【正文】 基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監(jiān)會核準后依照有關規(guī)定在指定媒體上聯(lián)合公告。(四) 新基金管理人接受基金管理業(yè)務或新基金托管人接受基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務前，原任基金管理人或原任基金托管人應依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定繼續(xù)履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。十二、基金的托管基金財產(chǎn)由基金托管人保管?；鸸芾砣藨c基金托管人按照《基金法》、基金合同及有關規(guī)定訂立《上證180公司治理交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》。訂立托管協(xié)議的目的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有人名冊登記、基金財產(chǎn)的保管、基金財產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權益。十三、基金份額的注冊登記(一)本基金的注冊登記機構為中國證券登記結(jié)算有限責任公司?；鸸芾砣藨c注冊登記機構簽訂委托代理協(xié)議，以明確雙方的權利和義務，保護投資者和基金份額持有人的合法權益。(二)注冊登記機構享有如下權利：建立和管理投資者基金份額賬戶；取得注冊登記費；保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對注冊登記業(yè)務的辦理時間進行調(diào)整，并依照有關規(guī)定在指定媒體上公告；法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。(三)注冊登記機構承擔如下義務：配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務；嚴格按照法律法規(guī)、《中國證券登記結(jié)算有限責任公司交易型開放式指數(shù)基金登記結(jié)算業(yè)務實施細則》和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊登記業(yè)務；保存基金份額持有人名冊及相關的申購、贖回等業(yè)務記錄15年以上；對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金造成的損失，須承擔相應的賠償責任，但司法強制檢查情形除外；按基金合同和招募說明書規(guī)定為投資者辦理非交易過戶等業(yè)務提供其他必要服務；接受基金管理人的監(jiān)督；法律法規(guī)規(guī)定的其他義務。十四、基金的投資(一)投資目標緊密跟蹤標的指數(shù)，追求跟蹤偏離度與跟蹤誤差最小化。(二)投資理念本基金遵循指數(shù)化投資理念，以反映上海證券市場中規(guī)模大、流動性好、公司治理狀況良好的股票整體收益狀況的上證180公司治理指數(shù)作為標的指數(shù)，采用被動式指數(shù)化投資實現(xiàn)跟蹤偏離度與跟蹤誤差的最小化，幫助投資者以較低的成本獲取與標的指數(shù)同步的收益。(三)投資范圍本基金以標的指數(shù)成份股、備選成份股為主要投資對象，把全部或接近全部的基金資產(chǎn)用于跟蹤標的指數(shù)的表現(xiàn)，正常情況下指數(shù)化投資比例，即投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例，不低于基金資產(chǎn)凈值的95%。此外，為更好地實現(xiàn)投資目標，本基金也可少量投資于新股、債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其它金融工具。如因標的指數(shù)成份股調(diào)整、基金份額申購、贖回清單內(nèi)現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等因素導致基金投資比例不符合上述標準的，基金管理人將在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管機構日后允許本基金投資的其他品種（如股指期貨等），基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。(四)投資策略本基金采用完全復制法，跟蹤上證180公司治理指數(shù)，以完全按照標的指數(shù)成份股組成及其權重構建基金股票投資組合為原則，進行被動式指數(shù)化投資。股票在投資組合中的權重原則上根據(jù)標的指數(shù)成份股及其權重的變動而進行相應調(diào)整。但在因特殊情況（如流動性不足等）導致無法獲得足夠數(shù)量的股票時，基金管理人將搭配使用其他合理方法進行適當?shù)奶娲?。法律法?guī)或監(jiān)管機構日后允許本基金投資的其他品種（如股指期貨等），基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。決策依據(jù)有關法律法規(guī)、基金合同和標的指數(shù)的相關規(guī)定是基金管理人運用基金財產(chǎn)的決策依據(jù)。決策和交易機制本基金實行投資決策委員會領導下的基金經(jīng)理負責制。投資決策委員會的主要職責是決定有關指數(shù)重大調(diào)整的應對決策、其他重大組合調(diào)整決策以及重大的單項投資決策。基金經(jīng)理的主要職責是決定日常指數(shù)跟蹤維護過程中的組合構建、調(diào)整決策以及每日申購贖回清單的編制決策。中央交易室負責交易執(zhí)行和一線監(jiān)控。通過嚴格的交易制度和實時的一線監(jiān)控功能，保證基金經(jīng)理的投資指令在合法、合規(guī)的前提下得到高效的執(zhí)行。投資程序研究、決策、組合構建、交易、評估及組合維護的有機配合共同構成了本基金的投資管理程序。嚴格的投資管理程序可以保證投資理念的正確執(zhí)行，避免重大風險的發(fā)生。（1）研究支持：金融工程部依托公司整體研究平臺，整合外部信息以及券商等外部研究力量的研究成果開展指數(shù)跟蹤、成份股公司行為等相關信息的搜集與分析、流動性分析、誤差及其歸因分析等工作，以作為基金投資決策的重要依據(jù)。（2）投資決策：投資決策委員會依據(jù)金融工程部提供的研究報告，定期召開或遇重大事項時召開投資決策會議，決策相關事項?；鸾?jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議，每日進行基金投資管理的日常決策。（3）組合構建：根據(jù)標的指數(shù)情況，結(jié)合研究支持，基金經(jīng)理以完全復制指數(shù)成份股權重的方法構建組合。在追求跟蹤誤差和偏離度最小化的前提下，基金經(jīng)理將采取適當?shù)姆椒?，以降低買入成本、控制投資風險。（4）交易執(zhí)行：中央交易室負責具體的交易執(zhí)行，同時履行一線監(jiān)控的職責。（5）績效評估：金融工程部定期和不定期對基金進行投資績效評估，并提供相關報告。績效評估能夠確認組合是否實現(xiàn)了投資預期、組合誤差的來源及投資策略成功與否，基金經(jīng)理可以據(jù)此檢討投資策略，進而調(diào)整投資組合。（6）組合監(jiān)控與調(diào)整：基金經(jīng)理將跟蹤標的指數(shù)變動，結(jié)合成份股基本面情況、成份股公司行為、流動性狀況、基金申購和贖回的現(xiàn)金流量情況以及組合投資績效評估的結(jié)果等，采取適當?shù)母櫦夹g對投資組合進行監(jiān)控和調(diào)整，密切跟蹤標的指數(shù)?；鸸芾砣嗽诖_保基金份額持有人利益的前提下有權根據(jù)環(huán)境變化和實際需要對上述投資管理程序做出調(diào)整，并在基金招募說明書更新中公告。(五）投資組合管理為達到緊密跟蹤標的指數(shù)的投資目標，本基金將以全部或接近全部的基金資產(chǎn)，按照標的指數(shù)的權重比例分散投資于各成份股。正常情況下指數(shù)化投資比例，即投資于標的指數(shù)成份股和備選成份股的資產(chǎn)比例，不低于基金資產(chǎn)凈值的95%。本基金將在基金合同生效之日起3個月內(nèi)達到這一投資比例。此后，如因標的指數(shù)成分股調(diào)整、基金申購或贖回帶來現(xiàn)金等因素導致基金不符合這一投資比例的，基金管理人將在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。 投資組合的建立基金管理人構建投資組合的過程主要分為三步：確定目標組合、確定建倉策略和逐步調(diào)整。（1）確定目標組合：基金管理人根據(jù)完全復制成份股權重的方法確定目標組合。 （2）確定建倉策略：基金經(jīng)理根據(jù)對成份股流動性、公司行為、基本面等因素的分析，確定合理的建倉策略。（3）逐步調(diào)整：通過完全復制法最終確定目標組合之后，基金經(jīng)理在規(guī)定時間內(nèi)采用適當?shù)氖侄螛嫿ê驼{(diào)整實際組合直至達到跟蹤指數(shù)要求。日常投資組合管理（1）成份股公司行為信息的跟蹤與分析：跟蹤標的指數(shù)成份股公司行為（如：股本變化、分紅、停牌、復牌等）信息，以及成份股公司其它重大信息，分析這些信息對指數(shù)的影響，進而進行組合調(diào)整分析，為投資決策提供依據(jù)。（2）標的指數(shù)的跟蹤與分析：由于各種原因，跟蹤標的指數(shù)的編制方法可能會發(fā)生調(diào)整，分析這種調(diào)整對所跟蹤標的指數(shù)的影響，并制定相應的應對方案。（3）每日申購贖回情況的跟蹤與分析：跟蹤本基金申購和贖回信息，分析其對組合的影響。（4）組合持有證券、現(xiàn)金頭寸及流動性分析：基金經(jīng)理分析實際組合與目標組合的差異及其原因，并進行成份股調(diào)整的流動性分析。（5）組合調(diào)整：① 利用數(shù)量化分析模型，找出將實際組合調(diào)整到目標組合的最優(yōu)方案，確定組合調(diào)整及交易策略。② 如發(fā)生成份股變動、成份股公司合并及其它重大事項，可提請投資決策委員會召開會議，決定基金的操作策略。③ 調(diào)整組合，達到目標組合的持倉結(jié)構。（6）復制標的指數(shù)并核對，同時根據(jù)最新的公司行為信息預測下一交易日指數(shù)結(jié)構。（7）對比指數(shù)與組合的每日及累計的績效數(shù)據(jù)，檢測跟蹤誤差及其趨勢。分析由于組合每只股票構成與指數(shù)構成的差異導致的跟蹤誤差的程度與趨勢以找出跟蹤誤差的來源，進而決定需要對組合調(diào)整的部分及調(diào)整方法。（8）根據(jù)指數(shù)跟蹤研究結(jié)果及當日最新組合情況進行指數(shù)分析及組合分析并進行組合調(diào)整計算，進而制定明日交易內(nèi)容與策略。（9）以T1日指數(shù)成份股構成及其權重為基礎，考慮T日將會發(fā)生的上市公司變動等情況，設計T日申購贖回清單并公告。定期投資組合管理（1）每月每月末，根據(jù)基金合同中基金管理費、基金托管費等的支付要求，及時檢查組合中現(xiàn)金的比例，進行支付現(xiàn)金的準備。每月末，在基金經(jīng)理會議上對投資操作、組合、跟蹤誤差等進行分析。分析最近基金組合與標的指數(shù)間的跟蹤偏離度情況，找出未能有效控制較大偏離的原因。每月末，投資決策委員會可對基金的操作進行指導與決策?；鸾?jīng)理根據(jù)公司投資決策委員會的決策開展下一階段的工作。（2）標的指數(shù)調(diào)整根據(jù)標的指數(shù)的編制規(guī)則及調(diào)整公告，基金經(jīng)理依據(jù)投資決策委員會的決策，在指數(shù)成份股調(diào)整生效前，分析并確定組合調(diào)整策略，盡量減少變更成份股帶來的跟蹤偏離度和跟蹤誤差。投資績效評估（1）每日，基金經(jīng)理分析基金的跟蹤偏離度。（2）每月末，金融工程部對本基金的運行情況進行量化評估。（3）每月末，基金經(jīng)理根據(jù)評估報告分析當月的投資操作、組合狀況和跟蹤誤差等情況，重點分析基金的偏離度和跟蹤誤差產(chǎn)生原因、現(xiàn)金控制情況、標的指數(shù)成份股調(diào)整前后的操作、以及成份股未來可能發(fā)生的變化等。在正常市場情況下，%，年跟蹤誤差不超過2%。如因指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過上述范圍，基金管理人應采取合理措施避免跟蹤偏離度、跟蹤誤差進一步擴大。(六) 標的指數(shù)本基金的標的指數(shù)為上證180公司治理指數(shù)。上證180公司治理指數(shù)由上海證券交易所委托中證指數(shù)有限公司管理。上證180公司治理指數(shù)的所有權歸屬上海證券交易所。在出現(xiàn)以下兩種情況時，本基金管理人將通過適當程序更換標的指數(shù)：如果標的指數(shù)可能存在的不合理性可導致其不能很好地代表市場整體，表現(xiàn)為標的指數(shù)長期回報率落后于市場綜合指數(shù)回報率，隨著中國市場的進一步發(fā)展和完善，未來如果有更合理、更能代表中國主板市場的成分股指數(shù)推出時，基金管理人可在履行適當程序后，依法變更本基金的標的指數(shù)。當標的指數(shù)出現(xiàn)下列問題時，本基金管理人可以依據(jù)維護投資者的合法權益的原則，在履行適當程序后，依法變更本基金的標的指數(shù)：① 證券交易所停止向標的指數(shù)供應商提供標的指數(shù)所需的數(shù)據(jù)、限制其從該交易所取得數(shù)據(jù)或處理數(shù)據(jù)的權利；② 標的指數(shù)被相關的交易所停止發(fā)布；③ 標的指數(shù)由其他指數(shù)替代；④ 標的指數(shù)供應商停止編輯、計算和公布標的指數(shù)價值或停止對基金管理人的標的指數(shù)使用授權；⑤ 標的指數(shù)由于指數(shù)編制方法等重大變更導致該指數(shù)不宜繼續(xù)作為標的指數(shù)；⑥ 任何直接或間接地針對標的指數(shù)或標的指數(shù)供應商而產(chǎn)生的訴訟或行動已經(jīng)開始，或任何此類訴訟行動已威脅到并且標的指數(shù)供應商合理地認為此類訴訟或行動可能對標的指數(shù)或授權基金管理人使用標的指數(shù)的能力產(chǎn)生重大不利影響。標的指數(shù)更換后，基金管理人可根據(jù)需要替換或刪除基金名稱中與原標的指數(shù)相關的商號或字樣。(七）業(yè)績比較基準本基金的業(yè)績比較基準為標的指數(shù)。本基金標的指數(shù)變更的，業(yè)績比較基準隨之變更并公告。（八）風險收益特征本基金屬股票基金，風險與收益高于混合基金、債券基金與貨幣市場基金。本基金為指數(shù)型基金，緊密跟蹤標的指數(shù)，具有和標的指數(shù)所代表的股票市場相似的風險收益特征，屬于證券投資基金中風險較高、收益較高的品種。(九) 投資限制本基金的投資組合將遵循以下限制：進入全國銀行間同業(yè)市場的債券回購融入的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%；本基金參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；本基金投資權證，在任何交易日買入的總金額，%，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的 3%，本基金管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。投資于其他權證的投資比例，遵從法律法規(guī)或監(jiān)管部門的相關規(guī)定。本基金不得違反基金合同中有關投資范圍、投資策略、投資比例的規(guī)定；法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述比例限制另有規(guī)定的，從其規(guī)定?；鸸芾砣藨斪曰鸷贤е掌?個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。在符合相關法律法規(guī)規(guī)定的前提下，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動、標的指數(shù)成分股調(diào)整、基金申購或贖回帶來現(xiàn)金等非本基金管理人的因素致使基金的投資組合不符合上述規(guī)定的投資比例的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，履行適當程序后，本基金投資可不受上述規(guī)定限制。(十) 禁止行為為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：承銷證券；向他人貸款或者提供擔保；從事承擔無限責任的投資；買賣其他基金份額，但是國務院另有規(guī)定的除外；向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券；買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；依照法律法規(guī)有關規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。對于因上述6 項情形導致無法投資的標的指數(shù)成份股或備選成份股，基金管理人將在嚴格控制跟蹤誤差的前提下，將結(jié)合使用其他合理方法進行適當替代。若法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，履行適當程序后，本基金投資可不受上述規(guī)定限制。(十一) 基金管理人代表基金行使股東權利的處理原則及方法基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東權利，