深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市指南-在線瀏覽
2025-05-24 04:21本頁面
【正文】 取書面新股發(fā)行初步結(jié)果，并結(jié)合發(fā)行方案確定是否啟動雙向回撥；（）后，中國結(jié)算深圳分公司資金交收部組織主承銷商及會計師事務(wù)所對網(wǎng)下申購資金進行驗資。．日（）前：如回撥，主承銷商將發(fā)行基本情況表（主承銷商蓋章，表頭注明“回撥后”）報送深交所上市推廣部；如不回撥，主承銷商將不啟動雙向回撥的情況說明（主承銷商蓋章）報送深交所上市推廣部；（）主承銷商前按照規(guī)定的格式制作新股網(wǎng)下配售結(jié)果文件，并將新股網(wǎng)下配售結(jié)果通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺交中國結(jié)算深圳分公司；（）中國結(jié)算深圳分公司資金交收部凍結(jié)實際到賬的有效申購資金，后，組織主承銷商及會計師事務(wù)所對網(wǎng)上申購資金進行驗資；（）主承銷商到深交所上市推廣部領(lǐng)取新股發(fā)行結(jié)果；（）主承銷商準備新股發(fā)行網(wǎng)上申購情況及中簽率公告，聯(lián)系指定媒體于下一個交易日披露；（）如網(wǎng)下發(fā)行需要搖號，主承銷商上午主持網(wǎng)下發(fā)行搖號儀式；（）如網(wǎng)上發(fā)行需要搖號，主承銷商聯(lián)系搖號機構(gòu)，準備日搖號事宜。．日（）披露新股發(fā)行網(wǎng)上申購情況及中簽率公告、網(wǎng)下配售結(jié)果公告；（）如網(wǎng)上發(fā)行需要搖號，主承銷商上午主持網(wǎng)上發(fā)行搖號儀式；（）主承銷商上午前將搖號結(jié)果送達深交所上市推廣部；（）主承銷商準備網(wǎng)上中簽搖號結(jié)果公告，聯(lián)系指定媒體于下一個交易日披露。．日（）披露網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果公告；（）中國結(jié)算深圳分公司資金交收部將網(wǎng)上募集資金劃至主承銷商結(jié)算備付金賬戶；（）主承銷商到中國結(jié)算深圳分公司資金交收部領(lǐng)取新股發(fā)行認購情況說明；（）主承銷商盡快將網(wǎng)下、網(wǎng)上募集資金劃入發(fā)行人指定賬戶，發(fā)行人請會計師事務(wù)所驗資并出具驗資報告。三、上市指南（一）股票上市指南保薦機構(gòu)和保薦代表人應(yīng)當關(guān)注在發(fā)行人證券核準發(fā)行至上市期間發(fā)生的可能對投資者投資決策產(chǎn)生重大影響的事項，并及時向本所報告。. 日或之前（日為新股上市日）（）：前保薦機構(gòu)在保薦業(yè)務(wù)專區(qū)“發(fā)行上市業(yè)務(wù)－上市數(shù)據(jù)填報”欄目填寫和提交上市數(shù)據(jù)。. 日（）保薦機構(gòu)到深交所上市推廣部領(lǐng)取股票上市通知書；（）保薦機構(gòu)聯(lián)系指定媒體披露上市公告書；（）發(fā)行人到深交所上市推廣部領(lǐng)取股票上市初費交款通知，交納上市初費。．日按時參加上市儀式。四、申請文件公司在發(fā)行上市過程中向深交所上市推廣部報送的書面文件，如無特別說明，只需一份，保薦機構(gòu)應(yīng)同時通過保薦業(yè)務(wù)專區(qū)報送電子文件，其中簽字蓋章頁應(yīng)以掃描方式制作成電子文件的一部分一并報送。業(yè)務(wù)專區(qū)辦理指南請在本指南所附鏈接下載。（一）股票發(fā)行申請文件．股票發(fā)行申請書（公司和主承銷商蓋章）；．中國證監(jiān)會“證監(jiān)許可”核準文件（原件及復(fù)印件各份，原件核對后退還公司）；．證券簡稱及代碼申請書（經(jīng)辦人簽字，公司蓋章）；．發(fā)行上市期間報送文件的相關(guān)承諾，承諾內(nèi)容應(yīng)包括新股發(fā)行上市期間報送的電子文件與書面文件一致、報送申請文件中的發(fā)行申報文件與在證監(jiān)會最后定稿的文件一致，以及對外披露的公告與經(jīng)交易所審核的公告一致（公司、主承銷商蓋章）；．股票發(fā)行基本情況表（主承銷商蓋章，請在保薦業(yè)務(wù)專區(qū)發(fā)行上市業(yè)務(wù)欄目填報和下載電子表格）；．行業(yè)分類情況表（主承銷商蓋章）；．主承銷商經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、主承銷商授權(quán)委托書（需主承銷商法定代表人簽字）及主承銷商法定代表人身份證明書（主承銷商蓋章，需附法定代表人身份證復(fù)印件）；．公司經(jīng)辦人員的身份證復(fù)印件、公司授權(quán)委托書（需公司法定代表人簽字）及公司法定代表人身份證明書（公司蓋章，需附法定代表人身份證復(fù)印件）；. 發(fā)行方案（主承銷商蓋章）。）；．公司擬聘任或已聘任的董事會秘書及證券事務(wù)代表的資料。（書面文件的電子版不需要通過業(yè)務(wù)專區(qū)上傳）；．需報送的承諾與說明:（）控股股東和實際控制人承諾書，內(nèi)容為自發(fā)行人股票上市之日起三十六個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其持有的發(fā)行人股份，也不由發(fā)行人回購其持有的股份（原件；如控股股東和實際控制人為法人，需法定代表人簽字。）；（）發(fā)行人控股股東、持有發(fā)行人股份的董事和高級管理人員承諾書，內(nèi)容為所持股票在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，其減持價格不低于發(fā)行價；公司上市后個月內(nèi)如公司股票連續(xù)個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者上市后個月期末收盤價低于發(fā)行價，持有公司股票的鎖定期限自動延長至少個月。（）發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)責(zé)任主體的承諾書，內(nèi)容為發(fā)行人招股說明書有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，將依法賠償投資者損失。（）發(fā)行人及其控股股東、公司
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