深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市指南-文庫吧資料
2025-04-12 04:21本頁面
【正文】 股份有限公司關于發(fā)行新股證券簡稱及證券代碼的申請深圳證券交易所上市推廣部：經(jīng)中國證監(jiān)會核準，我公司將首次公開發(fā)行人民幣普通股股票并申請在貴所上市。內(nèi)容應至少包括：（）非社會公眾、社會公眾持股數(shù)量及比例情況，社會公眾定義參見本所股票上市規(guī)則年修訂版第條、或創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則年修訂版第條規(guī)定；（）以表格形式詳細列明非社會公眾的信息：如為法人，應列明名稱、組織機構(gòu)代碼；如為個人，應列明姓名、身份證號碼；（）公司上市后是否因社會公眾持股比例較低而存在較大的退市風險；．國有股轉(zhuǎn)持批復文件（如適用，復印件）；．本所要求的其他文件。）；．律師事務所出具的關于公司股票上市的法律意見書（原件）；．上市公告書（原件，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人需同時報送上市公告書的提示性公告。）；．公司全部股票已經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司托管的證明文件及相關附件（復印件）；．新股發(fā)行登記申請書及登記申報表（公司蓋章）；．具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的關于新股募集資金到賬的驗資報告（原件，書面文件的電子版不需要通過業(yè)務專區(qū)上傳。．保薦機構(gòu)對保薦代表人的專項授權(quán)委托書（保薦機構(gòu)蓋章）；．報送中國證監(jiān)會的歷次反饋意見回復、關于發(fā)審委審核意見的函的回復及發(fā)行方案備案文件（復印件，需與報送中國證監(jiān)會的相關文件一致；請同時報送中國證監(jiān)會正式受理發(fā)行申請的通知（復印件））； ．保薦機構(gòu)經(jīng)辦人員的身份證復印件、保薦機構(gòu)授權(quán)委托書（需保薦機構(gòu)法定代表人簽字）及保薦機構(gòu)法定代表人身份證明書（保薦機構(gòu)蓋章，需附法定代表人身份證復印件；如報送發(fā)行申請文件時已報送且經(jīng)辦人員相同則不必再次報送。． 發(fā)行人及其控股股東、公司董事及高級管理人員在發(fā)行人上市后三年內(nèi)公司股價低于每股凈資產(chǎn)時穩(wěn)定公司股價的預案，預案應包括啟動股價穩(wěn)定措施的具體條件、可能采取的具體措施等。（）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有股份情況及《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明與承諾書》（請在本指南所附鏈接下載聲明與承諾書的電子文件；聲明與承諾書簽訂須經(jīng)律師見證，書面文件一式三份，其中報送交易所一份；請注意聲明中關于持股情況的項目需填寫直接和間接持股股份情況；相關電子文件不需要通過業(yè)務專區(qū)上傳。（）保薦機構(gòu)、會計師事務所等證券服務機構(gòu)承諾書，內(nèi)容為因其為發(fā)行人首次公開發(fā)行制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給投資者造成損失的，將依法賠償投資者損失。（）發(fā)行人及其控股股東承諾書，內(nèi)容為發(fā)行人招股說明書有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，對判斷發(fā)行人是否符合法律規(guī)定的發(fā)行條件構(gòu)成重大、實質(zhì)影響的，將依法回購首次公開發(fā)行的全部新股，且發(fā)行人控股股東將購回已轉(zhuǎn)讓的原限售股份。）；其他股東就所持股份作出的鎖定承諾（如有，原件；如相關股東為法人，需法定代表人簽字。發(fā)行人已聘任董事會秘書和證券事務代表的，在提供以下材料的同時應提供董事會聘任書，公司擬聘任董事會秘書和證券事務代表的，應同時提供包括被推薦人符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》任職資格的說明、董事會推薦書：（）個人簡歷、學歷證明（復印件，學歷證明需公司蓋章）；（）聯(lián)系方式，至少應包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址，董事會秘書應當保證本所可以隨時與其聯(lián)系；（）董事會秘書資格證書（如有，復印件加蓋公司公章）。（二）股票上市申請文件．上市報告書（即為上市申請書，公司蓋章）；．申請上市的董事會、股東大會決議（復印件，加蓋董事會公章）；． 公司營業(yè)執(zhí)照復印件及本次股票發(fā)行完成后三個月內(nèi)辦理完成工商變更登記的承諾（公司蓋章）；．公司章程（草案，公司蓋章）；．依法經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的發(fā)行人最近三年的財務會計報告（復印件加蓋公司公章，書面文件的電子版不需要通過業(yè)務專區(qū)上傳。請公司在網(wǎng)上發(fā)行日之前到深交所中小板公司管理部創(chuàng)業(yè)板公司管理部辦理中小企業(yè)板創(chuàng)業(yè)板業(yè)務專區(qū)的開通事宜（注：中小企業(yè)板發(fā)行人和創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人分別到中小板公司管理部和創(chuàng)業(yè)板公司管理部辦理數(shù)字證書領取和業(yè)務專區(qū)開通事宜，并注意辦理時間不晚于日）。公司在發(fā)行申請獲得證監(jiān)會核準后，即可到深交所中小板公司管理部創(chuàng)業(yè)板公司管理部申請中小企業(yè)板創(chuàng)業(yè)板業(yè)務專區(qū)數(shù)字證書，并開通網(wǎng)上業(yè)務專區(qū)。（二）上市儀式指南主持：深交所領導議程（參考議程）：（）公司及參加上市儀式的其它人員于上市當日：到本所； （）貴賓簽到并佩戴胸花；（）上市儀式開始，貴賓、嘉賓入場； （
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