【正文】 )?！　?十)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股份情況報(bào)告和《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人)聲明及承諾書(shū)》?！　?八)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告?！　?六)保薦協(xié)議和保薦機(jī)構(gòu)出具的上市保薦書(shū)。　　(四)公司章程。　　(二)申請(qǐng)股票上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議。　　 發(fā)行人向本所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定編制上市公告書(shū)。　　(五)公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。公司股本總額超過(guò)四億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上?！　?二)公司股本總額不少于3000萬(wàn)元。　　 保薦機(jī)構(gòu)、相關(guān)保薦代表人和保薦工作其他參與人員不得利用從事保薦工作期間獲得的發(fā)行人尚未披露的信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，為自己或者他人謀取利益。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收到通知后及時(shí)披露保薦代表人變更事宜?！　“l(fā)行人另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告并公告?！　?保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信中介機(jī)構(gòu)及其簽名人員按本規(guī)則規(guī)定出具的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)可能存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等違法違規(guī)情形或者其他不當(dāng)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)表意見(jiàn)并向本所報(bào)告?！　”Ｋ]機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)事項(xiàng)公開(kāi)發(fā)表聲明的，應(yīng)當(dāng)于披露前向本所書(shū)面報(bào)告，經(jīng)本所審核后在指定網(wǎng)站上公告。　　發(fā)行人應(yīng)當(dāng)配合保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的工作?！　”Ｋ]機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司進(jìn)行必要的現(xiàn)場(chǎng)檢查，以保證前款所發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏?！　?發(fā)行人臨時(shí)報(bào)告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財(cái)、為他人提供擔(dān)保等重大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自該等臨時(shí)報(bào)告披露之日起十個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行分析并在指定網(wǎng)站發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)?！　?保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向本所報(bào)送信息披露文件及其他文件，或者履行信息披露義務(wù)后，完成對(duì)有關(guān)文件的審閱工作。　　 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)發(fā)行人建立健全并有效執(zhí)行公司治理制度、財(cái)務(wù)內(nèi)控制度和信息披露制度，以及督導(dǎo)發(fā)行人按照本規(guī)則的規(guī)定履行信息披露及其他相關(guān)義務(wù)，審閱信息披露文件及其他相關(guān)文件，并保證向本所提交的與保薦工作相關(guān)的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?！　?八)本所要求的其他內(nèi)容?！　?六)保薦機(jī)構(gòu)和相關(guān)保薦代表人的聯(lián)系地址、電話(huà)和其他通訊方式?！　?四)保薦機(jī)構(gòu)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)承諾的事項(xiàng)?！　?二)申請(qǐng)上市的股票、可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行情況?！　”Ｋ]機(jī)構(gòu)推薦股票恢復(fù)上市時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件及其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合本規(guī)則第十四章第二節(jié)的有關(guān)規(guī)定?！　”Ｋ]代表人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)登記并列入保薦代表人名單的自然人。　　對(duì)于在信息披露、規(guī)范運(yùn)作、公司治理、內(nèi)部控制等方面存在重大缺陷或違規(guī)行為，或者實(shí)際控制人、董事會(huì)、管理層發(fā)生重大變化等監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)較大的公司，在法定持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束后，本所可以視情況要求保薦機(jī)構(gòu)延長(zhǎng)持續(xù)督導(dǎo)期，直至相關(guān)問(wèn)題解決或風(fēng)險(xiǎn)消除。申請(qǐng)恢復(fù)上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票恢復(fù)上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度?！　∈状喂_(kāi)發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為股票上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后三個(gè)完整會(huì)計(jì)年度?！　?保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議，明確雙方在公司申請(qǐng)上市期間、申請(qǐng)恢復(fù)上市期間和持續(xù)督導(dǎo)期間的權(quán)利和義務(wù)。發(fā)行人向本所申請(qǐng)其首次公開(kāi)發(fā)行的股票和上市后發(fā)行的新股、可轉(zhuǎn)換公司債券在本所上市，以及股票被暫停上市后公司申請(qǐng)其股票恢復(fù)上市的，應(yīng)當(dāng)由保薦機(jī)構(gòu)保薦?！　?上市公司在履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)指派董事會(huì)秘書(shū)、辦理信息披露與股權(quán)管理事務(wù)。　　董事會(huì)秘書(shū)空缺期間超過(guò)三個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)?！　?上市公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或者高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，并報(bào)本所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書(shū)人選?！　?上市公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會(huì)秘書(shū)時(shí)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)的信息除外?！　?三) 在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或者疏漏，給公司或者股東造成重大損失的?！　?董事會(huì)秘書(shū)有下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)解聘董事會(huì)秘書(shū)：　　(一) ?！　《聲?huì)秘書(shū)被解聘或者辭職時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，說(shuō)明原因并公告?！　∩鲜鲇嘘P(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所提交變更后的資料?！　?二)董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話(huà)、住宅電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、傳真、通信地址及專(zhuān)用電子郵件信箱地址等。　　證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)參加本所組織的董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)并取得董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)?！　?上市公司在聘任董事會(huì)秘書(shū)的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)?！　?二)被推薦人的個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明(復(fù)印件)?！　?上市公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)擬聘任董事會(huì)秘書(shū)的會(huì)議召開(kāi)五個(gè)交易日之前將該董事會(huì)秘書(shū)的有關(guān)資料報(bào)送本所，本所自收到有關(guān)資料之日起五個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的，董事會(huì)可以按照法定程序予以聘任。　　(五)本所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。　　(三)最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或者三次以上通報(bào)批評(píng)的。有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會(huì)秘書(shū)：　　(一)有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形之一的?！　《聲?huì)秘書(shū)在履行職責(zé)過(guò)程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向本所報(bào)告?！　?上市公司應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的工作制度，為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員和公司相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會(huì)秘書(shū)在信息披露方面的工作。在知悉公司作出或者可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)當(dāng)予以提醒并立即如實(shí)地向本所報(bào)告?！　?六)組織董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)?！　?四)負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開(kāi)重大信息出現(xiàn)泄露時(shí)，及時(shí)向本所報(bào)告并公告。　　(二)負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東及實(shí)際控制人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通。　　公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息披露事務(wù)部門(mén)，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)管理?！　?本所建立獨(dú)立董事誠(chéng)信檔案管理系統(tǒng)，對(duì)獨(dú)立董事履行職責(zé)情況進(jìn)行記錄，并通過(guò)本所網(wǎng)站或者其他方式向社會(huì)公開(kāi)獨(dú)立董事誠(chéng)信檔案的相關(guān)信息?！　≡谡匍_(kāi)股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被本所提出異議等情況進(jìn)行說(shuō)明。　　 本所在收到前條所述材料的五個(gè)交易日內(nèi)，對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。獨(dú)立董事選舉應(yīng)實(shí)行累積投票制?！　?上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有公司股份5%以上的股東，將其持有的公司股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益，并及時(shí)披露相關(guān)情況?！　」径?、監(jiān)事和高級(jí)管理人員自公司股票上市之日起一年內(nèi)和離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持本公司股份?！　」径隆⒈O(jiān)事、高級(jí)管理人員和證券事務(wù)代表所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的(因公司派發(fā)股票股利和資本公積轉(zhuǎn)增股本導(dǎo)致的變動(dòng)除外)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告并由公司在本所指定網(wǎng)站公告?！　?四)《公司法》、《證券法》規(guī)定的及社會(huì)公認(rèn)的其他忠實(shí)和勤勉義務(wù)。　　(二)認(rèn)真閱讀上市公司的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告和公共媒體有關(guān)公司的報(bào)道，及時(shí)了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況和公司已發(fā)生或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問(wèn)題，不得以不直接從事經(jīng)營(yíng)管理或者不知悉為由推卸責(zé)任?！　?上市公司董事應(yīng)當(dāng)履行的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)包括：　　(一)原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì)，以正常合理的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉行事并對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確意見(jiàn)?！　?上市公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》中聲明事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。積極主動(dòng)配合上市公司做好信息披露工作，及時(shí)告知上市公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大信息，并如實(shí)回答本所的相關(guān)問(wèn)詢(xún)?！　?五) 嚴(yán)格履行作出的公開(kāi)聲明和各項(xiàng)承諾，不擅自變更或者解除?！　?. 不利用上市公司未公開(kāi)重大信息謀取利益，不以任何方式泄漏有關(guān)上市公司的未公開(kāi)重大信息，不從事內(nèi)幕交易、短線(xiàn)交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為?！　?四) 依法行使股東權(quán)利，不濫用控制權(quán)損害公司或者其他股東的利益，包括但不限于：　　1. 不以任何方式違法違規(guī)占用上市公司資金及要求上市公司違法違規(guī)提供擔(dān)保?！　?二) 遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管。　　(四) 本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他情況?！　?二) 有無(wú)因違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則或者本所其他相關(guān)規(guī)定受查處的情況。　　高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)?！　?四) 本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾?！　?二) 遵守并促使上市公司遵守本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定，接受本所監(jiān)管?！　?上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職(含續(xù)任)期間聲明事項(xiàng)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起五個(gè)交易日內(nèi)向本所和公司董事會(huì)提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最新資料?！　?六)本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的其他情況?！　?四)其他任職情況和最近五年的工作經(jīng)歷?！　?二)有無(wú)因違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則或者本所其他相關(guān)規(guī)定受查處的情況?！　《聲?huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)督促董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人及時(shí)簽署《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人)聲明及承諾書(shū)》，并按本所規(guī)定的途徑和方式提交書(shū)面文件和電子文件?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在其完成變更的一個(gè)月內(nèi)完成《控股股東、實(shí)際控制人聲明及承諾書(shū)》的簽署和備案工作。　　第三章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人　　第一節(jié) 聲明與承諾　　 上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在公司股票首次上市前，新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)或者職工代表大會(huì)通過(guò)其任命后一個(gè)月內(nèi)，新任高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)通過(guò)其任命后一個(gè)月內(nèi)，簽署一式三份《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》，并報(bào)本所和公司董事會(huì)備案。　　 上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對(duì)本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)向本所咨詢(xún)?！　?上市公司擬披露的信息屬于國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者本所認(rèn)可的其他情況，按本規(guī)則披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或者損害公司利益的，公司可以向本所申請(qǐng)豁免按本規(guī)則披露或者履行相關(guān)義務(wù)。暫緩披露的期限一般不超過(guò)兩個(gè)月?！　?三)