【正文】 創(chuàng)新心理定位國(guó)內(nèi)、國(guó)外樣本企業(yè)家對(duì)自己的創(chuàng)新心理定位存在差異。%的人自己定位為創(chuàng)業(yè)者，%的人定位自己為管理革新者，%的人定位自己僅僅是管理者；所調(diào)查的國(guó)外企業(yè)家樣本中，%人定位自己為創(chuàng)業(yè)者，%的人定位自己為企業(yè)革新者，%的定位自己為管理者（見(jiàn)表1），國(guó)內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新者（創(chuàng)業(yè)者＋革新者）%，%，比例略高，統(tǒng)計(jì)分析顯示，二者之間不存在明顯的差異（見(jiàn)表22）。這說(shuō)明在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，國(guó)內(nèi)企業(yè)家的總體創(chuàng)新能力與國(guó)外樣本的企業(yè)家群體不存在明顯的差異。國(guó)內(nèi)企業(yè)家分組分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)有企業(yè)家創(chuàng)新者比例與民營(yíng)企業(yè)家創(chuàng)新者比例存在顯著差異，%，%，明顯高于國(guó)有企業(yè)群體和國(guó)外樣本，說(shuō)明國(guó)內(nèi)民營(yíng)企業(yè)家在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的創(chuàng)新能力強(qiáng)，而由于企業(yè)、企業(yè)家模式及傳統(tǒng)思維的影響國(guó)有企業(yè)家的創(chuàng)新性不足。來(lái)源統(tǒng)計(jì)顯示，在企業(yè)家來(lái)源中，國(guó)內(nèi)企業(yè)50%源自本企業(yè)，%的人來(lái)自黨政機(jī)關(guān)，%。國(guó)外樣本中，%，%，%，科研院所和其它機(jī)構(gòu)的人員占31..8%。說(shuō)明國(guó)內(nèi)企業(yè)家主要來(lái)自本企業(yè)，國(guó)外企業(yè)家來(lái)源中的科研機(jī)構(gòu)所占比例高，科技創(chuàng)新能力強(qiáng)。 表32企業(yè)家產(chǎn)生及創(chuàng)新人格定位（％）樣本人格定位任命模式來(lái)源任職創(chuàng)業(yè)者革新者管理者董事會(huì)黨政招聘內(nèi)部推薦工作調(diào)動(dòng)民主選舉本企業(yè)另一企業(yè)黨政組織科研院所其他經(jīng)理董事長(zhǎng)書(shū)記其他國(guó)外樣本－9－國(guó)內(nèi)全體3.8國(guó)內(nèi)國(guó)有5國(guó)內(nèi)民營(yíng)0－表2－2 企業(yè)家創(chuàng)新人格定位差異性分析國(guó)內(nèi)樣本國(guó)外樣本國(guó)內(nèi)國(guó)有國(guó)內(nèi)民營(yíng)國(guó)內(nèi)樣本不顯著————國(guó)外樣本不顯著顯著顯著國(guó)內(nèi)國(guó)有——顯著顯著國(guó)內(nèi)民營(yíng)——顯著顯著（二）中國(guó)企業(yè)家隊(duì)伍成長(zhǎng)現(xiàn)狀與環(huán)境評(píng)價(jià) 國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心人才中心所屬中國(guó)企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)組織實(shí)施的“2002中國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者問(wèn)卷跟蹤調(diào)查”，%%。大、中、小型企業(yè)分別占19%、47%和34%。調(diào)查對(duì)象職務(wù)為企業(yè)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、CEO、%。調(diào)查結(jié)果表明，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者普遍認(rèn)為，造就企業(yè)家隊(duì)伍對(duì)促進(jìn)中國(guó)改革與發(fā)展具有重要作用，大多數(shù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)改革開(kāi)放以來(lái)企業(yè)家隊(duì)伍的成長(zhǎng)環(huán)境和制度建設(shè)給予了積極的評(píng)價(jià)，對(duì)自身的社會(huì)地位、政治地位基本滿(mǎn)意，對(duì)自己的工作狀況和家庭生活比較滿(mǎn)意，認(rèn)為良好的素質(zhì)與個(gè)人努力是事業(yè)成功的主要因素。調(diào)查結(jié)果同時(shí)表明，大部分企業(yè)經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為，目前企業(yè)家隊(duì)伍整體上還不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的要求，隊(duì)伍需要擴(kuò)大，素質(zhì)需要進(jìn)一步提高，成長(zhǎng)環(huán)境有待進(jìn)一步改善，尤其是法律環(huán)境建設(shè)有待加強(qiáng)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者們期望通過(guò)進(jìn)一步深化改革，促進(jìn)各項(xiàng)制度的創(chuàng)新。他們認(rèn)為雖然選拔任用制度的市場(chǎng)化程度有所增強(qiáng)，但與企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的期望仍有較大差距。他們希望采用更能體現(xiàn)企業(yè)家個(gè)人價(jià)值與貢獻(xiàn)的現(xiàn)代薪酬制度，同時(shí)完善以外部法規(guī)與內(nèi)部業(yè)績(jī)考核為主的監(jiān)督約束制度建設(shè)。他們還希望進(jìn)一步強(qiáng)化針對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者職業(yè)化技能弱項(xiàng)的培訓(xùn)，提高開(kāi)拓創(chuàng)新能力。調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者普遍感覺(jué)工作壓力很大，其身心健康狀況應(yīng)引起關(guān)注。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者希望在自身加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高素質(zhì)、修養(yǎng)和能力的同時(shí)，通過(guò)積極的輿論宣傳和文藝創(chuàng)作，引導(dǎo)全社會(huì)形成理解、尊重企業(yè)家的風(fēng)氣，進(jìn)一步提升企業(yè)家的社會(huì)地位和職業(yè)聲望，為企業(yè)家隊(duì)伍的健康成長(zhǎng)創(chuàng)造良好的社會(huì)環(huán)境。 一、對(duì)企業(yè)家隊(duì)伍成長(zhǎng)狀況的總體評(píng)價(jià) (一)對(duì)促進(jìn)中國(guó)改革與發(fā)展具有重要作用 關(guān)于企業(yè)家對(duì)促進(jìn)中國(guó)改革與發(fā)展的作用，調(diào)查結(jié)果顯示，絕大多數(shù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為企業(yè)家對(duì)“社會(huì)財(cái)富的創(chuàng)造”和“企業(yè)制度改革”的作用“很大”或“比較大”，%%。對(duì)企業(yè)家在“科學(xué)技術(shù)發(fā)展”、“所在社區(qū)的發(fā)展”和“社會(huì)文明建設(shè)”三個(gè)方面的作用持積極評(píng)價(jià)的也占多數(shù)，%、%%。 (二)對(duì)自己社會(huì)地位和政治地位的滿(mǎn)意程度高于經(jīng)濟(jì)地位 調(diào)查結(jié)果顯示，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)自身的社會(huì)地位、政治地位相對(duì)比較滿(mǎn)意，選擇滿(mǎn)意的(“非常滿(mǎn)意”和“比較滿(mǎn)意”)%%，比選擇不滿(mǎn)意的(“不太滿(mǎn)意”和“很不滿(mǎn)意”)，而對(duì)自身經(jīng)濟(jì)地位滿(mǎn)意的(%)略少于不滿(mǎn)意的(%)。 (三)企業(yè)家隊(duì)伍需要擴(kuò)大，素質(zhì)需要進(jìn)一步提高 調(diào)查結(jié)果顯示，認(rèn)為目前企業(yè)家隊(duì)伍“數(shù)量充足’，與“素質(zhì)高”%%，而認(rèn)為企業(yè)家隊(duì)伍“數(shù)量缺乏”與“素質(zhì)低”的分別占62%與40%。 當(dāng)問(wèn)及“您對(duì)下列幾種說(shuō)法是否同意”時(shí)，調(diào)查結(jié)果顯示，同意“企業(yè)家是我國(guó)最稀缺的資源”%。而同意“中國(guó)已經(jīng)出現(xiàn)企業(yè)家群體”和“中國(guó)已經(jīng)產(chǎn)生一大批優(yōu)秀企業(yè)家”%%。 《四》企業(yè)家整體形象良好，但職業(yè)聲望還有待進(jìn)一步提升大多數(shù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為企業(yè)家群體的整體形象良好。比較企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)幾種形象的判斷，調(diào)查結(jié)果顯示，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為“在自己心目中的形象”最好，(相當(dāng)于百分制的734分)，其他依次是“在新聞媒體中的形象”()、“在公眾心目中的形象”()和“在文藝作品中的形象”()。需要注意的是，還有一些企業(yè)經(jīng)營(yíng)者(%%)感到企業(yè)家群體的社會(huì)形象并不太好，有四成左右的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為企業(yè)家群體的形象“一般”，這說(shuō)明，企業(yè)家隊(duì)伍的整體形象和職業(yè)聲望還有待進(jìn)一步提升。二、對(duì)企業(yè)家隊(duì)伍成長(zhǎng)環(huán)境和相關(guān)制度的評(píng)價(jià) (一)對(duì)成長(zhǎng)環(huán)境總體上予以肯定，法律環(huán)境建設(shè)函待加強(qiáng)調(diào)查結(jié)果顯示，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)企業(yè)家隊(duì)伍成長(zhǎng)環(huán)境所涉及的包括經(jīng)濟(jì)體制、法律環(huán)境、政策環(huán)境、社會(huì)輿論、文化環(huán)境與市場(chǎng)環(huán)境等六個(gè)主要方面總體上給予了肯定的評(píng)價(jià)，認(rèn)為上述六個(gè)方面的環(huán)境對(duì)企業(yè)家隊(duì)伍的成長(zhǎng)“很有利”或“比較有利”的比重介于243%%之間，超過(guò)了選擇“不太有利”與“很不利”的比重(%%)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)六個(gè)方面環(huán)境的評(píng)價(jià)存在差異。“市場(chǎng)環(huán)境”和“經(jīng)濟(jì)體制”得到的評(píng)價(jià)相對(duì)較高，%%，明顯高于認(rèn)為不利的比重(分別為16，7%%)。認(rèn)為“政策環(huán)境”、“社會(huì)輿論”和“文化環(huán)境”有利的(%、%%)也不同程度地高于認(rèn)為不利的(%、21 .9%%)。但是，認(rèn)為“法律環(huán)境”有利的(243%)則略低于認(rèn)為不利的(%)(見(jiàn)表3)。表3 對(duì)企業(yè)家隊(duì)伍成長(zhǎng)環(huán)境的評(píng)價(jià)很有利比較有利一般不太有利很不利均值百分制(1)市場(chǎng)環(huán)境(2)經(jīng)濟(jì)體制(3)政策環(huán)境(4)文化環(huán)境(5)社會(huì)輿論(6)法律環(huán)境3 .383 .173 .153 .092 .97 (二)選拔任用制度:市場(chǎng)化程度在增強(qiáng)，但與企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的期望仍有較大差距本次調(diào)查詢(xún)問(wèn)了企業(yè)經(jīng)營(yíng)者獲取現(xiàn)任職位的途徑，調(diào)查結(jié)果顯示，通過(guò)“組織任命”獲取現(xiàn)任職位的最多，%，其他途徑依次是:“自己創(chuàng)業(yè)(%)”、“職工選舉(%)”、“組織選拔與市場(chǎng)選擇相結(jié)合(%)”、“市場(chǎng)雙向選擇(%)” 和“其他(2%)”。與中國(guó)企業(yè)家調(diào)查系統(tǒng)2000年的調(diào)查數(shù)據(jù)相比，“組織任命”的比重有所減少，%%，“自己創(chuàng)業(yè)”、“職工選舉”和“市場(chǎng)雙向選擇”的比重有所增加。(三)激勵(lì)制度:期望采用更能體現(xiàn)企業(yè)家個(gè)人價(jià)值與貢獻(xiàn)的現(xiàn)代薪酬制度關(guān)于收入形式的調(diào)查結(jié)果顯示，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者不滿(mǎn)足于“月薪”或“月薪加獎(jiǎng)金”的收入方式，期望采用現(xiàn)代企業(yè)的一些薪酬制度，“年薪制”是最受推崇的收入方式，%，其次是“股息加紅利(%)”與“期權(quán)股份(17%)”。調(diào)查結(jié)果顯示，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者實(shí)際的收入形式與期望的收入形式之間差距較大 (四)監(jiān)督約束制度:重視“法規(guī)制度”與“業(yè)績(jī)考核制度”.其他配套措施也需加強(qiáng)本次調(diào)查了解了企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)最有效約束因素的看法，調(diào)查結(jié)果顯示，選擇“法律法規(guī)”和“自身修養(yǎng)”的比重最高，%%，其他因素依次是:董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)(%)、職工民主監(jiān)督(%)、消費(fèi)者(%)、社會(huì)輿論監(jiān)督(161%)、政府有關(guān)部門(mén)(%)和企業(yè)內(nèi)黨組織(%)。 (五)教育培訓(xùn)狀況:應(yīng)強(qiáng)化針對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者職業(yè)化技能弱項(xiàng)的培訓(xùn) :決策能力(%)、組織協(xié)調(diào)能力(61，6%)、創(chuàng)新能力(33%)。認(rèn)為自己最弱的三項(xiàng)能力是:公關(guān)能力(%)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力(%)、表達(dá)能力(%)。對(duì)比2002年與1997年的調(diào)查數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，認(rèn)為自己“創(chuàng)新能力”、“市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)能力”和“學(xué)習(xí)能力”最強(qiáng)的比重有所提高，其中“創(chuàng)新能力”的排序由1997年時(shí)的第五位提高到2002年的第三位。值得注意的是，被企業(yè)經(jīng)營(yíng)者認(rèn)為是“最弱”的三項(xiàng)能力與企業(yè)的對(duì)外開(kāi)拓和市場(chǎng)推廣關(guān)系密切，而認(rèn)為是“最強(qiáng)”的三項(xiàng)能力與企業(yè)的內(nèi)部管理關(guān)系更密切，這反映了我國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者能力結(jié)構(gòu)的一些特征:內(nèi)部管理能力強(qiáng)，對(duì)外開(kāi)拓能力弱。為了進(jìn)行國(guó)際比較，本次調(diào)查參考了國(guó)外關(guān)于職業(yè)經(jīng)理人應(yīng)具備的素質(zhì)技能方面的內(nèi)容。調(diào)查結(jié)果顯示，我國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者最為重視“領(lǐng)導(dǎo)與創(chuàng)新類(lèi)技能(表中的第1至第4項(xiàng))”，其次是“人際溝通類(lèi)技能(表中的第5至第8項(xiàng))”，第三是“個(gè)人行為、能力與修養(yǎng)方面的素質(zhì)(表中的第9至第16項(xiàng))”。美國(guó)經(jīng)理人對(duì)這些素質(zhì)技能重視程度的排序與我國(guó)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者存在明顯差異(見(jiàn)表4)。表4 企業(yè)經(jīng)營(yíng)者最需要具備的素質(zhì)或技能(中、美比較)(%)美國(guó)經(jīng)理人的排序本次調(diào)查的排序總體地區(qū)規(guī)模經(jīng)濟(jì)類(lèi)型東部中部西部大型中型小型國(guó)有非國(guó)有(1)果斷決策能力(2)能夠接受新思想(3)統(tǒng)籌能力(4)很有智慧(5)理解他人的能力(6)尊重他人(7)語(yǔ)言表達(dá)能力(8)愿意征求他人意見(jiàn)(9)嚴(yán)格遵循規(guī)則(10)愿意承認(rèn)錯(cuò)誤(11)技術(shù)能力43l32ll256l48l0l23456789l0l1 40384石25123717831 .62 第三章 企業(yè)家精神的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析一、 企業(yè)家精神的人力資本價(jià)值分析一般來(lái)講，企業(yè)的存在是為了有效地配置資源以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)出最大化或利益最大化，為社會(huì)提供有價(jià)值的商品或服務(wù)。（[日]牧口常三郎著，馬俊峰等譯《價(jià)值哲學(xué)》中國(guó)人民大學(xué)出版社1989年版，第20頁(yè)“價(jià)值，因?yàn)樗峭祟?lèi)社會(huì)相關(guān)的客體的固有屬性與評(píng)價(jià)它的主體相互作用時(shí)產(chǎn)生的功能。”）企業(yè)是價(jià)值運(yùn)動(dòng)的一種組織載體。企業(yè)家的價(jià)值依托于企業(yè)價(jià)值，企業(yè)家的活動(dòng)實(shí)質(zhì)上是以企業(yè)目標(biāo)為核心而展開(kāi)的。這里就出現(xiàn)一個(gè)問(wèn)題：“企業(yè)家的價(jià)值何在呢？企業(yè)家有什么效用呢？”實(shí)際上也就是要回答這樣一個(gè)問(wèn)題：“企業(yè)家是怎樣出現(xiàn)的？怎樣才能找到真正的企業(yè)家？”企業(yè)家是因其特殊的才能（筆者后文分析是創(chuàng)新能力和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)功能等）而生長(zhǎng)于企業(yè)環(huán)境下（對(duì)付市場(chǎng)的不確定性）的；也正是由于有企業(yè)家特殊的才能的發(fā)揮，企業(yè)在面對(duì)市場(chǎng)不確定性時(shí)打破舊有均衡從而有可能產(chǎn)生利潤(rùn)，可以說(shuō)企業(yè)家的價(jià)值功能中那些特殊的價(jià)值功能是企業(yè)價(jià)值或利潤(rùn)的源泉。（熊彼特指出：“我們把新組合的實(shí)現(xiàn)稱(chēng)為‘企業(yè)’，把職能是實(shí)現(xiàn)新組合的人們稱(chēng)為‘企業(yè)家’”。這里企業(yè)家創(chuàng)新職能是“實(shí)現(xiàn)新組合”，是一種行為概念。而且我們都知道，企業(yè)家不是一個(gè)人生來(lái)就決定了要充當(dāng)這一角色，也不是由誰(shuí)來(lái)賜予的，他是在一個(gè)適應(yīng)外界環(huán)境，不斷學(xué)習(xí)和歷練，經(jīng)過(guò)挫折和積累經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，展現(xiàn)自己經(jīng)營(yíng)智能和創(chuàng)新才華的過(guò)程中成長(zhǎng)起來(lái)的。）（一）價(jià)值與企業(yè)家精神企業(yè)家的價(jià)值到底是什么？按照馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論，商品的價(jià)值是凝結(jié)在商品中的無(wú)差別的人力勞動(dòng)，勞動(dòng)力商品的價(jià)值是由生產(chǎn)和再生產(chǎn)這種商品的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間決定的。價(jià)值通過(guò)交換轉(zhuǎn)化為價(jià)格，勞動(dòng)力商品的交換要遵從價(jià)值規(guī)律，即其價(jià)格以?xún)r(jià)值為基礎(chǔ)，并圍繞價(jià)值上下波動(dòng)。馬克思對(duì)價(jià)值的定義，應(yīng)該是從古典的成本觀念出發(fā)的，對(duì)企業(yè)家在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和價(jià)值創(chuàng)造中的重要地位和作用沒(méi)有明確的提出和說(shuō)明。從經(jīng)濟(jì)的眼光來(lái)看一個(gè)企業(yè)家，他的任何經(jīng)濟(jì)行為都是按照他的總效用，即能否實(shí)現(xiàn)其自身總價(jià)值或總財(cái)富的最大化為目標(biāo)來(lái)決定的。企業(yè)家的總價(jià)值（總財(cái)富）包括企業(yè)家的個(gè)人物資財(cái)富、信用財(cái)富和某些特殊能力（承擔(dān)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、整合企業(yè)資源、創(chuàng)業(yè)、變革等能力）應(yīng)用產(chǎn)生的價(jià)值，這第三種價(jià)值也就是人力資本價(jià)值。信用財(cái)富和人力資本價(jià)值都是預(yù)期性質(zhì)。企業(yè)家的物資財(cái)富是指企業(yè)家擁有的實(shí)物資產(chǎn)和金融資產(chǎn)，包括有“物”和部分“權(quán)”的內(nèi)容，具有財(cái)富的一般特征；信用財(cái)富是指企業(yè)家根據(jù)其才能來(lái)獲得人們對(duì)他本人的社會(huì)認(rèn)同價(jià)值，這種價(jià)值是以企業(yè)家在未來(lái)可能創(chuàng)造的財(cái)富為依據(jù)，反映了企業(yè)家才能在市場(chǎng)中的交換價(jià)值一種特殊表現(xiàn)形式，實(shí)質(zhì)上是指企業(yè)家才能的融資能力；企業(yè)家人力資本是指企業(yè)家具備的特殊的才能，企業(yè)家人力資本價(jià)值就是企業(yè)家對(duì)其人力資本產(chǎn)權(quán)進(jìn)行分割和轉(zhuǎn)讓而獲得的交易價(jià)值，這種價(jià)值不必得到社會(huì)普遍認(rèn)同，只要交易主體（即受讓方或購(gòu)買(mǎi)方）認(rèn)同即可，正是因這種分割交易，使得企業(yè)家人力資本與物資資本形成了有效率的組合，才使經(jīng)濟(jì)資源實(shí)現(xiàn)了優(yōu)化配置，企業(yè)獲得了物資財(cái)富增長(zhǎng)和價(jià)值的增值。這就是舒爾茨和貝克在求解“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之迷”后得出的認(rèn)識(shí)。從以上可以得出，企業(yè)家具備的這種特殊的能力，就是企業(yè)價(jià)值（利潤(rùn)）的源泉，亦是企業(yè)家個(gè)人總財(cái)富的根本來(lái)源和核心，這種特殊的能力是綜合性的主觀性的（有的學(xué)者認(rèn)為是私人信息，難以考核度量），能夠激發(fā)和保障它完成價(jià)值交易的可以說(shuō)是企業(yè)家創(chuàng)新的“沖動(dòng)”及潛在的利潤(rùn)一種敏銳的“嗅覺(jué)”，歸為企業(yè)家精神。（二）