【正文】 讓上市5. 保持公司控制權(quán)的策略有（ ABC）。[解析]D項是國際上常用...... 6. 公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應(yīng)當(dāng)選聘的中介機構(gòu)有（ ABCD）。7. 審計委員會的主要職責(zé)有（ ABD）。 ，8. 首次公募股票的公司通過因特網(wǎng)進行公司推介時，（ ABD）必須出席推介活動。9. 審計風(fēng)險由（ BCD）組成。10. 企業(yè)有下列哪些行為之一的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)資產(chǎn)進行評估?（ ACD）、分立、破產(chǎn)、解散11. 上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，應(yīng)當(dāng)符合（ ABD）。%%12. 下列各項屬于早期資本結(jié)構(gòu)理論中凈收入理論的假定的有（ AB）。，企業(yè)發(fā)行債券和股票進行融資，其成本均不變，隨著債務(wù)融資數(shù)量的增加，其融資總成本將趨于下降，企業(yè)市場價值會趨于提高，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的13. 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ABCD）。，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元；具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄14. 保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對招股說明書的（ ABD）進行核查，并在核查意見上簽字、蓋章。15. 關(guān)于保薦機構(gòu)，下列說法正確的有（ AD）。、準確、完整、證券發(fā)行募集文件進行核查，核查通過后由保薦機構(gòu)出具保薦意見，保薦機構(gòu)不得少于兩家16. 擬上市公司必須保證其財務(wù)獨立，具體要求包括（ ABD）。，建立獨立的會計核算體系和財務(wù)管理制度，并符合有關(guān)會計制度的要求，獨立進行財務(wù)決策，不得與其股東單位、其他任何單位或人士共用銀行賬戶17. 發(fā)行人與承銷團各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露，主要應(yīng)包括（ CD）。、保薦人、副主承銷商的前3位股東情況、保薦人、副主承銷商持有5%以上股份的股東情況、保薦人、副主承銷商持有7%以上股份的股東情況18. 發(fā)行人有哪些情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時通知或者咨詢保薦人，并按協(xié)議約定將相關(guān)文件送交保薦人?（ ABCD）、為他人提供擔(dān)保等事項、證券交易所報告有關(guān)事項[解析]四個選項都屬于宮....購買本科目，查看解析內(nèi)容???19. 發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主體資格包括（ BD）。，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在3年以上、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛20. 下列關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券凈資產(chǎn)要求說法錯誤的是（ BD）。，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元，其最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元21. 權(quán)益在境外上市的境內(nèi)公司應(yīng)符合下列哪些條件?（ ABD），不存在產(chǎn)權(quán)爭議或潛在產(chǎn)權(quán)爭議[解析]應(yīng)符合下列條件?....購買本科目，查看解析內(nèi)容???22. 下列各項中，不屬于中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)將公司從詢價對象名單中去除的情形的有（ BC）。《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件23. 并購重組委員會委員審核并購重組申請文件時，有下列哪些情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時提出回避?（ ABCD）(含獨立董事)、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級管理人員的、委員所在工作單位持有并購重組申請公司的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的、承銷、財務(wù)顧問、審計、評估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的，擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級管理人員的公司或機構(gòu)與并購重組當(dāng)事人及其聘請的專業(yè)機構(gòu)有行業(yè)競爭關(guān)系，經(jīng)認定可能影響委員公正履行職責(zé)的24. 發(fā)行人應(yīng)披露（ ABCD）制度的建立健全及運行情況，說明上述機構(gòu)和人員履行職責(zé)的情況。、25. 證券公司風(fēng)險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取（ BCD）措施。、26. 在超額配售選擇權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定報刊披露（ ABC）等有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。27. 非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定有（ ABC）。 ，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準 [解析]特定對象應(yīng)符合議....購買本科目，查看解析內(nèi)容???28. 以下說法正確的是（ ABC）。，但不宜作為主承銷商29. 根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號—招股說明書》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說明書概覽，發(fā)行人應(yīng)在概覽中披露（ ABCD）。、[解析]發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招議.... 30. 關(guān)于向戰(zhàn)略投資者配售，下列說法正確的是（ ABD）。，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票、向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量、占本次發(fā)行股票的比例，以及持有期限等，但不得參與累計投標詢價，并報中國證監(jiān)會備案[解析]戰(zhàn)略投資者不得宮....購買本科目，查看解析內(nèi)容???31. 發(fā)生下列哪些情況之一時，就應(yīng)該重新輔導(dǎo)?（ ACD）、監(jiān)事、高級管理人員變更[解析]B項應(yīng)為3年內(nèi)未32. 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會應(yīng)當(dāng)作出決議并提請股東大會批準的事項有（ ABCD）。33. 公司反收購策略中的毒丸策略包括（ BC）。34. 債券的付息方式分為（ BC）。35. 在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行債券須提交的資料包括（ ABC）。B.《債券募集說明書概要》、《可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行公告》、由以上兩個文件組成的磁盤和磁盤證明文件.《債券募集說明書》36. 以下屬發(fā)審委應(yīng)特別關(guān)注的事項的有（ ABCD）。37. 關(guān)于內(nèi)核，以下說法正確的是（ BCD）?！?、財務(wù)的專業(yè)人員[解析]內(nèi)核小組通常由8......購買本科目，查看解析內(nèi)容???38. 關(guān)于報告期內(nèi)主要產(chǎn)品的原材料和能源及其供應(yīng)情況，發(fā)行人應(yīng)披露（ AB）。%或嚴重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的，應(yīng)披露其名稱及采購比例39. 不得擔(dān)任獨立董事的人員是（ ABD）。%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬、法律、咨詢等服務(wù)的人員40. 詢價對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的（ ABCD）。41. 關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行核準程序，下列說法錯誤的有（ CD）。，5個工作日內(nèi)決定是否受理，上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起3個月后，可再次提出證券發(fā)行申請，應(yīng)暫緩發(fā)行，但不需向中國證監(jiān)會報告[解析]可轉(zhuǎn)換公司債券宮....購買本科目，查看解析內(nèi)容???42. 關(guān)于證監(jiān)會派出機構(gòu)的說法正確的是（ ABD）。，對輔導(dǎo)機構(gòu)的輔導(dǎo)工作備案報告進行綜合評估后，對輔導(dǎo)效果明確發(fā)表評估意見、生產(chǎn)經(jīng)營決策是否違法違規(guī)、擬投資項目的優(yōu)劣及風(fēng)險進行實質(zhì)性判斷、輔導(dǎo)機構(gòu)不認真履行職責(zé)、輔導(dǎo)對象不積極配合而使輔導(dǎo)未達到計劃目標的，派出機構(gòu)可酌情要求輔導(dǎo)機構(gòu)繼續(xù)輔導(dǎo)43. 可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的擔(dān)保方式可采?。?ABC）。44. 以下說法正確的是（ ABC）。%%%[解析]單項包銷金額不宮....購買本科目，查看解析內(nèi)容???45. 詢價增發(fā)、比例配售操作流程中，假設(shè)T日為增發(fā)發(fā)行日、老股東配售繳款日，下列說法錯誤的是（ AC）。，詢價區(qū)間公告見報，+1日，主承銷商聯(lián)系會計師事務(wù)所+2日，主承銷商刊登《發(fā)行價格及配售情況結(jié)果公告》+4日，股票復(fù)牌46. 關(guān)于為公司債券提供擔(dān)保，下列說法正確的有（ ABC）。、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任保證，且保證人資產(chǎn)質(zhì)量良好，擔(dān)保財產(chǎn)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，尚未被設(shè)定擔(dān)?；蛘卟扇”Ｈ胧?，且擔(dān)保財產(chǎn)的價值經(jīng)有資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估不低于擔(dān)保金額[解析]若為公司債券提?....購買本科目，查看解析內(nèi)容???47. 新股發(fā)行的申請程序主要有（ ABCD）。(主承銷商)[解析]新股發(fā)行的申請箮....購買本科目，查看解析內(nèi)容???48. 發(fā)行人應(yīng)針對不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計發(fā)行上市的重要日期，主要包括（ ABCD）[解析]四個選項提及的殮....購買本科目，查看解析內(nèi)容???49. 資產(chǎn)支持證券名稱應(yīng)與（ ABCD）名稱有顯著區(qū)別。50. 輔導(dǎo)工作的總體目標是（ ABCD）。，形成獨立運營和持續(xù)發(fā)展的能力、監(jiān)事、高級管理人員全面理解發(fā)行上市的有關(guān)法律、法規(guī)以及證券市場規(guī)范運作和信息披露的要求、監(jiān)事、高級管理人員樹立進入證券市場的誠信意識和法治意識，具備進入證券市場的基本條件51. B股發(fā)行申請材料包括（ ABCD）。52. 短期融資券的注冊文件包括（ ABCD）。(附企業(yè)《公司章程》規(guī)定的有權(quán)機構(gòu)決議)、準確、完整、及時披露信息的其他文件53. 對擬發(fā)行股票的合理估價方法有（ ABC）：54. 董事的職權(quán)有（ ABCD）。55. 投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人，其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%，但未達到20%的，應(yīng)當(dāng)編制的簡式權(quán)益報告書的內(nèi)容包括（ ACD）。，其名稱、注冊地及法定代表人，是否有意在未來6個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益，股票的種類、數(shù)量、比例%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達到5%的時間及方式56. 下列可以導(dǎo)致可轉(zhuǎn)換債券價值升高的事件有（ AB）。[解析]票面利率越高，宮....購買本科目，查看解析內(nèi)容???57. 在發(fā)行申請?zhí)峤话l(fā)審會前，如果發(fā)生（ ACD）的事項，主承銷商應(yīng)當(dāng)在兩個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面說明。[解析]ACD三項均屬于主殮....購買本科目，查看解析內(nèi)容???58. 投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)對影響發(fā)行人投資價值的因素進行全面分析，至少包括下列內(nèi)容中的（ ABCD）。、59. 在我國，財務(wù)顧問的監(jiān)管主體包括（ BD）。60. 網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是（ ABC）。、效率低19 / 1