證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法(doc23)-其它制度表格-資料下載頁
2025-08-09 12:42本頁面
【導(dǎo)讀】49次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2020年2月1日起施行。資者的合法權(quán)益，促進證券市場健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第三條證券經(jīng)營機構(gòu)履行保薦職責，應(yīng)當依照本辦法的規(guī)定注冊登記為保薦機構(gòu)。續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)。保薦機構(gòu)履行保薦職責應(yīng)當指定保薦代表人具體負責保薦工作。國證監(jiān)會出具保薦意見。保薦機構(gòu)應(yīng)當保證所出具的文件真實、準確、完整。發(fā)行人及其高管人員、中介機構(gòu)及其簽名人員的相關(guān)活動進行監(jiān)督管理。(三)最近二十四個月因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會從名單中去除；(二)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格；文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。日起五個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（六）因違法違規(guī)被中國證監(jiān)會行政處罰，或者因犯罪被判處刑罰；自去除之日起超過六個月的，應(yīng)當重新參加保薦代表人勝任能力考試。
【正文】 度內(nèi)發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的，中國證監(jiān)會自確認之日起十二個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，已受理的責令保薦機構(gòu)更換保薦代表人。 第六十七條 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起三個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦： （一） 實際盈利低于 盈利預(yù)測達百分之二十以上； （二） 關(guān)聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī)，涉及金額超過前一年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之五，或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤百分之十； （三） 大股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額超過前一年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之五，或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤百分之十； （四） 違規(guī)為他人提供擔保涉及金額超過前一年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之十，或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤百分之十； （五） 違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額超過前一年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)百分之十， 或者影響損益超過前一年經(jīng)審計凈利潤百分之十； （六） 高管人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責任； （七） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。 一個自然年度內(nèi)發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的，中國證監(jiān)會自確認之日起六個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，已受理的責令保薦機構(gòu)更換保薦代表人。 第六十八條 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會自確認之日起三個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦： （一） 未在法定期限內(nèi)披露定期報告； （二） 未按規(guī)定披露業(yè)績重大變化或者虧損 事項； （三） 未按規(guī)定披露資產(chǎn)購買或者出售事項； （四） 未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易事項； （五） 未按規(guī)定披露對損益影響超過前一年經(jīng)審計凈利潤百分之十的擔保損失、意外災(zāi)害、資產(chǎn)減值準備計提和轉(zhuǎn)回、政府補貼、訴訟賠償?shù)仁马棧? （六） 未按規(guī)定披露有關(guān)股權(quán)質(zhì)押、實際控制人變化等事項； （七） 未按規(guī)定披露訴訟、擔保、重大合同、募集資金變更等事項； （八） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。 一個自然年度內(nèi)發(fā)生兩次以上前款情形且排名前十位的，中國證監(jiān)會自確認之日起六個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦，已 受理的責令保薦機構(gòu)更換保薦代表人。 第六十九條 在一個自然年度內(nèi)，保薦機構(gòu)指定的保薦代表人受到不受理或不再受理監(jiān)管措施的次數(shù)超過三次，或者累計時間超過十二個月，且累計時間與該保薦機構(gòu)當年末所保薦的發(fā)行人家數(shù)之比排名前三位的，中國證監(jiān)會自確認之日起三個月內(nèi)不受理其推薦，已受理的責令其撤銷推薦。 第七十條 對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦機構(gòu)及保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明下列事實且認為理由成立，中國證監(jiān)會應(yīng)當予以采納： （一）發(fā)行人或其高管人員故意隱瞞重大事實，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責義務(wù)； （二）發(fā)行人已在公開發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責義務(wù)； （三）發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異?；蛭茨苈男谐兄Z； （四）發(fā)行人及其高管人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機構(gòu)和保薦代表人主動予以揭示，已履行勤勉盡責義務(wù)； （五）保薦機構(gòu)、保薦代表人已履行勤勉盡責義務(wù)的其他情形。 第七十一條 發(fā)行人及其高管人員未遵守本辦法規(guī)定，變更保薦機構(gòu)后未另行聘請保薦機構(gòu)，持續(xù)督導(dǎo)期間違法違規(guī)且拒不糾正，或者發(fā)生其他嚴重不配合保薦工作情形的，中國證監(jiān)會予以 記錄、公布，并可采取下列監(jiān)管措施： （一）要求發(fā)行人每月向中國證監(jiān)會報告接受保薦機構(gòu)督導(dǎo)的情況； （二）要求發(fā)行人披露月度財務(wù)報告、相關(guān)資料； （三）指定中介機構(gòu)進行核查； （四）要求證券交易所對發(fā)行人證券的交易實行特別提示； （五）兩年至五年內(nèi)不予受理其發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的申請。 第七十二條 中介機構(gòu)及其簽名人員出具的專業(yè)意見存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，或者因不配合保薦工作而導(dǎo)致嚴重后果的，中國證監(jiān)會自確認之日起六個月至三十六個月內(nèi)不受理其文件，并將處理結(jié)果予以公布。 第七十三 條 保薦機構(gòu)及其保薦代表人、發(fā)行人及其高管人員、中介機構(gòu)及其簽名人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以對其采取談話提醒、重點關(guān)注、責令改正、認定為不適合擔任相關(guān)職務(wù)者等監(jiān)管措施。 第七十四條 保薦機構(gòu)及其保薦代表人、發(fā)行人及其高管人員、中介機構(gòu)及其簽名人員違反法律、行政法規(guī)，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；情節(jié)嚴重涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責任。 第七章 附 則 第七十五條 中國證券業(yè)協(xié)會或者其他機構(gòu)經(jīng)中國證監(jiān)會認可，可以組織保薦代表人勝任能力考試。 第七十六條 本辦法自 2020年 2月 1日起施行。
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