【正文】 注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）?！羰欠癫扇〈胧┍ＷC產(chǎn)品不損壞，不丟失地安全到達(dá)目的，向外發(fā)貨時(shí)，是否做好了有關(guān)記錄？◆倉(cāng)庫(kù)貯存的產(chǎn)品是否有保護(hù)措施，如防雨、防曬、防變質(zhì)等措施，是否進(jìn)行了適當(dāng)隔離，這些措施是否能有效地保護(hù)產(chǎn)品質(zhì)量？◆是否做到了按規(guī)定時(shí)間間隔檢查產(chǎn)品庫(kù)存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？產(chǎn)品防護(hù)◆產(chǎn)品的包裝管理◆是否對(duì)包裝過(guò)程、標(biāo)志過(guò)程作出明確規(guī)定？◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員，如何表明其對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾？◆受審部門的職責(zé)是什么？√√√ √ √◆最高管理者的職責(zé)、權(quán)限◆最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？◆評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么？√√√√ √◆采取了哪些方式？◆是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及傳遞顧客對(duì)服務(wù)要求的信息？√√√√√ √ √注1：文件查閱含記錄的查閱?！羰欠駥?duì)溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機(jī)構(gòu)，人員、資源配備是否合適。ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查◆修訂時(shí)是否按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了評(píng)審，并通知了有關(guān)部門？◆評(píng)審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？◆說(shuō)明產(chǎn)品要求的文件（如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售合同、設(shè)計(jì)任務(wù)書、服務(wù)承諾等）有哪些？√√√√ √ √◆產(chǎn)品要求評(píng)審的情況ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查◆與產(chǎn)品有關(guān)的強(qiáng)制性的法律法規(guī)有哪些◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針之間的相互關(guān)系？職權(quán)和權(quán)限◆最高管理者的職責(zé)、權(quán)限◆最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)？◆以何種方式評(píng)價(jià)培訓(xùn)的有效性？實(shí)際效果如何？√√√√ √◆供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何？◆培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？◆是否對(duì)培訓(xùn)有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)？◆有沒(méi)有進(jìn)行方針、目標(biāo)、意識(shí)、程序的培訓(xùn)？是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查人力資源◆是否確定了影響質(zhì)量的各類人員的能力要求◆對(duì)人員的能力要求，是否包括對(duì)教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？◆是否同員工進(jìn)行過(guò)信息交流？◆員工是否了解誰(shuí)是管理者代表？√√√√◆內(nèi)部交流的記錄◆涉及重大質(zhì)量事故的住處有無(wú)適當(dāng)處理和記錄？ 受審核部門：人事部編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：ISO9001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查√√√√ √ √◆檢驗(yàn)記錄的管理◆是否規(guī)定保存周期，存放的地點(diǎn)、條件是否適宜？產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量◆最終產(chǎn)品檢驗(yàn)◆是否有檢驗(yàn)規(guī)范/作業(yè)指導(dǎo)書？◆檢驗(yàn)記錄能否證實(shí)驗(yàn)收準(zhǔn)則的要求？◆供應(yīng)商是否按要求提供合格證據(jù)?！羰欠駥?duì)所有進(jìn)貨都進(jìn)行了檢查？◆對(duì)于授權(quán)人員（或顧客）批準(zhǔn)放行產(chǎn)品和交付服務(wù)的特例情況，組織是如何進(jìn)行控制的？√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量◆有無(wú)產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的規(guī)定◆是否建立并保持產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量的文件規(guī)定?◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量需要的文件和記錄？ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查◆是否確定了監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目及標(biāo)準(zhǔn)？監(jiān)視和測(cè)量的項(xiàng)目是否包括影響過(guò)程能力的各種因素，如人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)等？◆當(dāng)我公司或我公司的顧客要求在貨源處驗(yàn)證時(shí)，是否在采購(gòu)單或其他采購(gòu)文件中對(duì)驗(yàn)證的安排和產(chǎn)品放行的方法作了具體規(guī)定？√√ √◆采購(gòu)文件中是否有對(duì)供應(yīng)商的過(guò)程、設(shè)備、人員、管理體系的要求（必要時(shí)）？◆采購(gòu)文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進(jìn)行審批？評(píng)審的方式是什么？是否有效？√√√√√ √◆有無(wú)對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證的活動(dòng)？ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查◆采購(gòu)文件是否清楚在說(shuō)明了采購(gòu)信息？◆是否有合格供應(yīng)商名冊(cè)，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對(duì)合格供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)？◆采購(gòu)文件發(fā)放前，是否對(duì)其規(guī)定要求的適宜性進(jìn)行了評(píng)審？◆質(zhì)量手冊(cè)是否引用或包括程序文件？ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查（2） 評(píng)價(jià)防止不合格發(fā)生的措施的需求（3） 確定并實(shí)施所需的措施（4） 記錄所采取措施的結(jié)果（5） 評(píng)審所采取的預(yù)防措施組織對(duì)應(yīng)采取預(yù)防措施的潛在不合格，是否執(zhí)行了《預(yù)防措施程序》組織采取預(yù)防措施信息來(lái)源是否正常、充分、可靠、及時(shí)？組織所采取的預(yù)防措施過(guò)程是否符合要求？是否注重過(guò)程有效性？是否能防止?jié)撛诓缓细癜l(fā)生，并與潛在不合格的影響程度相適應(yīng)？對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施結(jié)果是否記錄？有效性是否評(píng)價(jià)并實(shí)施了閉環(huán)管理注1：文件查閱含記錄的查閱?！羰欠窭脭?shù)據(jù)分析的結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)活動(dòng)？√√√√ √◆組織是否建立保持了《糾正措施程序》？該程序是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求作出以下的規(guī)定（1） 評(píng)審不合格（2） 確定不合格的原因（3） 評(píng)價(jià)確保不合格不再發(fā)生的措施的需求（4） 確定和實(shí)施說(shuō)需的措施◆對(duì)現(xiàn)有的文件和程序每年進(jìn)行審查，證實(shí)其有效◆相關(guān)操作人員進(jìn)行了相應(yīng)的培訓(xùn)◆針對(duì)外審的不合格項(xiàng)采取了相應(yīng)的糾結(jié)措施，在檢驗(yàn)策劃上進(jìn)行了改進(jìn)，增加了相應(yīng)的策劃◆實(shí)施并跟進(jìn)了糾正措施的有效性√√注1：文件查閱含記錄的查閱。數(shù)據(jù)分析◆有無(wú)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集與分析的規(guī)定?是否彩了統(tǒng)計(jì)技術(shù)?◆組織對(duì)收集和分析的方法有無(wú)規(guī)定?◆讓步處理時(shí)向顧客或有關(guān)部門報(bào)告的形式是否符合規(guī)定要求？√√◆交付和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí)的處理◆交會(huì)和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時(shí),組織是否采取了措施?是否有效實(shí)施?◆不合格品處置的方法有哪些？ ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查◆審核報(bào)告的內(nèi)容是否全面？能否說(shuō)明管理體系的符合性和有效性？√√√√√√√◆對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施◆對(duì)內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？◆內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃是否覆蓋全部要素和全部部門？◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準(zhǔn)？注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。內(nèi)部審核◆組織是否建立了內(nèi)部管理體系審核程序◆測(cè)試人員有無(wú)上崗證？√√√√ √ √◆監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)的處理◆當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí),是否復(fù)評(píng)以前測(cè)量結(jié)果的有效性,如何評(píng)定?監(jiān)視和測(cè)量裝置的控制◆監(jiān)視和測(cè)量裝置的使用◆是否明確了設(shè)備管理的責(zé)任部門和責(zé)任人？◆有無(wú)校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)簽？校準(zhǔn)標(biāo)志是否在有效期內(nèi)？◆是否對(duì)測(cè)量和確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求所需的監(jiān)視和測(cè)量裝置進(jìn)行了識(shí)別？是否配備了必要的監(jiān)視和測(cè)量裝置？◆有哪些記錄？是否適用？√√√√√√√采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證◆組織是否針對(duì)不同供方的產(chǎn)品、性質(zhì)及供貨業(yè)績(jī)，進(jìn)行分類或分級(jí)，規(guī)定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確保采購(gòu)產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購(gòu)要求◆組織是否對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品的驗(yàn)證記錄，與供方的溝通以及對(duì)不合格品的反映作出決定，以證實(shí)其符合符合規(guī)定要求◆組織對(duì)供方首樣檢驗(yàn)情況及要求是否規(guī)定并執(zhí)行？組織對(duì)供方封樣情況及要求是否明確規(guī)定并執(zhí)行？供方樣品是否有標(biāo)識(shí)、有首樣檢驗(yàn)、封樣的記錄◆庫(kù)管員對(duì)貨物的數(shù)量進(jìn)行驗(yàn)證◆質(zhì)控部對(duì)貨物的質(zhì)量情況進(jìn)行驗(yàn)證，包括規(guī)格、外觀、內(nèi)在質(zhì)量等◆質(zhì)控部驗(yàn)證供方的檢驗(yàn)報(bào)告，以證實(shí)其可信性◆必要時(shí)，質(zhì)控部要采取檢驗(yàn)和試驗(yàn)的方法以進(jìn)一步驗(yàn)證，從源頭控制質(zhì)量◆查有質(zhì)控部的《原料驗(yàn)收檢驗(yàn)原始記錄》，抽其中一份◆辦公室保留有可追溯的原材料采購(gòu)文件，如采購(gòu)審批單、采購(gòu)合同、發(fā)票等以備追溯查采購(gòu)合同8份，查供方業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定表5份，均較完善√√√√√ √ √ √注1：文件查閱含記錄的查閱?！羧绾喂芾砉ぷ鳝h(huán)境？◆有哪些過(guò)程？是否充分？◆顧客對(duì)處理結(jié)果的滿意程度如何?√√注1：文件查閱含記錄的查閱。◆不合格品的標(biāo)識(shí)、記錄、隔離等情況是否符合要求？ISO9001條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄提問(wèn)文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查◆檢驗(yàn)記錄是否標(biāo)明負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行的授權(quán)責(zé)任者？√√√ √◆是否所有的檢驗(yàn)完成后才放行產(chǎn)品？產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量◆是否存在工序完工檢驗(yàn)未完成就轉(zhuǎn)序的情況？是否規(guī)定了例外轉(zhuǎn)序的情況？◆現(xiàn)場(chǎng)帳、卡、物是否一致？√√√√√