【正文】 有關公示信息4. 個人申請保薦代表人資格條件216。 個人申請保薦代表人資格、應當具備下列條件：1) 具備三年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷2) 最近三年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人3) 參加協(xié)會組織的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效4) 誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）的行政處罰5) 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?) 中國證監(jiān)會、協(xié)會規(guī)定的其他條件216。 保薦代表人的登記事項包括1) 保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼2) 保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址3) 保薦代表人的任職機構(gòu)、職務4) 保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷5) 保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況6) 中國證監(jiān)會要求的其他事項5. 財務顧問主辦人應當具備的條件216。 財務顧問主辦人應當具備的條件如下1) 具有證券從業(yè)資格； 2) 具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務經(jīng)歷； 3) 參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格； 4) 所任職機構(gòu)同意推薦其擔任本機構(gòu)的財務顧問主辦人；5) 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆眨?6) 最近24個月無違反誠信的不良記錄； 7) 24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分； 8) 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰； 9) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。(二) 執(zhí)業(yè)行為 1. 證券市場禁入措施的有關規(guī)定216。 對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，有下列情形之一，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施1) 嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構(gòu)成犯罪2) 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會營銷的，或者之時投資者利益遭受特別嚴重損害的3) 組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法律或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動4) 其他違反法律，行政法律或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的，情節(jié)特別嚴重的216。 對違反法律，行政法律或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的，有下列情形之一的，可以對有關責任人員從輕、見面或者免于采取證券市場禁入措施1) 主動消除或者減輕違法行為危害后果2) 配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的3) 受他人指使斜坡有違法行為，且能主動交代違法行為的4) 其他可以從輕、見面或者免于采取證券市場進入措施的2. 證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系216。 證券經(jīng)紀人與證券公司之間的法律界定如下：證券經(jīng)紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。這一界定有三層含義1) 證券公司與證券經(jīng)紀人之間的法律關系是委托代理關系，證券經(jīng)紀人應根據(jù)證券公司的授權(quán)開展范圍內(nèi)客戶招攬和客戶服務等活動，在授權(quán)范圍內(nèi)的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權(quán)范圍的行為，證券經(jīng)紀人應當依法承擔相應的法律責任；2) 證券經(jīng)紀人是自然人，不能是機構(gòu)或團體；3) 證券經(jīng)紀人只能是證券公司的代理人而不能是員工或居間人，證券公司委托公司以外的自然人從事客戶招攬和客戶服務等活動,只能采取證券經(jīng)紀人的形式,不能采取居間人等其他形式3. 證券經(jīng)濟業(yè)務營銷人員從事客戶招攬和客戶服務的要求216。 證券經(jīng)紀人在授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：1) 清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場基本情況、證券投資和交易有關的政策法規(guī)與基礎知識、幫助客戶樹立正確的投資理念、增強風險意識，向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動；2) 證券經(jīng)紀人應如實介紹公司情況、業(yè)務流程、如實向客戶傳遞公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內(nèi)容。3) 向客戶充分提醒證券投資風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動4. 基金銷售機構(gòu)代辦基金銷售業(yè)務的相關內(nèi)容216。 基金銷售機構(gòu)代辦基金銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的義務，并至少包括以下內(nèi)容1) 銷售費用分配的比例和方式2) 基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式3) 對基金持有人的持續(xù)服務責任4) 反洗錢義務履行及責任劃分5) 基金銷售信息交換及基金教授權(quán)益義務216。 未經(jīng)簽訂書面銷售協(xié)議，基金銷售機構(gòu)不得辦理基金銷售5. 代銷合同的權(quán)利與義務216。 證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同，代銷合同應當約定雙方權(quán)利義務，并明確約定以下事項:1) 向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續(xù)服務的相關安排；2) 受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續(xù)處理機制；3) 出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排。4) 因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。6. 證券公司代銷金融產(chǎn)品的禁止行為216。 證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：1) 采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品；2) 采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產(chǎn)品；3) 與客戶分享投資收益、分擔投資損失；4) 使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金；5) 其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。216。 證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。7. 證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定216。 一般性禁止行為主要包括以下內(nèi)容1) 從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動2) 編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息3) 損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益4) 從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務5) 貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業(yè)務6) 接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂7) 買賣法律明文禁止買賣的證券8) 違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾9) 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄10) 泄露客戶資料11) 中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。216。 特定禁止行為主要包括以下內(nèi)容1) 接受他人委托從事證券投資2) 與委托人約定分享證券投資收益，分擔證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益3) 依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告4) 中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為。8. 投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范216。 發(fā)布證券研究報告的相關人員進行上市公司調(diào)研活動，應符合以下要求1) 事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序；2) 不得向證券研究報告相關銷售服務人員、特定客戶和其他無關人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息；3) 不得主動尋求上市公司相關內(nèi)幕信息或者未公開重大信息；4) 被動知悉上市公司內(nèi)幕信息或者未公開重大信息的，應當對有關信息內(nèi)容進行保密，并及時向所在機構(gòu)的合規(guī)管理部門報告本人已獲知有關信息的事實，在有關信息公開前不得發(fā)布涉及該上市公司的證券研究報告；5) 在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應當保留必要的信息來源依據(jù)。9. 保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范216。 保薦代表人應當遵守執(zhí)業(yè)到的準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎、保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應當恪守獨立履行職責的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務機構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責，不能減輕或者免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務機構(gòu)及其簽字人員的責任。10. 個人申請保薦代表人的條件和材料216。 個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件1) 具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷2) 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目（首次公開發(fā)行股票并上市、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及中國證監(jiān)會認定的其他情形）中擔任過項目協(xié)辦人3) 參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效4) 誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰5) 未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件216。 個人申請保薦代表人資格，應當通過所任職的保薦機構(gòu)向中國證監(jiān)會提交下列材料1) 申請報告。2) 個人簡歷、身份證明文件和學歷學位證書。3) 證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。4) 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。5) 從事保薦相關業(yè)務的詳細情況說明，以及最近3年內(nèi)擔任《管理辦法》規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目協(xié)辦人的工作情況說明。6) 保薦機構(gòu)出具的推薦函，其中應當說明申請人遵紀守法、業(yè)務水平、組織能力等情況。7) 保薦機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。8) 中國證監(jiān)會要求的其他材料。11. 保薦代表人的注冊登記事項216。 保薦代表人的注冊登記事項包括1) 保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號碼。2) 保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址。3) 保薦代表人的任職機構(gòu)、職務。4) 保薦代表人的學習和工作經(jīng)歷5) 保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況。6) 中國證監(jiān)會要求的其他事項。12. 保薦代表人的離職應提交的材料216。 保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，掉入其他保薦機構(gòu)的，應通過新任機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請變更登記，并提交以下材料1) 變更登記申請報告。2) 證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。3) 保薦代表人出具的其在原保薦機構(gòu)保薦業(yè)務交接情況的說明。4) 新任職機構(gòu)出具的接收函。5) 新任職機構(gòu)對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其董事長或者總經(jīng)理簽字。6) 中國證監(jiān)會要求的其他材料。13. 保薦機構(gòu)及起保薦代表人的權(quán)利216。 保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使下列權(quán)利1) 要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時通報信息；2) 定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料；3) 列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會；4) 對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱；5) 對有關部門關注的發(fā)行人相關事項進行核查，必要時可聘請相關證券服務機構(gòu)配合；6) 按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明；7) 中國證監(jiān)會規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。14. 證券業(yè)財務與會計人員職業(yè)行為規(guī)范216。 財務與會計人員是指證券公司、證券投資基金管理公司或或中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他應當接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理的機構(gòu)中從事會計核算、財務管理、資金管理等活動的財務與會計人員。216。 財務與會計人員禁止從事以下行為1) 承擔與本職崗位有沖突的工作2) 違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行； 3) 違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息4) 未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)5) 擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)6) 損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)7) 損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料8) 法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任48 / 48