證券發(fā)行與承銷易錯題解析-資料下載頁
2025-03-26 03:52本頁面
【正文】 說明書應當至少披露與本次承銷和發(fā)行有關的下列事項 ?。ā 。?。 A．承銷方式（包銷或代銷） B．承銷期的起止時間 C．全部承銷機構的名稱及其承銷量 D．發(fā)行費用 E．發(fā)行人律師事務所 考生答案： ABCDE 正確答案： ABCD 181．股票的承銷方式有（ ?。！ ．全額包銷 B．余額包銷 C．自銷 D．代銷 考生答案： ABCD 正確答案： ABD 182．企業(yè)債券的發(fā)行中的中介機構主要有（ ?。！ ．承銷商 B．發(fā)行人 C．但保人 D．律師 考生答案： ACD 正確答案： AD 183．由于各國經濟狀況和法律傳統(tǒng)的差異，資本確定原則的實現方式有所不同，以（ ?。┳罹叽硪饬x?！ ．法定資本制 B．授權資本制 C．折衷資本制 D．實收資本制 考生答案： ACD 正確答案： ABC 185．股份有限公司的主要組織機構有（ ?。 ．股東大會 B．董事會 C．監(jiān)事會 D．經理 考生答案： ABC 正確答案： ABCD 188．可轉換債券的要素包括：（ ）。 A．轉換比例 B．轉換價格 C．轉換期限 D．轉換數量 考生答案： ABCD 正確答案： ABC 189．信譽考評主承銷商的考評主體是：（ ?。?。 A．證券發(fā)行人 B．證券投資基金管理公司 C．證券公司 D．會計事務所和律師事務所 考生答案： AD 正確答案： ABCD 190．主承銷商在股票承銷股票前，應當進行盡職調查，調查范圍包括：（ ?。！ ．發(fā)行人 B．市場 C．投資者狀況 D．產業(yè)政策 考生答案： ABCD 正確答案： ABD 191．對一個公司的收益性進行分析，主要考慮下面一些指標：（ ?。??！ ．銷售利潤率 B．投資盈利率 C．資金周轉率 D．利息支付能力 考生答案： AB 正確答案： ABD 193．對公開發(fā)行股票的上市公司進行上市輔導的內容包括（ ?。??！ ．股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的委任 B．股東大會、董事會、監(jiān)事會的建立 C．股份有限公司人事，財務，資產以及產、供、銷系統(tǒng)獨立完整性 D．禁止股份公司和關聯方的關系 E．股份發(fā)行價格的制定 考生答案： ABC 正確答案： BC 194．下面敘述正確的有：（ ?。??！ ．上市公司發(fā)行新股（向原股東配售股票和向全體社會公眾發(fā)售股票），應當以現金認購方式 進行，也可以以其他方式認購，同股同價?！ ．除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金，不得投資于商業(yè)銀行、證券公司 等金融機構?！ ．上市公司申請發(fā)行新股，其應當具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人 或其他組織及其他關聯企業(yè)在人員、資產、財務上分開 D．存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務提供擔保的行為； 考生答案： BCD 正確答案： ABCD 195．下列陳述正確的有：（ ?。??！ ．包銷協(xié)議簽定后，股票發(fā)行風險和責任由發(fā)行人承擔 B．代銷的費用高于包銷 C．擬公開發(fā)行或配售的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應有承銷團承銷 D．承銷團協(xié)議是承銷團與發(fā)行人就承銷事項明確各自權利義務關心的合同 E．證券的代銷、包銷期最長不得超過90日 考生答案： CDE 正確答案： CE 196．外資股發(fā)行準備中，會計師事務所的任務主要有（ ?。??！ ．對公司的資產進行評估 B．對公司的財務狀況進行審計 C．出具會計師報告 D．對公司盈利預測進行審核 E．對公司的資產重組提出意見 考生答案： ABCDE 正確答案： BCDE 198．招股說明書的編制應遵循的要求是（ ?。！ ．引用的數據應注明資料來源，事實應有充分、客觀、公正的依據 B．引用的數字應采用阿拉伯數字，有關金額只能指人民幣金額 C．發(fā)行人可編制招股說明書外文譯本 D．招股說明書文本幅面不受限制 E．不得有祝賀性、廣告性和恭維性的內容 考生答案： AC 正確答案： ACE 199．在招股說明書中，發(fā)行人應視實際情況，根據重要性原則披露主營業(yè)務的情況，主要包括（ ?。！ ．發(fā)行人主要業(yè)務的構成 B．前兩年的主要產品（或服務）及其生產能力 C．每種主要產品或服務的主要用途 D．主要產品的工藝流程或服務的流程圖 E．每種主要產品的主要原材料和能源供應及成本構成 考生答案： ABCDE 正確答案： ACDE18 /
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