【正文】 根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓計劃◆應接受培訓的人員是否都經過了培訓◆培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度以及工作性質的不同情況的要求？培訓的對象是否包括所有員工？◆組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計劃？◆有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓？◆對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進行了資格認定？◆對內審員是否進行了培訓？◆對臨時工是否進行了培訓？◆受審部門員工培訓情況如何？√√√√√√ √ √ √ √ √◆培訓程序和培訓計劃是否得以有效實施◆是否對培訓有效性進行了評價？◆培訓的記錄◆上述重點內容的培訓是否得以實施？◆培訓是否記錄？◆培訓后是否考核？◆以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何？√√√√ √◆供方和承包方是否需要培訓？效果如何？◆培訓的內容是什么？◆培訓的效果如何？√ √注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：財務部編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查職權和權限◆最高管理者的職責、權限◆最高管理者是否明確其各項職責？◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限？ √ √ √◆管理者的作用◆管理者是否為實施、控制和改進質量管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術和財務資源？提供資源的途徑是否明確？◆承擔管理職責的人員，如何表明其對持續(xù)改進的承諾？◆管理者如何參與和支持質量活動？ √√ √ √ √◆有關職責、權限如何傳達到位的◆各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的？◆各有關人員是否明確各自的職責任務與實現(xiàn)質量方針之間的相互關系？◆各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)質量方針之間的關系？√ √ √內部溝通◆是否制定了內部交流的程序？◆組織是否有內部交流的程序？程序中是否對交流的方式、內容作了規(guī)定？程序制定過程中是否聽取了員工意見？√ √與顧客有關的過程◆如何確定產品要求◆與產品有關的強制性的法律法規(guī)有哪些◆產品要求有無文件規(guī)定◆是否有識別、確定產品要求的相關規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產品要求的職責、方法？√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。ISO9001條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查與顧客有關的過程◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產品的要求？◆有無與公司提供產品相關的法律、法規(guī)及強制性標準清單？其文本是否有效？◆產品要求是否形成文件？◆說明產品要求的文件（如產品標準、銷售合同、設計任務書、服務承諾等）有哪些？√√√√ √ √◆產品要求評審的情況◆產品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后信息傳遞給有關部門？◆是滯在向顧客做了提供產品的承諾之前（如投標、接受合同或訂單之前），對產品要求進行了評審？◆評審的內容有哪些？是否符合標準的要求？◆評審的內容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？◆評審的結果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？◆評審的結果是否得了落實，評審是否有效果？◆顧客投訴中有無因產品要求評審不當而造成的問題？◆產品要求發(fā)生變更時，是否由授權人員執(zhí)行修訂工作？◆修訂時是否按有關規(guī)定進行了評審，并通知了有關部門？◆修訂記錄是否完整。√√√√√√√√√ √ √注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。ISO9001條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查與顧客有關的過程◆與顧客進行溝通的方式是什么？◆是否有部門向顧客提供產品信息，處理顧客的問詢、訂單？◆是否對顧客的投訴進行處理？◆組織是如何在產品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？◆是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構，人員、資源配備是否合適。是否有效地進行？◆怎樣向顧客提供產品信息？◆如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？◆是否建立用戶檔案，是否向有關部門及傳遞顧客對服務要求的信息？√√√√√ √ √注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 受審核部門：市場部編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查質量方針◆質量方針的傳達與管理◆如何向全體員工傳達的？◆采取了哪些方式？◆詢問員工，看員工是否了解質量方針？√√ √ √◆質量方針是否得到實施◆檢查質量目標統(tǒng)計結果，確認方針是否得到實施？√◆質量方針的評審與修訂◆是否有定期評審質量方針的規(guī)定？◆最管管理者是否定期評審過質量方針？◆如何對質量方針進行修訂？◆評審、修訂的依據(jù)是什么？√√√√ √職權和權限◆是否明確規(guī)定了組織的組織結構、職責、權限◆是否有清晰的組織結構圖？◆相關職能部門或崗位的職責是否得到規(guī)定并形成文件？◆受審部門的職責是什么？√√√ √ √◆最高管理者的職責、權限◆最高管理者是否明確其各項職責？◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限？√ √ √注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。ISO9001條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查◆管理者的作用◆管理者是否為實施、控制和改進質量管理體系提供必要的資源，包括人力資源、專項技能、技術和財務資源？提供資源的途徑是否明確？◆承擔管理職責的人員，如何表明其對持續(xù)改進的承諾？◆管理者如何參與和支持質量活動？√√ √ √ √◆有關職責、權限如何傳達到位的◆各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的？◆各有關人員是否明確各自的職責任務與實現(xiàn)質量方針之間的相互關系？◆各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)質量方針之間的關系√ √ √產品防護◆產品的包裝管理◆是否對包裝過程、標志過程作出明確規(guī)定？◆包裝使用的材料、標志是否符合要求？◆現(xiàn)場包裝、標志過程是否符合要求？◆隨機帶的文件是否齊全？√ √ √ √ √◆產品的貯存和保護◆是否有產品貯存和保護的規(guī)定，是否包括防止產品損壞、變質的措施，是否作了恰當?shù)娜霂祢炇?、保管、出庫的?guī)定？貫徹情況如何？◆是否做到了按規(guī)定時間間隔檢查產品庫存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。ISO9001條款檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查◆貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜，安全措施是否適當？◆倉庫貯存的產品是否有保護措施，如防雨、防曬、防變質等措施，是否進行了適當隔離，這些措施是否能有效地保護產品質量？◆有失效期限的物資是否得到了有效的控制？◆危險品的管理是否有特別的規(guī)定并按規(guī)定實施？◆倉庫是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)半成品的混淆？◆是否采取措施保證產品不損壞，不丟失地安全到達目的，向外發(fā)貨時，是否做好了有關記錄？◆現(xiàn)場帳、卡、物是否一致？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √顧客滿意◆顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了改進措施◆分析中發(fā)現(xiàn)顧客滿意程度明顯下降時，是否采取了糾正措施？◆糾正措施是否有效？√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。