深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市指南-資料下載頁
2025-04-06 04:21本頁面
【正文】 公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律、法規(guī)規(guī)定的條件，并符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等的有關(guān)規(guī)定。本公司保證嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、本公司章程，嚴格遵守貴所上市規(guī)則和股票上市協(xié)議，履行法定義務(wù)，接受貴所監(jiān)管。本公司保證向貴所提交的股票上市申請文件沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。本公司保證在提出上市申請期間，未經(jīng)貴所同意，不擅自披露有關(guān)信息。本公司控股股東和實際控制人（請明確相關(guān)股東的名稱和持股比例）承諾，自本公司股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的發(fā)行人股份，也不由本公司回購其持有的股份。本公司董事、監(jiān)事及高級管理人員保證依法履行誠信和勤勉的義務(wù)。特申請本公司股票在貴所上市交易，請予批準。 股份有限公司（加蓋公章） 年 月 日附：．公司概況．股本結(jié)構(gòu)及股東持股情況（五）上市保薦書 股份有限公司股票上市保薦書（上市保薦書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容）深圳證券交易所： 經(jīng)中國證監(jiān)會“證監(jiān)許可[ ] 號”文核準， 股份有限公司 萬股社會公眾股公開發(fā)行已于 年 月 日刊登招股意向書。 股份有限公司已承諾在發(fā)行完成后將盡快辦理工商登記變更手續(xù)。我公司認為 股份有限公司申請其股票上市完全符合《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，特推薦其股票在貴所上市交易?，F(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：一、發(fā)行人的概況；二、申請上市股票的發(fā)行情況；三、保薦機構(gòu)對公司是否符合上市條件的說明，針對上市條件逐條發(fā)表意見；四、保薦機構(gòu)是否存在可能影響公正履行保薦職責情形的說明；五、保薦機構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當承諾的事項；六、對公司持續(xù)督導(dǎo)期間的工作安排；七、保薦機構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話和其他通訊方式；八、保薦機構(gòu)認為應(yīng)當說明的其他事項；九、保薦機構(gòu)對本次股票上市的推薦結(jié)論。 保薦代表人： 年 月 日 保薦機構(gòu)法定代表人： 年 月 日 保薦機構(gòu)： 年 月 日（加蓋保薦機構(gòu)公章）附：保薦協(xié)議（原件） 六、相關(guān)機構(gòu)聯(lián)系電話序號部門電 話傳 真深交所上市推廣部－－－－深交所系統(tǒng)運行部深交所信息管理部中國結(jié)算深圳分公司系統(tǒng)運行部中國結(jié)算深圳分公司結(jié)算業(yè)務(wù)部中國結(jié)算深圳分公司發(fā)行人業(yè)務(wù)部申購資金驗資機構(gòu)參考名單瑞華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）殷建民田景亮大華會計師事務(wù)所有限公司方建新余志偉天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）金順興韓玉立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）劉四兵崔巖其他具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所深圳證券信息有限公司網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行搖號抽簽巨潮網(wǎng)信息披露（值班電話） 七、發(fā)行上市流程圖（一）發(fā)行流程圖刊登招股意向書網(wǎng)下初步詢價刊登發(fā)行公告，啟動發(fā)行投資者網(wǎng)上申購凍結(jié)申購資金申購資金驗資、配號搖號、中簽處理解凍申購資金、募集資金劃轉(zhuǎn)發(fā)行結(jié)束日日日日日日日日之前辦理股份登記 （二）上市流程圖刊登招股意向書上市申請上市審查提交補充文件上市委員會審核上市通知披露上市公告書上 市日之前日之前至日日之前日之前至日日13 / 13
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