【正文】 （一）持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或者控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；　?。ǘ┓ㄔ翰脹Q禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；　?。ㄈ┤我还蓶|所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；　　（四）擬對股東進(jìn)行重大資產(chǎn)或業(yè)務(wù)重組；　　（五）監(jiān)管部門規(guī)定的其他情形。　　第十一條公司控股股東及持有公司5%以上股份的股東，協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份的，該股東應(yīng)持續(xù)向公司董事長和董事會(huì)成員報(bào)告協(xié)議轉(zhuǎn)讓股份的進(jìn)程?！　〉谒恼轮卮笫马?xiàng)信息內(nèi)部報(bào)告流程與管理　　第十二條報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在知悉本制度所述的內(nèi)部重大事項(xiàng)信息后的第一時(shí)間向公司董事長和董事會(huì)成員報(bào)告有關(guān)情況。　　第十三條內(nèi)部信息的報(bào)告形式，包括（但不限于）：書面形式、電話形式、電子郵件形式、口頭形式、會(huì)議形式等。信息披露報(bào)告人原則上應(yīng)當(dāng)以書面形式向公司董事長和董事會(huì)成員報(bào)告重大事項(xiàng)信息，但如遇緊急情況，也可以先以口頭形式報(bào)告，再根據(jù)公司董事長和董事會(huì)成員的要求補(bǔ)充相關(guān)書面材料，該書面材料包括但不限于：相關(guān)重大事項(xiàng)的情況介紹、與該重大事項(xiàng)有關(guān)的合同或協(xié)議、政府批文、相關(guān)法律法規(guī)、法院判決書等。　　第十四條董事會(huì)成員應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，對上報(bào)的重大信息進(jìn)行分析判斷，如需履行信息披露義務(wù)時(shí)，董事會(huì)成員應(yīng)立即向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)進(jìn)行匯報(bào)，提請公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)履行相應(yīng)流程，并按照相關(guān)規(guī)定予以公開披露。　　第十五條對投資者關(guān)注且非強(qiáng)制性信息披露的事項(xiàng)，董事會(huì)辦公室根據(jù)實(shí)際情況，按照公司相關(guān)規(guī)定的流程及時(shí)向投資者披露有關(guān)信息，或組織公司有關(guān)方面及時(shí)與投資者溝通、交流。　　第十六條董事會(huì)辦公室建立重大事項(xiàng)信息內(nèi)部報(bào)告檔案，對上報(bào)的信息予以整理及妥善保管，并對重大事項(xiàng)信息內(nèi)部報(bào)告義務(wù)人進(jìn)行考核?！　〉谑邨l公司董事會(huì)成員應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司實(shí)際情況，定期或不定期地對公司負(fù)有重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員進(jìn)行有關(guān)公司治理及信息披露等方面的溝通和培訓(xùn)，以保證公司內(nèi)部重大事項(xiàng)報(bào)告的及時(shí)和準(zhǔn)確?！　〉谑藯l未經(jīng)公司董事長或董事會(huì)授權(quán)，公司各部門和其他信息知情人不得代表公司對外進(jìn)行信息披露?！　〉谑艞l報(bào)告義務(wù)人未按照本制度的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)導(dǎo)致公司信息披露違規(guī)，給公司造成不利影響或損失時(shí)，公司將追究報(bào)告義務(wù)人及相關(guān)人員的責(zé)任?！　〉谖逭赂絼t　　第二十條本制度未盡事宜，或與日后頒布或修改的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和依法定流程修改后的《公司章程》相抵觸，則應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)對本制度進(jìn)行修訂。　　第二十一條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋?！　〉诙l本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過之日起生效。山東啟達(dá)擔(dān)保有限公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急管理制度及預(yù)案 為完善山東啟達(dá)擔(dān)保有限公司（以下簡稱“公司”）重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急管理機(jī)制，維護(hù)公司資產(chǎn)安全和正常的經(jīng)營秩序和處置重大風(fēng)險(xiǎn)事件的能力，最大限度地預(yù)防和減少重大風(fēng)險(xiǎn)事件及其造成的損害，保障廣大投資者利益，促進(jìn)和諧企業(yè)建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《國家重大風(fēng)險(xiǎn)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》以及《國家金融重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案》及本公司《公司章程》、《信息披露制度》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況特制定本制度。 一、適用范圍 本制度適用于公司內(nèi)突然發(fā)生，嚴(yán)重影響或可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場穩(wěn)定的公司緊急事件的處置。 公司的重大風(fēng)險(xiǎn)事件是指公司的正常經(jīng)營受到影響甚至無法繼續(xù)經(jīng)營，公司財(cái)產(chǎn)、人員以及投資者利益受到損失，造成區(qū)域性甚至全國性影響，有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重影響金融市場穩(wěn)定的公司風(fēng)險(xiǎn)事件，主要包括但不限于： （一）治理類 公司主要股東單位出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，對公司造成重大影響； 公司的股東之間出現(xiàn)明顯分歧； 大股東的股東存在紛爭訴訟； 公司董事、監(jiān)事及高管人員涉及重大違規(guī)甚至違法行為； 管理層對公司失去控制； 公司資產(chǎn)被主要股東或有關(guān)人員轉(zhuǎn)移、藏匿到海外或異地?zé)o法調(diào)回。 （二）經(jīng)營類 公司董事會(huì)可能出現(xiàn)較大的決策失誤； 公司的經(jīng)營班子可能出現(xiàn)較大的經(jīng)營失誤； 公司的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況惡化； 公司主營業(yè)務(wù)不清晰，或無持續(xù)性經(jīng)營能力； 公司出現(xiàn)兌付風(fēng)險(xiǎn) 公司經(jīng)營活動(dòng)中可能出現(xiàn)的信用風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)； 其他影響公司正常經(jīng)營情況 （三）環(huán)境類 國際重大事件波及本行業(yè)； 國內(nèi)重大事件或政策的重大變化波及本行業(yè)； 自然災(zāi)害造成公司經(jīng)營業(yè)務(wù)受到影響； 事故災(zāi)難，指企業(yè)內(nèi)的各類安全事故、交通事故、公共設(shè)施和設(shè)備事故造成公司正常經(jīng)營受到影響； 公共衛(wèi)生事件及社會(huì)安全事件等； （四）信息類 公司的經(jīng)營發(fā)生異常波動(dòng)； 報(bào)刊、媒體對公司問題集中或不實(shí)報(bào)導(dǎo)； 社會(huì)上存在不實(shí)的傳言或信息，給公司造成了影響； 公司發(fā)布的信息出現(xiàn)重大的遺漏或錯(cuò)誤，對市場造成了影響； 可能或已經(jīng)造成社會(huì)不穩(wěn)定，引發(fā)群體上訪或投訴事件等。 二、組織體系及職責(zé) 公司的應(yīng)急預(yù)案以切實(shí)可行、積極應(yīng)對為原則，實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分級負(fù)責(zé)，依法規(guī)范，加強(qiáng)管理、快速反應(yīng)、協(xié)同應(yīng)對。 公司將成立重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件領(lǐng)導(dǎo)工作小組，負(fù)責(zé)公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件的管理以及處置工作，其中公司董事長任組長，總經(jīng)理任副組長，組員由公司副總經(jīng)理及董事會(huì)秘書擔(dān)任。 其中： （一）組長職責(zé)： 負(fù)責(zé)公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急管理工作； 批準(zhǔn)和終止本預(yù)案； 組織指揮重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)處置工作； 在重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置過程中對一些重要事項(xiàng)作出決策。 協(xié)調(diào)和組織重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件處置過程中對外宣傳報(bào)道工作，擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑。 負(fù)責(zé)保持與各相關(guān)部門或政府的有效聯(lián)系與關(guān)系； （二）副組長職責(zé)： 協(xié)助組長進(jìn)行有關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的處置工作； 指導(dǎo)下屬公司及分支機(jī)構(gòu)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急體系建設(shè)； 綜合協(xié)調(diào)信息收集、情況匯總分析等工作，發(fā)揮運(yùn)轉(zhuǎn)樞紐作用。 （三）組員職責(zé)： 各相關(guān)組員按照其分管的工作歸口負(fù)責(zé)相關(guān)類別的重大風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急管理工作； 督促、落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)的批示、指示及有關(guān)決定； 收集、反饋重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件處置的相關(guān)信息； 指導(dǎo)和協(xié)調(diào)下屬各部門或各下屬單位及分支機(jī)構(gòu)做好相關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的預(yù)防、應(yīng)急處置和調(diào)查處理等工作； 負(fù)責(zé)組織重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的善后和總結(jié)工作； 負(fù)責(zé)有關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的信息披露工作； 履行重大風(fēng)險(xiǎn)事件的值守等職責(zé)。 各組員實(shí)行 24小時(shí)值班，手機(jī)必須隨時(shí)保持暢通狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向副組長報(bào)告，并按照指示進(jìn)行處理。 三、預(yù)警和預(yù)防機(jī)制 （一）預(yù)警和預(yù)防制度 公司各部門責(zé)任人作為重大風(fēng)險(xiǎn)事件的預(yù)警、預(yù)防工作 第一負(fù)責(zé)人，定期檢查及匯報(bào)部門或公司有關(guān)情況，做到及時(shí)提示、提前控制，將事態(tài)控制在萌芽狀態(tài)中。 （二）預(yù)警信息的傳遞及處置 預(yù)警信息包括重大風(fēng)險(xiǎn)事件的類別、起始時(shí)間、可能影響范圍、預(yù)警事項(xiàng)、應(yīng)采取的措施等。 公司的預(yù)警信息傳遞的渠道主要有兩種，正常情況下由公司各部門的責(zé)任人負(fù)責(zé)向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，然后由分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)同有關(guān)人員對信息進(jìn)行分析及調(diào)查，確定為有可能導(dǎo)致或轉(zhuǎn)化為重大風(fēng)險(xiǎn)事件的各類信息予以高度重視，立即向公司總裁報(bào)告，必要時(shí)提出啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的建議。另公司總部設(shè)置了24 小時(shí)值班電話，公司的任何人均可作為信息的報(bào)告人，值班人接到電話后立即向公司行政部負(fù)責(zé)人報(bào)告，行政部負(fù)責(zé)人接到信息后向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報(bào)，由分管領(lǐng)導(dǎo)按上述工作程序進(jìn)行處理。 當(dāng)預(yù)警信息被董事會(huì)秘書確定為需披露的信息后，則按照有關(guān)《信息披露制度》規(guī)定進(jìn)行披露。 四、重大風(fēng)險(xiǎn)事件的應(yīng)急處置 發(fā)生本預(yù)案選用范圍的重大風(fēng)險(xiǎn)事件后，啟動(dòng)公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案。公司根據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的類別分別制定了不同的應(yīng)急處置措施。 （一）信息報(bào)送 發(fā)生影響或可能影響金融市場穩(wěn)定的重大風(fēng)險(xiǎn)事件后，領(lǐng)導(dǎo)工作小組應(yīng)在 1個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件情況、已采取的措施、聯(lián)絡(luò)人及聯(lián)系方式等通過電話報(bào)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門，同時(shí)應(yīng)在2 個(gè)小時(shí)內(nèi)將事件的詳細(xì)情況書面報(bào)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門。不得遲報(bào)、謊報(bào)、瞞報(bào)和漏報(bào)，報(bào)告內(nèi)容主要包括時(shí)間、地點(diǎn)、事件性質(zhì)、影響范圍、事件發(fā)展趨勢和已經(jīng)采取的措施等。應(yīng)急處置過程中，要及時(shí)續(xù)報(bào)有關(guān)情況。 涉外重大風(fēng)險(xiǎn)事件以及發(fā)生在敏感地區(qū)、敏感時(shí)間的重大風(fēng)險(xiǎn)事件信息的報(bào)送，可隨時(shí)上報(bào)。 （二）先期處置 發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件后，事發(fā)單位要立即采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組織開展應(yīng)急救援工作，并根據(jù)職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限啟動(dòng)本單位制訂的相關(guān)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)有效地進(jìn)行先期處置，控制事態(tài)。 （三）應(yīng)急處置 領(lǐng)導(dǎo)工作小組確定重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件后，應(yīng)根據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件性質(zhì)及事態(tài)嚴(yán)重程度，及時(shí)組織召開會(huì)議，決定啟動(dòng)本預(yù)案。同時(shí)針對不同重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件，成立相關(guān)的處置工作小組。處置工作小組在領(lǐng)導(dǎo)工作小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，制定重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn) 事件處置方案，擬定統(tǒng)一的對外宣傳解釋口徑，及時(shí)開展處置工作。 治理類重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施 （1）約見股東單位的負(fù)責(zé)人員，請其予以配合，并詳細(xì)了解事情的發(fā)展情況； （2）對公司有關(guān)董事、監(jiān)事及高管人員進(jìn)行談話，了解目前公司三會(huì)的運(yùn)行情況； （3）深入了解公司的資產(chǎn)狀況，對轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的詳細(xì)情況報(bào)告有關(guān)部門，必要時(shí)報(bào)警處理； （4）協(xié)助公安部門對部分涉案人員進(jìn)行控制； （5）加強(qiáng)與投資者關(guān)系的管理，積極應(yīng)對投資者的咨詢、來訪及調(diào)查； （6）按照規(guī)定做好信息披露工作； 經(jīng)營類重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施 （1）徹底了解公司的財(cái)務(wù)狀況，必要時(shí)聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)或評估； （2）查清公司經(jīng)營班子及董事會(huì)的日常經(jīng)營管理及決策是否違反了《公司法》、《公司章程》及公司有關(guān)規(guī)章制度，若存在此情形，則及時(shí)調(diào)整或更換公司的經(jīng)營班子及董事會(huì)成員，情形嚴(yán)重者訴之法律處理； （3）對相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行談話及控制； （4）暫時(shí)停止公司的重大投資等經(jīng)營活動(dòng)； （5）對于公司經(jīng)營虧損或面臨退市，積極與各方相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，尋找切實(shí)可行的解決方案，如定向增發(fā)、重組。 （6）按照規(guī)定做好信息披露工作； 環(huán)境類重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施 （1）深入調(diào)查、了解目前環(huán)境，包括國際、國內(nèi)重大事件、政策變化、自然環(huán)境詳細(xì)情況以及對上市公司的影響程度； （2）公司召開經(jīng)營班子會(huì)議，討論在上述情形下，公司如何最大限度的避免對公司造成的影響； （3）公司經(jīng)營班子及時(shí)提交有關(guān)處理意見，并上報(bào)公司董事會(huì)或股東會(huì)予以調(diào)整經(jīng)營策略及投資方向。 （4）對于自然災(zāi)害或社會(huì)公共事件對經(jīng)營項(xiàng)目已經(jīng)造成嚴(yán)重影響，應(yīng)立即派出相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)親赴現(xiàn)場進(jìn)行緊急處理，并及時(shí)上報(bào)現(xiàn)場處理情況。 （5）按照規(guī)定做好信息披露工作； 信息類重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件主要處置措施 （1）聯(lián)系有關(guān)媒體報(bào)導(dǎo)負(fù)責(zé)人，將真實(shí)情況告知，并商議處理方案； （2）立即對不實(shí)信息作出澄清或更正，盡量減少不良信息的影響； （3）追查相關(guān)責(zé)任人，并要求其改正，情形嚴(yán)重者訴之法律處理； （4）安撫投資者，做好投資者的咨詢、來訪及調(diào)查工作； （5）按照規(guī)定做好信息披露工作； （四）后期處置 重大風(fēng)險(xiǎn)事件結(jié)束后，應(yīng)盡快消除重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件的影響，并及時(shí)解除應(yīng)急狀態(tài)，恢復(fù)正常工作狀態(tài)。同時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，對重大風(fēng)險(xiǎn)事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和恢復(fù)重建等問題進(jìn)行調(diào)查評估，評估應(yīng)急預(yù)案的實(shí)施效果，對本預(yù)案進(jìn)行修訂和完善。 （五）善后事宜 由公司經(jīng)營班子擬定關(guān)于善后事項(xiàng)的處理意見，包括遭受損失情況以及恢復(fù)經(jīng)營的建議和意見，由公司董事會(huì)或股東會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。 五、應(yīng)急保障 公司下屬各部門及各下屬公司及分支機(jī)構(gòu)要按照職責(zé)分工和相關(guān)預(yù)案，切實(shí)做好應(yīng)對重大風(fēng)險(xiǎn)事件的人力、物力、財(cái)力保障等工作，保證應(yīng)急工作需要和各項(xiàng)應(yīng)急處置措施的順利實(shí)施。 （一）通信保障 公司的值班電話及領(lǐng)導(dǎo)工作小組成員的值班手機(jī)必須保證24 小時(shí)暢通，確保與各部門的聯(lián)系。 （二）應(yīng)急隊(duì)伍保障 領(lǐng)導(dǎo)工作小組有權(quán)利根據(jù)重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)處置工作的需要，召集參與處置人員，被召集人必須服從安排。 （三）物資保障 公司的經(jīng)營班子應(yīng)做好重大風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)事件處置工作的物資保障，準(zhǔn)備好相關(guān)的設(shè)施、設(shè)備及資金、交通工具等等。 公司財(cái)務(wù)部門和審計(jì)部門負(fù)責(zé)對重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急保障資金的使用和效果進(jìn)行監(jiān)管和評估。 （四）培訓(xùn) 公司本部及所屬單位要廣泛宣傳應(yīng)急法律法規(guī)和預(yù)防、避險(xiǎn)等常識(shí)，增強(qiáng)應(yīng)急意識(shí)，提高應(yīng)急處置能力。對負(fù)有應(yīng)急管理職責(zé)的人員，要有計(jì)劃地進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急知識(shí)的專業(yè)培訓(xùn)工作。 六、附則 （一）負(fù)責(zé)機(jī)制 重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急處置工作實(shí)行行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制。 （二）表彰獎(jiǎng)勵(lì) 對重大風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急管理工作中做出突出貢獻(xiàn)的先進(jìn)集體和個(gè)人要