證券承銷與保薦制度-資料下載頁
2025-01-10 11:12本頁面
【正文】 責有關(guān)的其他文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏； 7）保證對發(fā)行人提供的專業(yè)服務(wù)和出具的專業(yè)意見符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范； 8）自愿接受中國證監(jiān)會依照本辦法采取的監(jiān)管措施； 9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 上述承諾是保薦機構(gòu)對投資者和監(jiān)管部門的擔保，違背承諾將承擔責任。 《 證券法 》 第 26條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門對已作出的核準證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準決定，發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人；保薦人應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶責任。 《 證券法 》 第 69條：發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務(wù)會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當承擔賠償責任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。 5. 持續(xù)督導職責 根據(jù) 《 辦法 》 第 35條，證券發(fā)行上市后，保薦機構(gòu)應(yīng)督導發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)： 1）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控股股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度； 2）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止其董事、監(jiān)事、高級管理人員利用職務(wù)之便損害發(fā)行人利益的內(nèi)控制度； 3）督導發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度，并對關(guān)聯(lián)交易發(fā)表意見； 4）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人募集資金的專戶存儲、投資項目的實施等承諾事項； 5）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人為他人提供擔保等事項，并發(fā)表意見； 6）中國證監(jiān)會、證券交易所規(guī)定及保薦協(xié)議約定的其他工作。 《 辦法 》 第 36條：首次公開發(fā)行股票并上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后 2個完整會計年度；上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后 1個完整會計年度。 持續(xù)督導的期間自證券上市之日起計算。 第 37條：持續(xù)督導期屆滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦機構(gòu)應(yīng)當繼續(xù)完成。 保薦機構(gòu)在履行保薦職責期間未勤勉盡責的，其責任不因持續(xù)督導期屆滿而免除或者終止。
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