【正文】 預(yù)計完成的時間，并在此后每隔三十日公告一次進展情況，直至完成交付或過戶；　?。┮雅兜闹卮笫录霈F(xiàn)可能對上市公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的其他進展或變化的，應(yīng)當及時披露事件的進展或變化情況。　　 ，應(yīng)當按照本規(guī)則規(guī)定的披露要求和本所制定的相關(guān)格式指引予以公告。　　 上市公司應(yīng)當在臨時報告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時點后及時履行首次披露義務(wù)：　?。ㄒ唬┒聲虮O(jiān)事會作出決議時；　　（二）簽署意向書或協(xié)議（無論是否附加條件或期限）時；　　（三）公司（含任一董事、監(jiān)事或高級管理人員）知悉或理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時。　　臨時報告（監(jiān)事會公告除外）應(yīng)當加蓋董事會公章并由公司董事會發(fā)布。第七章　臨時報告的一般規(guī)定　　 臨時報告是指上市公司按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所的其他相關(guān)規(guī)定發(fā)布的除定期報告以外的公告。如需披露更正或補充公告并修改定期報告的，公司應(yīng)當在履行相應(yīng)程序后公告，并在指定網(wǎng)站上披露修改后的定期報告全文?！　」緦ι鲜鍪马椷M行糾正和調(diào)整期間不計入本所作出有關(guān)決定的期限之內(nèi)?！　　。鲜泄緫?yīng)當對有關(guān)事項進行糾正，重新審計，并在本所規(guī)定的期限內(nèi)披露糾正后的財務(wù)會計報告和有關(guān)審計報告?！　?：　?。ㄒ唬┏鼍叻菢藴薀o保留審計意見的依據(jù)和理由；　　（二）非標準無保留審計意見涉及事項對報告期公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果影響的具體金額，若影響的金額導致公司盈虧性質(zhì)發(fā)生變化的，應(yīng)當明確說明；　　（三）非標準無保留意見涉及事項是否明顯違反會計準則及相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定?！　?在公司定期報告披露前出現(xiàn)業(yè)績泄漏，或者因業(yè)績傳聞導致公司股票及其衍生品種交易異常波動的，上市公司應(yīng)當及時披露本報告期相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)（無論是否已經(jīng)審計），包括營業(yè)收入、營業(yè)利潤、利潤總額、凈利潤、總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)等?！　」炯径葓蟾嬷械呢攧?wù)資料無須審計，但中國證監(jiān)會或本所另有規(guī)定的除外?！　?上市公司年度報告中的財務(wù)會計報告必須經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計?！　」径聲坏靡匀魏卫碛捎绊懝径ㄆ趫蟾娴陌磿r披露?！　」窘?jīng)理、財務(wù)負責人、董事會秘書等高級管理人員應(yīng)當及時編制定期報告提交董事會審議；公司董事、高級管理人員應(yīng)當依法對公司定期報告是否真實、準確、完整簽署書面確認意見；公司監(jiān)事會應(yīng)當依法對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見?！　」静坏门段唇?jīng)董事會審議通過的定期報告。本所原則上只接受一次變更申請?！　」緫?yīng)當按照本所安排的時間辦理定期報告披露事宜?！　」绢A(yù)計不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報告的，應(yīng)當及時向本所報告，并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。　　 上市公司應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)披露年度報告，應(yīng)當在每個會計年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)披露中期報告，應(yīng)當在每個會計年度前三個月、九個月結(jié)束后的一個月內(nèi)披露季度報告。第六章　定期報告　　 上市公司應(yīng)當披露的定期報告包括年度報告、中期報告和季度報告?！　?經(jīng)本所同意后，上市公司應(yīng)當在有限售條件的股份上市流通前三個交易日內(nèi)披露提示性公告，上市流通提示性公告包括以下內(nèi)容：　?。ㄒ唬┫奘酃煞莸纳鲜辛魍〞r間和數(shù)量；　?。ǘ┯嘘P(guān)股東所作出的限售承諾及其履行情況；　　（三）本所要求的其他內(nèi)容。上市流通提示性公告應(yīng)當包括以下內(nèi)容：　?。ㄒ唬┡涫酃煞莸纳鲜辛魍〞r間；　?。ǘ┡涫酃煞莸纳鲜辛魍〝?shù)量；　?。ㄈ┡涫酃煞莸陌l(fā)行價格；　　（四）公司的歷次股份變動情況。　　 上市公司向本所申請證券投資基金、法人、戰(zhàn)略投資者配售的股份上市流通時，應(yīng)當向本所提交下列文件：　?。ㄒ唬┥鲜辛魍ㄉ暾垥?；　　（二）有關(guān)向證券投資基金、法人、戰(zhàn)略投資者配售的股份說明；　?。ㄈ┥鲜辛魍ㄌ崾拘怨?；　　（四）本所要求的其他文件?！　?經(jīng)本所同意后，上市公司應(yīng)當在內(nèi)部職工股上市前三個交易日內(nèi)披露上市提示公告。　　 上市公司在本所同意其新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市的申請后，應(yīng)當在新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市前五個交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列文件：　　（一）上市公告書；　?。ǘ┕煞葑儎訄蟾鏁ㄟm用于新股上市）；　?。ㄈ┍舅蟮钠渌募褪马棥！　　∩鲜泄鞠虮舅暾埧赊D(zhuǎn)換公司債券上市時，應(yīng)當提交下列文件：　　（一）上市報告書（申請書）；　?。ǘ┥暾埧赊D(zhuǎn)換公司債券上市的董事會決議；　?。ㄈ┍Ｋ]協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書；　　（四）法律意見書；　　（五）發(fā)行完成后經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；　?。┙Y(jié)算公司對可轉(zhuǎn)換公司債券已登記托管的書面確認文件；　?。ㄆ撸┛赊D(zhuǎn)換公司債券募集辦法（募集說明書）；　?。ò耍┕娟P(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的實際發(fā)行數(shù)額的說明；　?。ň牛┍舅蟮钠渌募！　　∩鲜泄旧暾埿鹿?、可轉(zhuǎn)換公司債券或者分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定編制上市公告書；申請新股上市的，還應(yīng)當編制股份變動報告書?！　?上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市，應(yīng)當符合下列條件：　?。ㄒ唬┛赊D(zhuǎn)換公司債券的期限為一年以上；　?。ǘ┛赊D(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；　?。ㄈ┥暾埧赊D(zhuǎn)換公司債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件?！　?上市公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，編制并及時披露涉及新股、可轉(zhuǎn)換公司債券或者分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的相關(guān)公告?！　“l(fā)行人在提出上市申請期間，未經(jīng)本所同意，不得擅自披露與上市有關(guān)的信息?！　　∈状喂_發(fā)行的股票上市申請獲得本所審核同意后，發(fā)行人應(yīng)當于其股票上市前五個交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列文件：　?。ㄒ唬┥鲜泄鏁弧　。ǘ┕菊鲁?；　　（三）申請股票上市的股東大會決議；　?。ㄋ模┓梢庖姇?；　?。ㄎ澹┥鲜斜Ｋ]書?！　　”舅O(shè)立上市委員會對上市申請進行審議，作出獨立的專業(yè)判斷并形成審核意見，本所根據(jù)上市委員會意見作出是否同意上市的決定。　　　本所在收到全套上市申請文件后七個交易日內(nèi)，作出是否同意上市的決定。　　發(fā)行人應(yīng)當在上市公告書中公告上述承諾?！　　“l(fā)行人公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，自發(fā)行人股票上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?！　　“l(fā)行人向本所申請其首次公開發(fā)行的股票上市，應(yīng)當提交下列文件：　　（一）上市報告書（申請書）；　　（二）申請股票上市的董事會和股東大會決議；　?。ㄈ┕緺I業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；　?。ㄋ模┕菊鲁?；　?。ㄎ澹┮婪ń?jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的發(fā)行人最近三年的財務(wù)會計報告；　?。┍Ｋ]協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書；　?。ㄆ撸┞蓭熓聞?wù)所出具的法律意見書；　　（八）具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的驗資報告；　?。ň牛┌l(fā)行人全部股票已經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“結(jié)算公司”）托管的證明文件；　　（十）董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份情況報告和《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》；　?。ㄊ唬┌l(fā)行人擬聘任或者已聘任的董事會秘書的有關(guān)資料；　?。ㄊ┛毓晒蓶|和實際控制人承諾函；　?。ㄊ┕_發(fā)行前已發(fā)行股份持有人所持股份已在結(jié)算公司鎖定的證明文件；　?。ㄊ模┌l(fā)行后至上市前按規(guī)定新增的財務(wù)資料和有關(guān)重大事件的說明文件（如適用）；　?。ㄊ澹┳罱淮蔚恼泄烧f明書；　　（十六）上市公告書；　　（十七）；　　（十八）本所要求的其他文件。第五章　股票和可轉(zhuǎn)換公司債券上市第一節(jié)　首次公開發(fā)行的股票上市　　　發(fā)行人首次公開發(fā)行股票后申請其股票在本所上市，應(yīng)當符合下列條件：　?。ㄒ唬┕善币压_發(fā)行；　?。ǘ┕竟杀究傤~不少于人民幣5000萬元；　?。ㄈ┕_發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；　　（四）公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載；　?。ㄎ澹┍舅蟮钠渌麠l件?！　?保薦人應(yīng)當自持續(xù)督導工作結(jié)束后十個交易日內(nèi)向本所報送保薦總結(jié)報告書?！　?保薦人更換保薦代表人的，應(yīng)當通知發(fā)行人，并在五個交易日內(nèi)向本所報告，說明原因并提供更換后的保薦代表人的相關(guān)資料?！　?保薦人和發(fā)行人終止保薦協(xié)議的，應(yīng)當自終止之日起五個交易日內(nèi)向本所報告，說明原因并由發(fā)行人發(fā)布公告。本所對上述公告進行形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔責任?！　?保薦人在履行保薦職責期間有充分理由確信發(fā)行人可能存在違反本規(guī)則規(guī)定的行為的，應(yīng)當督促發(fā)行人作出說明并限期糾正；情節(jié)嚴重的，應(yīng)當向本所報告。　　 保薦人履行保薦職責發(fā)表的意見應(yīng)當及時告知發(fā)行人，記錄于保薦工作檔案?！　”Ｋ]人和保薦代表人應(yīng)當同時督導發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實際控制人遵守本規(guī)則的規(guī)定，并履行向本所作出的承諾。　　上市保薦書應(yīng)當由保薦人的法定代表人（或者授權(quán)代表）和相關(guān)保薦代表人簽字，注明日期并加蓋保薦人公章。　　保薦人推薦股票恢復(fù)上市時應(yīng)當提交的文件及其內(nèi)容應(yīng)當符合本規(guī)則第十四章第二節(jié)的有關(guān)規(guī)定?！　”Ｋ]代表人應(yīng)當為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦代表人名單的自然人。持續(xù)督導期間自股票、可轉(zhuǎn)換公司債券或者分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市之日起計算。保薦協(xié)議應(yīng)當約定保薦人審閱發(fā)行人信息披露文件的時點?！　”Ｋ]人應(yīng)當為經(jīng)中國證監(jiān)會注冊登記并列入保薦人名單，同時具有本所會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)；推薦股票恢復(fù)上市的保薦人還應(yīng)當具有中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》中規(guī)定的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格。第四章　保薦人　　 本所實行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券上市保薦制度?！　　∩鲜泄緫?yīng)當保證董事會秘書在任職期間按要求參加本所組織的董事會秘書后續(xù)培訓。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。　　董事會秘書離任前，應(yīng)當接受董事會、監(jiān)事會的離任審查，在公司監(jiān)事會的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項?！　　《聲貢邢铝星樾沃坏?，上市公司應(yīng)當自事實發(fā)生之日起一個月內(nèi)解聘董事會秘書：　?。ㄒ唬?；　?。ǘ┻B續(xù)三個月以上不能履行職責的；　　（三）在履行職責時出現(xiàn)重大錯誤或疏漏，給投資者造成重大損失的；　?。ㄋ模┻`反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或公司章程，給投資者造成重大損失的。　　董事會秘書被解聘或者辭職時，公司應(yīng)當及時向本所報告，說明原因并公告?！　∩鲜鲇嘘P(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時，公司應(yīng)當及時向本所提交變更后的資料?！　∽C券事務(wù)代表應(yīng)當參加本所組織的董事會秘書資格培訓并取得董事會秘書資格證書。　　　上市公司在聘任董事會秘書的同時，還應(yīng)當聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會秘書履行職責?！　　∩鲜泄緫?yīng)當在有關(guān)擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會秘書的有關(guān)材料報送本所，本所自收到有關(guān)材料之日起五個交易日內(nèi)未提出異議的，董事會可以聘任。有下列情形之一的人士不得擔任上市公司董事會秘書：　?。ㄒ唬┯小豆痉ā返谝话偎氖邨l規(guī)定情形之一的；　　（二）自受到中國證監(jiān)會最近一次行政處罰未滿三年的；　　（三）最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；　?。ㄋ模┍竟粳F(xiàn)任監(jiān)事；　?。ㄎ澹┍舅J定不適合擔任董事會秘書的其他情形?！　《聲貢诼男新氊熯^程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向本所報告?！　　∩鲜泄緫?yīng)當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人及其他高級管理人員和公司相關(guān)人員應(yīng)當支持、配合董事會秘書在信息披露方面的工作?！　」緫?yīng)當設(shè)立由董事會秘書負責管理的信息披露事務(wù)部門?！　≡谡匍_股東大會選舉獨立董事時，公司董事會應(yīng)當對獨立董事候選人是否被本所提出異議的情況進行說明。　　 本所在收到前條所述材料的五個交易日內(nèi)，對獨立董事候選人的任職資格和獨立性進行審核?！　　∩鲜泄驹诎l(fā)布召開關(guān)于選舉獨立董事的股東大會通知時，應(yīng)當將所有獨立董事候選人的有關(guān)材料（包括但不限于提名人聲明、候選人聲明、獨立董事履歷表）報送本所備案?！　∩鲜泄径?、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份，擬在任職期間買賣本公司股份的，應(yīng)當按有關(guān)規(guī)定提前報本所備案。　　公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和證券事務(wù)代表所持本公司股份發(fā)生變動的（因公司派發(fā)股票股利和資本公積轉(zhuǎn)增股本導致的變動除外），應(yīng)當及時向公司報告并由公司在本所指定網(wǎng)站公告?！　　∩鲜泄径聭?yīng)當履行的忠實義務(wù)和勤勉義務(wù)包括：　?。ㄒ唬┰瓌t上應(yīng)當親自出席董事會，以正常合理的謹慎態(tài)度勤勉行事并對所議事項表達明確意見；因故不能親自出席董事會的，應(yīng)當審慎地選擇受托人；　?。ǘ┱J真閱讀上市公司的各項商務(wù)、財務(wù)報告和公共媒體有關(guān)公司的報道，及時了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況和公司已發(fā)生或可能發(fā)生的重大事件及其影響，及時向董事會報告公司經(jīng)營活動中存在的問題，不得以不直接從事經(jīng)營管理或者不知悉為由推卸責任；　?。ㄈ蹲C券法》、《公司法》規(guī)定的及社會公認的其他忠實和勤勉義務(wù)。　　監(jiān)事還應(yīng)當承諾監(jiān)督董事和高級管理人員遵守其承諾?！　　∩鲜泄径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員在任職（含續(xù)任）期間出現(xiàn)聲明事項發(fā)生變化的，董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當自該等事項發(fā)生變化之日起五個交易日內(nèi)向本所和公司董事會提交有關(guān)該等事項的最新資料?！　　∩鲜泄径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》中聲明：　?。ㄒ唬┏钟斜竟竟善钡那闆r；　?。ǘ┯袩o因違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則或本所其他相關(guān)規(guī)定受查處的情況；　?。ㄈ﹨⒓幼C券業(yè)務(wù)培訓的情況；　?。ㄋ模┢渌温毲闆r和最近五年的工作經(jīng)歷；　?。ㄎ澹碛衅渌麌一虻貐^(qū)的國籍、長期居留