【正文】 D．人為規(guī)定47．關(guān)于上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程，下列敘述有誤的是（　　）。A．T日投資者申購B．T+1日資金凍結(jié)C．T+3日驗資及配號D．T+4日公布中簽號48．在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷售價格或主要原材料、燃料價格頻繁變動且影響較大的，應(yīng)針對價格變動對公司利潤的影響作（　?。┓治?。A．持續(xù)性B．被動性C．敏感性D．穩(wěn)定性49．關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險特別提示主要內(nèi)容的特殊要求，下列敘述有誤的是（　　）。A．創(chuàng)業(yè)板市場在信息披露方面與主板市場相同B．創(chuàng)業(yè)板市場在上市條件方面與主板市場存在差異C．投資者面臨較大的市場風(fēng)險D．創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風(fēng)險高、退市風(fēng)險大等特點50．上市公司應(yīng)建立募集資金（　?。┲贫龋技Y金必須存放于公司董事會決定的專項賬戶。A．專門管理B．專門儲備C．專項管理D．專項存儲51．經(jīng)上海證券交易所同意后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)于（　?。?，日刊登《股份變動及增發(fā)股票上市公告書》。A．12B．11C．1+1D．1+252．發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近～3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均應(yīng)（　?。?。A．不少于公司債券半年的利息B．不少干公司債券1年的利息C．不少于公司債券2年的利息D．不少于公司債發(fā)行額53．上市公司在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束的20個交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布（　?。┐翁崾竟?，提醒投資者有關(guān)停止交易的事項。A．6B．5C．3D．154．關(guān)于投標(biāo)限定，下列說法錯誤的是（　?。?；A．利率或利差招標(biāo)時，標(biāo)位變動幅度為0．01%B．甲類成員最低投標(biāo)限額為當(dāng)期國債招標(biāo)量的3%C．乙類成員最低投標(biāo)限額為當(dāng)期國債招標(biāo)量的0．5%D．單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為0．2億元，最高投標(biāo)限額為15億元55．中國銀監(jiān)會選擇以（　?。┳鳛槲覈旌腺Y本工具的主要形式。A．儲蓄國債B．可轉(zhuǎn)換債券C．場外交易的企業(yè)債券D．銀行間市場發(fā)行的債券56．發(fā)行人和上市推薦人對債券持有人名冊的準(zhǔn)確性負（　?。?。A．連帶責(zé)任B．過錯責(zé)任C．全部責(zé)任D．按份責(zé)任57．企業(yè)應(yīng)當(dāng)在短期融資券本息兌付日前（　　）個工作日，通過中國貨幣網(wǎng)和中國債券信息網(wǎng)公布本金兌付、付息事項。A．3B．5C．7D．1058．根據(jù)規(guī)定，要成為管理層股東，至少控制（　?。┑耐镀睓?quán)。A．3%B．5%C．10%D．15%59．下列機構(gòu)或人員中，（　　）有權(quán)根據(jù)并購重組申請人及其他相關(guān)單位和個人提出的書面申請，決定相關(guān)并購重組委委員是否回避。A．并購重組委管理人員B．中國證券業(yè)協(xié)會C．中國證監(jiān)會D．并購重組委召集人60．向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股的當(dāng)事入應(yīng)依法向（　?。┺k理股權(quán)過戶登記手續(xù)。A．證監(jiān)會B．證券發(fā)行委員會C．工商行政管理部門D．證券登記結(jié)算機構(gòu)二、多項選擇題（每題1分，共40分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）1．下列關(guān)于股份有限公司經(jīng)理的陳述，正確的有（　?。?。A．非董事經(jīng)理在董事會有表決權(quán)B．經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會或監(jiān)事會的要求，向董事會或監(jiān)事會報告公司盈虧情況C．經(jīng)理有權(quán)列席董事會會議D．公司章程可以對經(jīng)理職權(quán)作出規(guī)定2．企業(yè)股份制改組的法律審查的內(nèi)容包括（　?。〢．發(fā)起人投資行為和資產(chǎn)狀況的合法性B．無形資產(chǎn)權(quán)利的有效性和處理的合法性C．發(fā)起人資格及發(fā)起協(xié)議的合法性D．原企業(yè)重大變更的合法性和有效性3．公司外部融資途徑包括（　?。．發(fā)行債券B．發(fā)行股票C．融資租賃D．向銀行借款4．下列屬于有權(quán)提議召開董事會臨時會議的有（　?。瓵．高級管理人員B．監(jiān)事會C．1／3以上董事D．代表1／10以上表決權(quán)的股東5．下列關(guān)于股東大會會議召開前，通知會議召開時間、地點和審議事項的表述，正確的有（　?。．召開年度股東大會會議，公司應(yīng)當(dāng)于會議召開20日前通知各股東B．召開臨時股東大會，公司應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知各股東C．發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)于會議召開30日前公告D．發(fā)行記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)于會議召開30日前公告6．首次公開發(fā)行股票上市后，主承銷商除向中國證監(jiān)會報備承銷總結(jié)報告外，還應(yīng)提供下列文件（　　）。A．募集說明書單行本B．承銷協(xié)議及承銷團協(xié)議C．法律意見D．會計師事務(wù)所驗資報告7．一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件包括（　　）。A．最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為B．貸款損失準(zhǔn)備計提充足C．核心資本充足率不低于40%D．最近2年連續(xù)盈利B．首次公開發(fā)行股票招股說明書的扉頁應(yīng)刊登的聲明中包括（　?。〢．會計機構(gòu)負責(zé)人B．主管會計工作的負責(zé)人C．證券事務(wù)代表D．公司負責(zé)人9．20世紀(jì)30年代，美國規(guī)定投資銀行業(yè)與商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)上嚴(yán)格分離的法案有（　?。?。A．《證券法》B．《國民銀行法》C．《格拉斯?斯蒂格爾法》D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》10．在公司收購的融資方式中，通過發(fā)行股票籌集資金具有的特點有（　　）。A．無固定到期日B．不用償還C．風(fēng)險相對較小D．籌資成本低11．首次公開發(fā)行公司在網(wǎng)上直播推介活動的公告內(nèi)容包括（　?。?。A．網(wǎng)站名稱B．推介活動出席人員C．推介活動時間D．招股說明書摘要12．協(xié)議收購上市公司時，被收購公司董事會在收到收購人通知后，應(yīng)當(dāng)一并公告的有（　?。?。A．獨立財務(wù)顧問等專業(yè)機構(gòu)意見B．獨立董事會C．監(jiān)事會意見D．董事會報告書13．根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，發(fā)行人最近一期根據(jù)無形資產(chǎn)在扣除（　?。┖笳純糍Y產(chǎn)的比例不高于20%。A．土地使用權(quán)B．水面養(yǎng)殖權(quán)C．采礦權(quán)D．工業(yè)產(chǎn)權(quán)14．保險公司次級定期債務(wù)的特點有（　?。．期限5年以上B．本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后C．保險公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的D．本金和利息的清償順序先于保險公司股權(quán)資本15．持續(xù)督導(dǎo)主要工作的內(nèi)容有（　?。?。A．督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善保障關(guān)聯(lián)交易公允性和合規(guī)性的制度B．督導(dǎo)發(fā)行人有效執(zhí)行并完善防止控殷股東違規(guī)占用發(fā)行人資源的制度C．督導(dǎo)發(fā)行人制定業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃D．督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)16．招股說明書中的“管理層討論與分析”一節(jié)中，發(fā)行人目前存在（　?。┦马椀膽?yīng)說明對發(fā)行人財務(wù)狀況，盈利能力及持續(xù)經(jīng)營的影響。A．重大期后事項B．其他或有事項C．訴訟D．重大擔(dān)保17．證券公司公開發(fā)行債券募集說明書包括（　　）。A．發(fā)行人的資信狀況B．擔(dān)保C．償債計劃及其他保障措施D．發(fā)行人股東的資信狀況18．董事會秘書空缺期間，上市公司應(yīng)當(dāng)及時指定（　　）代行董事會秘書的職責(zé)，并報交易所備案。A．一名董事B．董事長C．一名高級管理人員D．一名監(jiān)事19．關(guān)聯(lián)交易的行為包括（　　）。A．代理B．擔(dān)保C．租賃D．合作開發(fā)項目20．中國證監(jiān)會對并購重組委員會的監(jiān)督措施有（　　）。A．刑事處罰B．舉報監(jiān)督機制C．違規(guī)處罰D．問責(zé)制度21．資產(chǎn)評估報告的附件至少應(yīng)當(dāng)包括（　　）。A．評估方法和計價標(biāo)準(zhǔn)B．評估原則、評估依據(jù)與評估基準(zhǔn)日期C．評估資產(chǎn)匯總表D．評估資產(chǎn)明細表22．收購人可以通過（　?。┦召徤鲜泄?，獲得對一個上市公司的控制權(quán)。A．投資關(guān)系B．協(xié)議C．其他安排的途徑D．實際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%23．下列關(guān)于股份有限公司的發(fā)起人的表述，正確的是（　?。．設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所B．發(fā)起人應(yīng)當(dāng)簽訂發(fā)起人協(xié)議，明確各自在公司設(shè)立過程中的權(quán)利和義務(wù)C．發(fā)起人不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財產(chǎn)等作價出資D．全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的20%24．關(guān)于資產(chǎn)支持證券信用增級的說法，正確的是（　?。瓵．信用增級有內(nèi)部信用增級和外部信用增級B．金融機構(gòu)提供的信用增級應(yīng)在相關(guān)法律文件中明確規(guī)定信用增級的條件、保護程度及期限C．金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在法律行政許可的范圍內(nèi)提供信用增級D．商業(yè)銀行禁止提供信用增級25．外商受讓上市公司國有股和法人股后，可以依法購匯的資金有（　?。?。A．從上市公司所得的收益B．股權(quán)轉(zhuǎn)讓中獲得的收入C．上市公司的經(jīng)營收入D．上市公司終止清算后分得的資金26．影響國債銷售價格的因素有（　　）。A．市場利率B．承銷商承銷國債的中標(biāo)成本C．國債承銷的手續(xù)費收入D．承銷商所期望的資金回收速度27．上市公司發(fā)行新股采用網(wǎng)上網(wǎng)下定價發(fā)行的，其定價原則是（　?。?。A．不低于招股意向書公布前1日的均價B．不低于招股意向書公布前30日的均價C．不低于招股意向書公布前50日的均價D．不低于招股意向書公布前20日的均價28．下列不得作為預(yù)備用于交換的上市公司股票的有（　　）．A．被扣押的股票B．被查封的股票C．被凍結(jié)的股票D．權(quán)利歸屬不明的股票29．國際收支包括（　?。?。A．經(jīng)常項目B．貿(mào)易項目C．勞務(wù)項目D．資本項目30．在首次公開發(fā)行申請文件中，會計師出具的文件包括（　?。?。A．核驗的非經(jīng)常性損益明細表B．內(nèi)部控制鑒證報告C．財務(wù)報表及審計報告D．盈利預(yù)測報告及審核報告（如有）31．在證券公司年度報告“財務(wù)報表附注”部分中，證券公司應(yīng)按（　?。Υl(fā)行證券項目進行注釋。A．本期承購或代銷數(shù)B．期初未售出數(shù)C．本期轉(zhuǎn)出數(shù)D．本期轉(zhuǎn)人數(shù)32．對應(yīng)于國內(nèi)生產(chǎn)總值的表現(xiàn)形態(tài)，在實際核算中國內(nèi)生產(chǎn)總值有（　?。┯嬎惴椒?。A．生產(chǎn)法B．收入法C．支出法D．價格法33．A公司的留存收益相當(dāng)可觀，但有比較高的財務(wù)杠桿，股票的市值與公司都正處于成長期，此時若想融資，適合采用的方法有（　?。?。A．發(fā)行債券B．發(fā)行認(rèn)股權(quán)證C．發(fā)行股票D．留存收益融資34．宏觀經(jīng)濟運行對證券市場的影響通常通過（　?。┩緩綄崿F(xiàn)。A．企業(yè)經(jīng)濟效益B．居民收入水平C．投資者對股價的預(yù)期D．資金成本35．保薦機構(gòu)對招股說明書中記載的重要內(nèi)容可以采?。ā　。┑姆椒ㄟM行驗證。A．在所需驗證的文字后插入腳注B．說明對應(yīng)的工作底稿目錄編號C．說明相應(yīng)的文件名稱D．對腳注進行注釋36．下面（　　）屬于影響債券定價的外部因素。A．拖欠的可能性B．銀行利率C．市場利率D．通貨膨脹水平37．發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知，其提示內(nèi)容主要包括（　?。．本次發(fā)行股票及其發(fā)行方案已獲得中國證監(jiān)會具體文件的核準(zhǔn)B．本公告僅對認(rèn)購發(fā)行公司股票的有關(guān)事項和規(guī)定向社會公眾作簡要說明。投資者欲了解發(fā)行公司股票的一般情況，應(yīng)詳細閱讀招股說明書概要或招股意向書C．其他需要在提示中說明的情況D．發(fā)行額度、面值與價格38．發(fā)行人在上海證券交易所網(wǎng)站披露增發(fā)招股意向書全文前，須向交易所提交（　?。．發(fā)行方案．B．招股意向書全文及相關(guān)文件的書面材料C．招股意向書全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤D．包含保證電子文件與書面文件內(nèi)容一致等內(nèi)容的確認(rèn)函39．目前，完全體系化、系統(tǒng)化的證券投資分析流派是（　?。?。A．基本分析流派B．技術(shù)分析流派C．行為分析流派D．學(xué)術(shù)分析流派40．以下說法中，錯誤的是（　?。．收盤價高于開盤價時為陽線B．收盤價高于開盤價時為陰線C．收盤價低于開盤價時為陰線D．收盤價低于開盤價時為陽線三、判斷題（每題0．5分，共30分，不選、錯選均不得分）1．證券上市后，承銷商只能通過證券交易所的交易系統(tǒng)，采用大宗交易方式賣出包銷方式下的剩余證券。（　　）2．首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露高級管理人員在最近三個會計年度內(nèi)從發(fā)行人處領(lǐng)取收入的情況。（　?。?．中小企業(yè)板塊適用的基本制度規(guī)范與現(xiàn)有主板市場完全相同，適用的發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)低于現(xiàn)有主板市場。（　?。?．上市公司控股股東可通過發(fā)行可交換公司債券，直接將控股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者。（　?。?．上市公司在實施重大資產(chǎn)重組過程中應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的保密制度。（　?。?．上市公司非公開發(fā)行證券時，申請文件中包括募集說明書（申報稿）和募集說明書摘要。（　?。?．MM定理的提出，創(chuàng)建了現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論，這一理論又被稱為資本結(jié)構(gòu)無關(guān)論。（　?。〣．股票配售對象不包括經(jīng)批準(zhǔn)募集的證券投資基金。（　?。?．股票發(fā)行公告是承銷商對公眾投資入作出的事實通知。（　?。?0．股份有限公司監(jiān)事的任期每屆為3年，監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。（　?。?1．企業(yè)發(fā)行短期融資券實行金額管理，待償還短期融資券余額不超過企業(yè)凈資產(chǎn)的70%。（　?。?2．現(xiàn)金收購是指收購公司以現(xiàn)金購買目標(biāo)公司的股票，以實現(xiàn)對目標(biāo)公司的控制。（　?。?3．由擬發(fā)行上市公司擁有的商標(biāo)使用權(quán)，不能許可其他關(guān)聯(lián)方或第三方使用。（　?。?4．若保薦機構(gòu)因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會將暫不受理該保薦機構(gòu)的推薦。（　　）15．企業(yè)債券上市申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后，證券交易所安排該債券上市交易。（　?。?6．轉(zhuǎn)股價格越高，期權(quán)價值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價值越高。（　　）17．上市公告書應(yīng)當(dāng)加蓋保薦人公章。（　　）18．首次公開發(fā)行股票招股說明書摘要包括招股說明書全文的各部分內(nèi)容。（　　）19．為促進資本市場發(fā)展，證監(jiān)會在股票發(fā)行工作中實行“先發(fā)行上市，后改制運行”的原則。（　?。?0．保薦機構(gòu)應(yīng)在累計投標(biāo)詢價時向詢價對象提供投資價值研究報告。（　?。?1間接融資的特點是間接性、流