【正文】 ，其中 %以上具有三年證券業(yè)或五年金融業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，具有豐富的實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)。所有上述人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理部門的處罰。公司業(yè)務(wù)由投資與研究、營銷、后臺(tái)支持等三個(gè)業(yè)務(wù)板塊組成，其中投資與研究、后臺(tái)支持二個(gè)板塊由曾在國際著名金融企業(yè)從業(yè)十年以上、經(jīng)驗(yàn)豐富的海歸專業(yè)人士領(lǐng)軍。（四）基金管理人的職責(zé)根據(jù)《基金法》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)履行以下職責(zé)：依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；辦理基金備案手續(xù)；對所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；編制中期和年度基金報(bào)告；計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；召集基金份額持有人大會(huì)；保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報(bào)表和其他相關(guān)資料； 1以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；1國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。12 / 105（五）基金管理人的承諾基金管理人承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生；基金管理人承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《基金法》及相關(guān)法律法規(guī)行為的發(fā)生；基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動(dòng)：（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；（2）違反基金合同或托管協(xié)議；（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法利益；（4）在向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送的資料中弄虛作假；（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)管；（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；（8）除為基金管理人進(jìn)行基金投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票交易；（9）協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易；（10）其他法律法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)禁止的行為?；鸸芾砣岁P(guān)于履行誠信義務(wù)的承諾基金管理人承諾將以取信于市場、取信于社會(huì)為宗旨，按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則，嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的監(jiān)管規(guī)定，不斷更新投資理念，規(guī)范基金運(yùn)作?；鸾?jīng)理承諾（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人謀取不當(dāng)利益；（3）不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計(jì)劃等信息；（4）除為基金管理人進(jìn)行基金投資外，不直接或間接進(jìn)行其他股票交易，也不協(xié)助、13 / 105接受委托或以其他任何形式為其他組織或個(gè)人進(jìn)行證券交易。（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度內(nèi)部控制的原則（1）健全性原則內(nèi)部控制包括公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和全體人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。（2）有效性原則通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。（3）獨(dú)立性原則公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離。（4）相互制約原則公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。（5）成本效益原則公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。內(nèi)部控制的組織體系公司的內(nèi)部控制組織體系是一個(gè)權(quán)責(zé)分明、分工明確的組織結(jié)構(gòu)，以實(shí)現(xiàn)對公司從決策層到管理層、操作層的全面監(jiān)督和控制。具體而言，包括以下組成部分：（1）董事會(huì)：董事會(huì)對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任。（2）監(jiān)事會(huì)：監(jiān)事會(huì)依照公司法和公司章程對公司經(jīng)營管理活動(dòng)、董事和公司管理層的行為行使監(jiān)督權(quán)。（3）督察長：督察長對董事會(huì)直接負(fù)責(zé)。對公司的日常經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督和檢查，直接向公司董事會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（4）風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是為加強(qiáng)公司在業(yè)務(wù)運(yùn)作過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制而成立的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，以召開例會(huì)形式開展工作，向公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)。主要職責(zé)是評(píng)估監(jiān)察稽核部提交的重要事項(xiàng)，如新產(chǎn)品的推出、新業(yè)務(wù)流程的建立、原先業(yè)務(wù)流程的重大改變、交易對手的選擇、新托管機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)的引進(jìn)等。14 / 105（5）監(jiān)察稽核部：監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行合規(guī)性監(jiān)督檢查，向公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和總經(jīng)理報(bào)告。（6）各業(yè)務(wù)部門：內(nèi)部控制是每一個(gè)業(yè)務(wù)部門和員工最首要和基本的職責(zé)。各部門的主管在權(quán)限范圍內(nèi)，對其負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制。各位員工根據(jù)國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度、道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則、自己的崗位職責(zé)進(jìn)行自律。內(nèi)部控制制度概述公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容?；竟芾碇贫劝L(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財(cái)務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度等。部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。基金管理人內(nèi)部控制五要素內(nèi)部控制的基本要素包括：控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控。（1）控制環(huán)境控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，包括公司治理結(jié)構(gòu)體系和內(nèi)部控制體系。公司內(nèi)部控制體系又包括公司的經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、內(nèi)部控制的組織體系、內(nèi)部控制的制度體系、員工的道德操守和素質(zhì)等內(nèi)容。公司自成立以來，通過不斷加強(qiáng)公司管理層和員工對內(nèi)部控制的認(rèn)識(shí)和控制意識(shí)，致力于從公司文化、組織結(jié)構(gòu)、管理制度等方面營造良好的控制環(huán)境氛圍，使風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)貫穿到公司各個(gè)部門、各個(gè)崗位和各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。逐步完善了公司治理結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)了公司內(nèi)部合規(guī)控制建設(shè)，建立了公司內(nèi)部控制體系。（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估公司通過對組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、經(jīng)營運(yùn)作活動(dòng)進(jìn)行分析、測試檢查，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類、按重要性排序，找出風(fēng)險(xiǎn)分布點(diǎn)，分析其發(fā)生的可能性及對目標(biāo)的影響程度，評(píng)估目前的控制程度和風(fēng)險(xiǎn)高低，找出引致風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，采取定性定量的手段分析考量風(fēng)險(xiǎn)的高低和危害程度。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，確定應(yīng)進(jìn)一步采取的對應(yīng)措施，對內(nèi)部控15 / 105制制度、規(guī)則、公司政策等進(jìn)行修訂和完善，并監(jiān)督各個(gè)環(huán)節(jié)的改進(jìn)實(shí)施。（3）控制活動(dòng)公司的一系列規(guī)章制度、業(yè)務(wù)規(guī)則在制定、修訂的過程中，也得到了一貫的實(shí)施。主要包括：組織結(jié)構(gòu)控制、操作控制、會(huì)計(jì)控制、信息溝通、內(nèi)部監(jiān)控。①組織結(jié)構(gòu)控制公司各個(gè)部門的設(shè)置體現(xiàn)了部門之間的職責(zé)分工，及部門間相互合作與制衡的原則?；鹜顿Y管理、基金運(yùn)作、市場營銷等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)分工，各部門的操作相互獨(dú)立、相互牽制并且有獨(dú)立的報(bào)告系統(tǒng)，形成權(quán)責(zé)分明、嚴(yán)格有效的三道監(jiān)控防線：以各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線：各部門內(nèi)部工作崗位合理分工、職責(zé)明確，對不相容的職務(wù)、崗位分離設(shè)置，使不同的崗位之間形成一種相互檢查、相互制約的關(guān)系，以減少差錯(cuò)或舞弊發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。各相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督和牽制的第二道防線：公司在相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間建立標(biāo)準(zhǔn)化的業(yè)務(wù)操作流程、重要業(yè)務(wù)處理表單傳遞及信息溝通制度，后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負(fù)有監(jiān)督和檢查的責(zé)任。以監(jiān)察稽核部對各部門、各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線。②操作控制公司制定了一系列的基本管理制度，如風(fēng)險(xiǎn)控制制度、投資管理制度、基金會(huì)計(jì)制度、公司財(cái)務(wù)制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評(píng)估考核制度和緊急應(yīng)變制度等，控制日常運(yùn)作和經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)。公司各業(yè)務(wù)部門在實(shí)際操作中遵照實(shí)施。③會(huì)計(jì)控制公司確?；鹳Y產(chǎn)與公司自有資產(chǎn)完全分開，分賬管理，獨(dú)立核算；公司會(huì)計(jì)核算與基金會(huì)計(jì)核算在業(yè)務(wù)規(guī)范、人員崗位和辦公區(qū)域上嚴(yán)格分開。公司對所管理的不同基金分別設(shè)立賬戶，分賬管理，以確保每只基金和基金資產(chǎn)的完整獨(dú)立。基本的會(huì)計(jì)控制措施主要包括：復(fù)核、對賬制度；憑證、資料管理制度；會(huì)計(jì)賬務(wù)的組織和處理制度。運(yùn)用會(huì)計(jì)核算與賬務(wù)系統(tǒng)，準(zhǔn)確計(jì)算基金資產(chǎn)凈值，采取科學(xué)、明確的資產(chǎn)估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值時(shí)點(diǎn)的價(jià)值。④信息溝通為了及時(shí)實(shí)現(xiàn)信息的溝通，有效地達(dá)成自下而上的報(bào)告和自上而下的反饋，公司采取以下措施：16 / 105建立了內(nèi)部辦公自動(dòng)化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報(bào)體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公司各級(jí)管理人員和員工可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時(shí)送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。制定了管理和業(yè)務(wù)報(bào)告制度，包括定期報(bào)告和不定期報(bào)告制度。按既定的報(bào)告路線和報(bào)告頻率，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間向適當(dāng)?shù)膬?nèi)部人員和外部機(jī)構(gòu)進(jìn)行報(bào)告。⑤內(nèi)部監(jiān)控監(jiān)控是監(jiān)督和評(píng)估內(nèi)部控制體系設(shè)計(jì)合理性和運(yùn)行有效性的過程，對控制環(huán)境、控制活動(dòng)等進(jìn)行持續(xù)的檢驗(yàn)和完善。監(jiān)察稽核人員負(fù)責(zé)日常監(jiān)督工作，促使公司員工積極參與和遵循內(nèi)部控制制度，保證制度的有效實(shí)施。公司監(jiān)察稽核部對各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部控制制度的實(shí)施情況進(jìn)行持續(xù)的檢查。檢驗(yàn)其是否符合設(shè)計(jì)要求，并及時(shí)地充實(shí)和完善，反映政策法規(guī)、市場環(huán)境、組織調(diào)整等因素的變化趨勢，確保內(nèi)控制度的有效性?；鸸芾砣藘?nèi)部控制制度聲明基金管理人聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾公司將根據(jù)市場變化和業(yè)務(wù)發(fā)展來不斷完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。四、基金托管人（一）基金托管人情況基本情況名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)住所：北京市西城區(qū)金融大街 25 號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街 1 號(hào)院 1 號(hào)樓法定代表人：郭樹清成立時(shí)間：2022 年 09 月 17 日組織形式：股份有限公司注冊資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬肆仟元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營基金托管資格批文及文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12 號(hào)聯(lián)系人：尹東聯(lián)系電話：(010) 6759 5003中國建設(shè)銀行股份有限公司在中國擁有悠久的經(jīng)營歷史，其前身“中國人民建設(shè)銀行”于 1954 年成立，1996 年易名為“中國建設(shè)銀行” 。中國建設(shè)銀行是中國四大商業(yè)銀行之一。中國建設(shè)銀行股份有限公司由原中國建設(shè)銀行于 2022 年 9 月分立而成立，承繼了原中國建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)和負(fù)債。中國建設(shè)銀行(股票代號(hào)：HK0939)于 2022年 10 月 27 日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國四大商業(yè)銀行中首家在海外公開上市的銀行。2022 年 9 月 11 日，中國建設(shè)銀行又作為第一家 H 股公司晉身恒生指數(shù)。2022 年 9月 25 日中國建設(shè)銀行 A 股在上海證券交易所上市并開始交易。A 股發(fā)行后建設(shè)銀行的已發(fā)行股份總數(shù)為：233,689,084,000 股（包括 224,689,084,000 股 H 股及 9,000,000,000 股A 股） 。2022 年，中國建設(shè)銀行的綜合盈利能力和資產(chǎn)質(zhì)量繼續(xù)同業(yè)領(lǐng)先，截止 2022 年 6月 30 日，中國建設(shè)銀行實(shí)現(xiàn)凈利潤 億元，同比增長 %。年化平均資產(chǎn)回報(bào)率為 %，年化平均股東權(quán)益回報(bào)率為 %，分別較上年同期提高 個(gè)百分點(diǎn)和 個(gè)百分點(diǎn)，每股盈利為 元，同比增長 元。總資產(chǎn)達(dá)到 70, 億元，較上年末增長 %。資產(chǎn)質(zhì)量穩(wěn)步上升，不良貸款額和不良貸款率實(shí)現(xiàn)雙降，信貸資產(chǎn)質(zhì)量持續(xù)改善，不良貸款率為 %，較上年末下降 個(gè)百分點(diǎn)。撥備水平充分，撥備18 / 105覆蓋率為 %，較上年末提升 個(gè)百分點(diǎn)。中國建設(shè)銀行在中國內(nèi)地設(shè)有 萬余個(gè)分支機(jī)構(gòu)，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京及首爾設(shè)有分行，在倫敦、紐約、悉尼設(shè)有代表處。2022 年 12 月，中國建設(shè)銀行在香港收購了美國銀行在香港的全資子公司美國銀行(亞洲)股份有限公司100％的股權(quán)，美國銀行(亞洲)有限公司更名為“中國建設(shè)銀行(亞洲)股份有限公司” 。2022 年上半年，中國建設(shè)銀行在英國《銀行家》雜志公布的世界銀行 500 強(qiáng)中列第18 位；被美國《福布斯》雜志評(píng)為全球上市公司 2022 強(qiáng)第 69 位；被英國《金融時(shí)報(bào)》評(píng)為“全球 500 強(qiáng)”第 62 位；在英國《金融時(shí)報(bào)》公布的全球市值 500 強(qiáng)中列第 20 位；在美國《財(cái)富》雜志全球企業(yè) 500 強(qiáng)排名中列第 171 位，較上年大幅提升 59 位；榮獲英國《歐洲貨幣》雜志「最佳房地產(chǎn)投資獎(jiǎng)」 、香港《資本》雜志「中國杰出零售銀行獎(jiǎng)」 、萬事達(dá)國際組織「最佳商務(wù)卡獎(jiǎng)」 、 「最佳聯(lián)名卡獎(jiǎng)」 、 「最佳產(chǎn)品設(shè)計(jì)獎(jiǎng)」和香港《財(cái)資》雜志「中國最佳托管銀行」等獎(jiǎng)項(xiàng)。中國建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管服務(wù)部，下設(shè)綜合制度處、基金市場處、資產(chǎn)托管處、QFII 托管處、基金核算處、基金清算處、監(jiān)督稽核處和投資托管團(tuán)隊(duì)、涉外資產(chǎn)核算團(tuán)隊(duì)、養(yǎng)老金托管服務(wù)團(tuán)隊(duì)、養(yǎng)老金托管市場團(tuán)隊(duì)、上海備份中心等 12 個(gè)職能處室，現(xiàn)有員工110 余人。2022 年，中國建設(shè)銀行一次性通過了根據(jù)美國注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)（AICPA）頒布的審計(jì)準(zhǔn)則公告第 70 號(hào)（SAS70）進(jìn)行的內(nèi)部控制審計(jì)，并被安永會(huì)計(jì)師事務(wù)所評(píng)價(jià)為“業(yè)內(nèi)最干凈的無保留意見的報(bào)告” ，中國建設(shè)銀行成為取得國際同業(yè)普遍認(rèn)同并