戶利益的重大事項(xiàng)時(shí) ， 證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶。 第四十四條 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ， 應(yīng)當(dāng)保證客戶資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、不同客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立 ， 對(duì)不同客戶的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。 第四十五條 證券公司辦理集合資 產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ， 應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立 ， 單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。 35 第四十六條 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ， 應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。 第四十七條 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ， 應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn) 可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管。 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶、資金賬戶等相關(guān)賬戶。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)注明證券公司、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱等內(nèi)容。 第四十八條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度及異常交易日常監(jiān)控機(jī)制，公平對(duì)待所管理的不同資產(chǎn)，對(duì)不同投資組合之間發(fā)生的同向交易和反向交易進(jìn)行監(jiān)控，并定期向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 第四十九條 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)由專門部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)托管 ， 并將托管的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)與其 自有資產(chǎn)及其管理的其他資產(chǎn)嚴(yán)格分開。 第五十條 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù) ， 應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé) ： （一）安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)； （二）執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令 ， 并負(fù)責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來； （三）監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作 ， 發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的 ， 應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的 ， 應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行 ， 并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告； （四）出具資產(chǎn)托管報(bào)告； （五 ）資產(chǎn)管理合同約定的其他事項(xiàng)。 第五十一條 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運(yùn)作情況 ，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)的情況 ， 防止出現(xiàn)挪用或者遺失。 36 第五十二條 定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由 ， 應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的 ， 證券公司在扣除合同約定的各項(xiàng)費(fèi)用后 ， 必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。 集合資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由 ， 應(yīng)當(dāng)終止集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)營的 ， 證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用后 ， 必須將集合資 產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn) ， 按照客戶擁有份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定 ， 以貨幣資金的形式全部分派給客戶 ， 并注銷證券賬戶和資金賬戶等相關(guān)賬戶。 第五章 監(jiān)管措施和法律責(zé)任 第五十三條 證券公司 存在下列情形的， 中國證監(jiān)會(huì)暫不受理 專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃 設(shè)立申請(qǐng)；已經(jīng)受理的 ， 暫緩進(jìn)行審核。責(zé)令證券公司暫停簽訂新的集合及定向資產(chǎn)管理合同： （一） 因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)調(diào)查 ， 但證券公司能夠證明立案調(diào)查與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)明顯無關(guān)的除外； （二） 因發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件、適當(dāng)性管理失效和重大信息安全事件等表明公司內(nèi)部控制存在重大缺陷的事項(xiàng)，處在 整改期間； （三） 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。 第五十四條 證券公司應(yīng)當(dāng)就客戶 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度 ， 定期進(jìn)行自查。 證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告 ， 報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 第五十五條 證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 ， 應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理合同、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書等正式推廣文件 ， 置備于證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的營業(yè)場(chǎng)所。 第五十六條 證券公司進(jìn)行年度審計(jì) ， 應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營情況進(jìn)行審計(jì) ， 并要求會(huì) 計(jì)師事務(wù)所就各集合資產(chǎn)管理計(jì)劃出具單項(xiàng)審計(jì)意見。 37 證券公司應(yīng)當(dāng)將審計(jì)結(jié)果報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，同時(shí)抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) ， 并將各集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見提供給客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。 第五十七條 證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定保存資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)賬冊(cè) ， 并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料。 第五十八條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況 ， 進(jìn)行定期或者不定期的檢查 ， 證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng) 予以配合。 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定的 ， 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況 ， 對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令停止職權(quán)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。 第五十九條 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ， 中國證監(jiān)會(huì)依照本辦法進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的 ， 按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的 ， 依法移送司法機(jī)關(guān) ， 追究其刑事責(zé)任。 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他 直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ， 損害客戶合法權(quán)益的 ， 應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。 第六十條 證券公司違反本辦法規(guī)定 ， 擅自開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的 ， 責(zé)令改正 ， 并處以警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員 ， 處以警告、罰款 ， 并依法取消其高級(jí)管理人員任職資格或者證券從業(yè)資格。 第六十一條 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ， 有下列情形之一的 ， 應(yīng)當(dāng)主動(dòng)改正；未能改正的 ， 責(zé)令改正；拒不改正的 ， 暫停其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) ，單處或者并處警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的 ， 依法取消其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格 ： （一）未按照本辦法的規(guī)定辦理 客戶資產(chǎn)的托管； （二）未按照本辦法的規(guī)定將有關(guān)材料置備于營業(yè)場(chǎng)所； （三）違反本辦法第二十八條的規(guī)定 ， 委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃； 38 （四）違反本辦法第二十九條的規(guī)定 ， 未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立即動(dòng)用客戶參與資金； （五）違反本辦法第三十條的規(guī)定 ， 不通過專用交易單元進(jìn)