創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法-在線瀏覽
2025-05-25 20:37本頁面
【正文】 度，確保相關(guān)內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。 第二十二條 發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)了解與股票發(fā)行上市有關(guān)的法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)。 第四節(jié) 成長與創(chuàng)新 第二十四條 發(fā)行人具有較高的成長性和較強(qiáng)的核心競爭力，在招股說明書中披露以下內(nèi)容： （一）發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境和發(fā)展前景； （二）發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)、主要產(chǎn)品或者服務(wù)； （三）發(fā)行人的經(jīng)營模式、營銷模式、管理模式和盈利模式； （四）發(fā)行人的核心技術(shù)和工藝； （五）發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況和主要資產(chǎn)； （六）發(fā)行人的管理團(tuán)隊(duì)和人力資源管理； 第二十五條 發(fā)行人具有一定的自主創(chuàng)新能力，在科技創(chuàng)新、制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等方面具有較強(qiáng)的競爭優(yōu)勢，并在招股說明書中披露以下內(nèi)容： （一）發(fā)行人在技術(shù)、經(jīng)營、管理、盈利模式等方面具有的自主創(chuàng)新能力； （二）發(fā)行人用于自主創(chuàng)新的費(fèi)用支出及其占營業(yè)收入的比例； （三）發(fā)行人的科技研發(fā)人員或者創(chuàng)新人員儲備； （四）發(fā)行人的創(chuàng)新體系和創(chuàng)新機(jī)制。發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形： （一）發(fā)行人的經(jīng)營模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響； （二）發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響； （三）發(fā)行人最近一個會計(jì)年度的營業(yè)收入或凈利潤對關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴； （四）公司資產(chǎn)全部或者主要為現(xiàn)金、短期投資或者長期投資； （五）發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)； （六）其他可能對發(fā)行人持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響的情形。 第五節(jié) 募集資金使用 第二十八條 發(fā)行人募集資金應(yīng)當(dāng)有明確的使用方向，原則上應(yīng)當(dāng)用于主營業(yè)務(wù)的擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、開發(fā)新產(chǎn)品或者新業(yè)務(wù)、補(bǔ)充流動資金等。 第二十九條 募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。 第三十一條 發(fā)行人董事會應(yīng)當(dāng)對募集資金投資項(xiàng)目的可行性進(jìn)行認(rèn)真分析，確信投資項(xiàng)目具有較好的市場前景和盈利能力，有效防范投資風(fēng)險(xiǎn)，提高募集資金使用效益。 第六節(jié) 上市條件 第三十三條 發(fā)行人申請股票在證券交易所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行； （二）公司股本總額不少于人民幣三千萬元； （三）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上； （四）公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載； （五）證券交易所要求的其他條件。 第三十五條 發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)： （一） 本次發(fā)行股票的種類和數(shù)量； （二） 發(fā)行對象； （三） 價(jià)格區(qū)間或者定價(jià)方式； （四） 募集資金用途； （五） 發(fā)行前滾存利潤的分配方案； （六） 決議的有效期； （七） 對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)； （八）
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