證券發(fā)行上市保薦制度-資料下載頁
2025-04-19 00:25本頁面
【正文】 的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起十二個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。第六十七條 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起三個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦：（一） 實際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)百分之二十以上；（二） 關(guān)聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī)，涉及金額超過前一年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之五，或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤百分之十；（三） 大股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額超過前一年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之五，或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤百分之十；（四） 違規(guī)為他人提供擔(dān)保涉及金額超過前一年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之十，或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤百分之十；（五） 違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額超過前一年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之十，或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤百分之十；（六） 高管人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任；（七） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。一個自然年度內(nèi)發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起六個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。第六十八條 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起三個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦：（一） 未在法定期限內(nèi)披露定期報告；（二） 未按規(guī)定披露業(yè)績重大變化或者虧損事項；（三） 未按規(guī)定披露資產(chǎn)購買或者出售事項；（四） 未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易事項；（五） 未按規(guī)定披露對損益影響超過前一年經(jīng)審計凈利潤百分之十的擔(dān)保損失、意外災(zāi)害、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提和轉(zhuǎn)回、政府補(bǔ)貼、訴訟賠償?shù)仁马?；（六?未按規(guī)定披露有關(guān)股權(quán)質(zhì)押、實際控制人變化等事項；（七） 未按規(guī)定披露訴訟、擔(dān)保、重大合同、募集資金變更等事項；（八） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。一個自然年度內(nèi)發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起六個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，已受理的責(zé)令保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人。第六十九條 在一個自然年度內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)指定的保薦代表人受到不受理或不再受理監(jiān)管措施的次數(shù)超過三次，或者累計時間超過十二個月，且累計時間與該保薦機(jī)構(gòu)當(dāng)年末所保薦的發(fā)行人家數(shù)之比排名前三位的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起三個月內(nèi)不受理其推薦，已受理的責(zé)令其撤銷推薦。第七十條 對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明下列事實且認(rèn)為理由成立，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)予以采納：（一）發(fā)行人或其高管人員故意隱瞞重大事實，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；（二）發(fā)行人已在公開發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；（三）發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運(yùn)用等出現(xiàn)異?；蛭茨苈男谐兄Z；（四）發(fā)行人及其高管人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人主動予以揭示，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；（五）保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。第七十一條 發(fā)行人及其高管人員未遵守本辦法規(guī)定，變更保薦機(jī)構(gòu)后未另行聘請保薦機(jī)構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期間違法違規(guī)且拒不糾正，或者發(fā)生其他嚴(yán)重不配合保薦工作情形的，中國證監(jiān)會予以記錄、公布，并可采取下列監(jiān)管措施：（一）要求發(fā)行人每月向中國證監(jiān)會報告接受保薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)的情況；（二）要求發(fā)行人披露月度財務(wù)報告、相關(guān)資料；（三）指定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查；（四）要求證券交易所對發(fā)行人證券的交易實行特別提示；（五）兩年至五年內(nèi)不予受理其發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的申請。第七十二條 中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，或者因不配合保薦工作而導(dǎo)致嚴(yán)重后果的，中國證監(jiān)會自確認(rèn)之日起六個月至三十六個月內(nèi)不受理其文件，并將處理結(jié)果予以公布。第七十三條 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、發(fā)行人及其高管人員、中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以對其采取談話提醒、重點(diǎn)關(guān)注、責(zé)令改正、認(rèn)定為不適合擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等監(jiān)管措施。第七十四條 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、發(fā)行人及其高管人員、中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員違反法律、行政法規(guī)，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；情節(jié)嚴(yán)重涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。第七章 附 則第七十五條 中國證券業(yè)協(xié)會或者其他機(jī)構(gòu)經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可，可以組織保薦代表人勝任能力考試。第七十六條 本辦法自2004年2月1日起施行。28 /
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