【導(dǎo)讀】資格的條件,年度執(zhí)業(yè)報(bào)告的報(bào)送要求。3保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng),內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理,具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持。4具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理,從業(yè)人員不少于35人,其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20. 【非公開發(fā)行應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)保薦,采用代銷方式。如果發(fā)行對(duì)象屬于原10名股東的,則可以由上市公司自行銷售。上市公司吸收合并。1證券公司向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)注冊保薦機(jī)構(gòu)的材料個(gè)人通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)注冊保薦代表人的材料。未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的,其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。掌握保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)。1遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的原則,按照中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查工作的要求,對(duì)發(fā)行人進(jìn)行全面調(diào)查,充分了解發(fā)行人的經(jīng)營狀況及其面臨的風(fēng)險(xiǎn)和問題。場的誠信意識(shí)、自律意識(shí)和法制意識(shí)。