【正文】 從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施； （五）監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況； （六）對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督； （七）對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處； （八）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關的國際交流、合作活動； ： （一）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查； （二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證； （三）詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做出說明； （四）查閱、復制與被調查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料； （五）查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存； （六）查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶； （七）在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過 15個交易日；案情復雜的，可以延長至 30個交易日； ? 國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金。 ? 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設立期貨保證金安全存管監(jiān)控機構。 （一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務； （二）停止批準新增業(yè)務或者分支機構； （三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利； （四）限制轉讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利； （五）責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利； （六）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用； （七）責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。 、損害客戶合法權益，證監(jiān)會采取下列措施： 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險 可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施： （一）通知出境管理機關依法阻止其出境； （二）申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。 七 .法律責任 1. 期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10萬元的，并處 10萬元以上 30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證： （一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的； （二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的； （三）未經(jīng)批準，擅自辦理各變更事項的； （四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的； （五）從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的； （六）為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的； （七）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的； ? （八）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的； （九）交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的； （十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的； （十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的； （十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的； （十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經(jīng)營許可證的； （十四）進行混碼交易的； （十五）拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的； ? 期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1萬元以上 5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。 2. 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10萬元的，并處 10萬元以上 50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證： （一）向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的； （二）在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的； （三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的； （四）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的； （五）向客戶提供虛假成交回報的； （六）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的； （七）挪用客戶保證金的； （八）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金的； ? 期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1萬元以上 10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。 ? 期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款； ? 沒有違法所得或者違法所得不滿 10萬元的，處 10萬元以上 50萬元以下的罰款。 ? 單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 3萬元以上 30萬元以下的罰款。 任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬元的，處 20萬元以上 100萬元以下的罰款： （一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的； （二）蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； （三）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的； （四）為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的； （五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。 單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1萬元以上 10萬元以下的罰款。 ? 交割倉庫有本條例第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款； ? 沒有違法所得或者違法所得不滿 10萬元的，并處 10萬元以上 50萬元以下的罰款； ? 情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。 ? 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1萬元以上 10萬元以下的罰款。 國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處 10萬元以上 50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。 境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬元的，并處 20萬元以上 100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1萬元以上 10萬元以下的罰款。 任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者組織變相期貨交易活動的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬元的，處 20萬元以上 100萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1萬元以上 10萬元以下的罰款。 期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處 3萬元以上 10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 1萬元以上 5萬元以下的罰款。 會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入 1倍以上 5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 3萬元以上 10萬元以下的罰款。 、非期貨公司結算會員 ? 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得： （一）違反規(guī)定接納會員的； （二）違反規(guī)定收取手續(xù)費的； （三）違反規(guī)定使用、分配收益的； （四）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預測信息的； （五）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構履行報告義務的； （六）不按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送有關文件、資料； （七）不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度的； （八）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的； （九）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定； （十）限制會員實物交割總量的； （十一）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的； 、非期貨公司結算會員 ? 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，沒收違法所得，并處違法所得 1倍以上 5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿 10萬元的，處 10萬元以上 50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓： （一）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的； （二）允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的； （三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的； （四）違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的； （五）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的； （六）未建立或者未執(zhí)行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的； （七）拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的； （八）違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為。 有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處 1萬元以上 10萬元以下的罰款。 第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例 ? 考點：熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務的規(guī)定；熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定；了解證券公司股東出資的規(guī)定；了解關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關規(guī)定；了解證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定；熟悉有關證券公司組織機構的規(guī)定； 掌握證券公司及其境內分支機構經(jīng)營業(yè)務的規(guī)定；掌握證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定； 熟悉關于客戶資產(chǎn)保護的相關規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定；了解證券公司信息報送的主要內容和要求。 ? 了解證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施（月度、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。 證券公司市場準入條件 必需的非貨幣性出資 總額不得超過注冊資本的 30%。 有規(guī)定 四種情形 之一的單位或個人 ， 不得成為持股 5%以上的股東 、 實際控制人 。 應有 3名以上在證券業(yè)擔任高級管理人員滿2年的高管 。 禁止信托持股 、 委托代持或托管管理證券公司的股權 。 股東資質限制的四種情形 因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完 畢未逾 3年； 凈資產(chǎn)低于實收資本的 50%，或者或有 負債達到凈資產(chǎn)的 50%； 不能清償?shù)狡趥鶆眨? 證監(jiān)會認定的其他情形。 獨立董事 獨立董事不得在本證券公司擔任除董事會 、 董事會專門委員會成員以外的職務 ， 不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立 、 客觀判斷的關系 。 薪酬與提名委員會 、 審計委員會的負責人由獨立董事?lián)?