【正文】 標簽，比如這是領(lǐng)主階級，封建土地的領(lǐng)主階級；這些是資產(chǎn)階級，或者這些是無產(chǎn)階級。這些階級就和相應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系或制度相連，所以這樣一種處于生產(chǎn)關(guān)系或制度的某種位置上某一個階級會捍衛(wèi)這一制度。其實不然，人是很豐富的，一個人可能是父親，他也可能是丈夫，他也可能是兒子，其實他在不同群體里扮演不同的角色，他可能是攝影愛好者，他可能是一個猶太人，他也可能是一個科學家等等，他是有不同的群體身份。其實人是很豐富的。所以我們第一個想法就是，這些領(lǐng)主首先是人，他首先不是一個階級的身份，他是人，而人是豐富的，而又是有理性的經(jīng)濟人。所以，領(lǐng)主為了自己利益最大化，可以做各種事情，不見得非得在土地上獲得利益。所以，我們看一看歷史，我介紹另一本書叫做《英國土地制度史》，作者是沈漢，他記載很多東西，包括這些領(lǐng)主投資很多工礦，有很多記載，時間關(guān)系我不細說，PPT上面都有，我的文章里面也有，就是他們投資了哪些煤礦等等。他們還投資了鋼鐵、鐵路、造船、甚至金融等等領(lǐng)域，這些都是工業(yè)的或者是金融的領(lǐng)域，這些我也不具體說了，這都是在《英國土地制度史》中記載很多事實，這些領(lǐng)主到底投資了鐵礦、投資了煉鐵、煉鋼、投資鐵路、投資了銀行，這里有大量的事實。 領(lǐng)主也可以是數(shù)學家，這是我在讀一本書叫做《e的故事》，有一個對數(shù)的發(fā)明人叫做約翰?納皮爾，他是蘇格蘭梅奇斯頓堡的領(lǐng)主，但是他也有另外的身份，他是狂熱的宗教人士，早年投身于宗教，后來又投身于數(shù)學，他發(fā)明了對數(shù)表，這對簡化計算是非常有幫助的。所以其實領(lǐng)主是有各種身份，他也可以投身于科學，促進科學發(fā)展，所以不是貼的這個標簽所能反映的這樣一個豐富的人，也不是我們想象的在陰冷的古堡中非常呆板和封閉的所謂的封建領(lǐng)主。 在這樣一種土地保有制下，剛才講它是通過一層層分封形成的這套土地制度體系，這套體系下英國近代以來出現(xiàn)了工業(yè)化，出現(xiàn)了城市化。工業(yè)化和城市化需要對土地進行再配置，原來有配置，但是要有更多土地用于工業(yè)，更多土地用于城市。所以這樣一種再配置的需要，是否能在土地保有制下實現(xiàn)呢？實際上在英國具體就出現(xiàn)很多變通形式?，F(xiàn)在講兩種，一種叫“替代”，一種叫“再分封”，這是《英國土地法律史》中講的例子。所謂替代就是保有農(nóng)把自己的土地和自己保有農(nóng)的身份一塊轉(zhuǎn)讓給受讓者，就是你是可以轉(zhuǎn)讓的，但是不僅轉(zhuǎn)讓的是土地，而且轉(zhuǎn)讓你保有農(nóng)的身份。這個身份實際上就是你跟領(lǐng)主之間的關(guān)系，你的關(guān)系主要是你要尊他為領(lǐng)主，還有就是你要提供勞役，過去可能是有軍役，還有其他雜役。就是說你獲得這個轉(zhuǎn)讓，不僅獲得土地，而且獲得義務(wù)，這是可以做到的，所以叫做替代。 還有一種方式叫再分封，再分封就是一個保有農(nóng)，他可以給所謂受讓者分封，讓受讓者作為他分封的保有農(nóng)，他自己作為一個二領(lǐng)主，也是可以做到的。總而言之通過這種形式也可以讓土地進行轉(zhuǎn)讓。總體來說就是在保有制的制度框架下仍然可以實現(xiàn)土地的轉(zhuǎn)讓，關(guān)鍵是他們要創(chuàng)建一些變通形式，要遵從現(xiàn)有的土地制度外在形式，同時又能實現(xiàn)土地的再配置。 另外，租賃也是如此。租賃其實也是要承租人模仿保有農(nóng)的形式進入到這個土地，出租人這個時候又變成了“領(lǐng)主”，總而言之就是在這樣一種保有制的外在形式下，也可以做租賃的交易，也是可以做的。所以在這樣外在的土地保有制的框架下，并不是無法進行土地轉(zhuǎn)讓，而是說可以由各種各樣的變通形式來實現(xiàn)土地轉(zhuǎn)讓。 還有一種做法是分作兩步，叫做“出租并棄讓”，這是具體的法律術(shù)語，我們不用管這個專業(yè)的含義。就是說我想把土地轉(zhuǎn)移給另外一個人，我可以同時做兩件事情，因為做一件事情做不了，我要同時直接把土地轉(zhuǎn)讓給另外一個人在保有制下即使能做到也是非常繁復，幾乎不可能，或者成本非常高。所以，還有一種形式叫做出租和棄讓，就是把一件事變成兩件事做，我是甲方，把土地出租給乙方，同時我把土地棄讓給乙方。分別做這兩件事的程序都相對簡單。在受讓人分別獲得的承租權(quán)和獲得了被棄讓的保有農(nóng)的保有權(quán)以后，他又把兩者合并了，合并以后變成完整的保有權(quán)。所以這是很有意思的，但是你如果直接去轉(zhuǎn)讓你的土地保有權(quán)是非常困難的，但是你把它分成兩個東西，分別都比較簡單，然后這個受讓人拿著兩個東西以后再把這個合并，就變成一個東西了，這樣反而使得土地轉(zhuǎn)讓變得比較容易。所以這種方法規(guī)避了在保有制下保有農(nóng)轉(zhuǎn)讓土地很多很繁復的程序，降低了交易費用。所以，在17世紀的時候，這種出租并棄讓的形式成為主要的轉(zhuǎn)讓土地的方法，大家發(fā)現(xiàn)這種方法可以做。直到很晚的時候，到19世紀，1845年法律改變了。與其這樣，大家目的是為了轉(zhuǎn)讓，法律就直接以“受讓”形式取代了“出租并棄讓”，這是一個漫長過程，但是中間的變通形式，還是發(fā)揮了重要作用的。 這里稍微做一個理論上的討論。我們知道道格拉斯?諾斯以新經(jīng)濟史作為貢獻獲得諾貝爾獎，他主要是表述或者是分析制度變遷。他把制度變遷分成兩種，一種叫基礎(chǔ)性制度變遷，一種叫次級制度變遷。他怎么區(qū)分基礎(chǔ)性制度和次級制度呢？他說基礎(chǔ)性制度就是法律制度，法律制度應(yīng)該包括有法律規(guī)定的產(chǎn)權(quán)制度，當然產(chǎn)權(quán)有時候也會由合約規(guī)定，但是由法律規(guī)定的產(chǎn)權(quán)制度適用范圍更廣，更可靠。比如土地保有制度是法律規(guī)定的。次級制度，諾思說一般叫做合約方式。諾思講你要改變基礎(chǔ)性制度，改變法律制度相對比較難，因為需要更多人接受，當然還有在當時英國條件下，他的國王，他的貴族，還有他的法律精英，大多數(shù)人要經(jīng)過比較繁復的修法過程去改變，非常困難。但是相對而言，合約方式的變化是相對比較靈活和簡單的，成本相對比較低。所以，諾思也講合約方式變遷作為一種制度變遷，相對來講是比較活躍，比較經(jīng)常容易發(fā)生，成本相對比較低。而法律制度相對來講比較僵硬，比較剛性，它的變化只有在積累了大量的合約方式變遷以后，才可能最后發(fā)生變化。就跟我剛才說的這個事實是一樣的，出租并棄讓，實際上是一種合約方式的變化，他只是把合約方式變了。但是經(jīng)過兩個世紀的時間，終于法律承認，這樣一種出租并棄讓所要達到的目的實際上就是產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，所以干脆就把這個法律變過來，就說可以有直接的受讓的形式。 所以剛才講了半天，就是說英國的這樣一個土地制度變遷顯然是在土地保有制作為一個比較剛性的土地制度的框架下，更多地依賴的是合約方式的變化，繞開了制度變遷成本比較高的形式，而采取了制度變遷成本比較低的形式。這是英國的制度變遷的非常重要的一個特點。當然，還有一個非常重要的區(qū)別在于，合約方式，大家知道合約是平等人之間所簽訂的一個雙方同意的文件，叫做合約，或者叫契約。它的特點是簽約各方權(quán)利上是平等的，很自然會推導出一個結(jié)論，就是說它的簽訂必然是雙方自愿的，沒有任何強制的。因為雙方的權(quán)利是平等的，任何一方?jīng)]有強制力，這是很重要的。但是，基礎(chǔ)性制度變遷，法律制度變遷，法律制度實際上是要強制執(zhí)行的，否則不叫法律，可執(zhí)行、可不執(zhí)行就不叫法律，法律制度是強制性的。所以合約制度變遷有比較好的特點，就是基本上是人們自愿，而人們自愿非常重要，自愿是什么意思？自愿就是他認為這樣一個合約或這樣一個改變至少不會損害他，大家明白這個道理，如果損害你，你會反對，所以你就不自愿。所以合約制度變遷也包含了這種變遷是一種自愿的變遷。 接著講英國土地制度變遷。在英國一直到了19世紀，土地產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或者保有權(quán)轉(zhuǎn)讓一直非常困難，程序至少經(jīng)過20個部門和環(huán)節(jié)，有點像中國的公章旅行，部門之間互相扯皮，很類似。它的交易費用多高呢？有人說土地轉(zhuǎn)讓成本相當于土地三年收益，三年收益用來進行土地轉(zhuǎn)讓法律程序，甚至是五年，所以這個成本非常高。正是因為如此，大家采取了另外一種方式，就是租賃。也就是說在英國當時土地轉(zhuǎn)讓的法律程序很繁復，成本很高，但是租賃相對來講就成本低很多，就更容易開展。所以大家發(fā)現(xiàn)在當時的英國租佃關(guān)系比產(chǎn)權(quán)關(guān)系更好處理，甚至到什么地步呢？有兩個有保有權(quán)的人互相出現(xiàn)保有權(quán)的紛爭，他們之間打官司的時候不按照保有權(quán)的侵權(quán)來訴訟，他做一個什么事呢？他覺得可以用“侵占承租地令狀”，就是他用承租權(quán)的沖突打官司，而這樣的形式比保有權(quán)沖突打官司容易得多。所以最有意思的就是有兩個人，有兩個保有人他們之間有沖突，但是他們打官司的方法是什么？他們各自顧一個承租人，讓兩個承租人互相打官司，結(jié)果這個官司比兩個人直接打保有權(quán)的官司容易得多。 所以這是非常有意思的事，這是16世紀以后近300年時間解決土地保有權(quán)紛爭的主要訴訟程序。這是非常有意思的，就是在諸種不同性質(zhì)的權(quán)利糾紛中，它的法律程序不同，導致訴訟成本不同。人們自然選擇訴訟成本低的形式，哪怕拐了一道彎，就是保有人雇承租人，讓承租人之間打官司，反而比保有人之間打官司更容易打。換句話說，在英國制度下，租賃關(guān)系比產(chǎn)權(quán)關(guān)系更好處理，所以大家更傾向于用一種租賃關(guān)系替代這種保有權(quán)轉(zhuǎn)讓的關(guān)系。所以在英國就出現(xiàn)這樣一種情況，更多的利用租賃來解決土地的重新配置，尤其在農(nóng)業(yè)方面有大量的經(jīng)營農(nóng)場出現(xiàn)。1887年，%，%，就是通過租賃方式達到土地重新配置，很顯然租賃的法律程序成本更低，更容易做。當然他們也會把土地出租給其他人開采礦產(chǎn)等等，就是更多依賴于出租。 也就是說，在這種一般土地保有制的制度框架下，應(yīng)該說英國基本上實現(xiàn)了城市化，工業(yè)化我就不論證了，因為大家知道英國上是世界上第一個工業(yè)化的國家，肯定是實現(xiàn)了，不用論證。但是，這個城市化，下面有一個表，前一些年還是比較慢的，從16世紀到18世紀，英格蘭城市人口也增長了140%，大家知道在中世紀或者近代的早期，城市化速度還是比較慢，但是跟別的國家比還是相對快多了。到19世紀速度快多了，1811年英國城市人口比例達到65%，比中國現(xiàn)在還高。到1871年高達86%。大家看看很明顯，英國的城市化的過程應(yīng)該是速度相對來講比較快，比較顯著，至少基本上實現(xiàn)現(xiàn)代城市化。就是這樣的土地制度并沒有妨礙他的工業(yè)化和城市化。 所以我們一個基本的總結(jié)，就是英國人盡管在名義上一直到現(xiàn)代都是在土地保有制或者是封建土地制度的框架下進行經(jīng)濟活動，推進經(jīng)濟發(fā)展，但是，即使在這種框架下，他們通過各種變通的方法來實現(xiàn)了土地的再配置，實現(xiàn)土地向工業(yè)再配置和向城市再配置?？偨Y(jié)一下，主要是兩種方法，一種是保留土地制度框架所要求的名義和儀式，甚至還有一些儀式，一個人可能是受讓或者是承租一塊土地，但是他不是像我們現(xiàn)在純粹市場經(jīng)濟那樣，就是交了租金就可以了，他可能還有一些儀式，需要向他的領(lǐng)主行禮，還要做一些什么樣的事情。所以這個外殼沒有打破，這個儀式照樣進行，但是實質(zhì)是土地轉(zhuǎn)讓和土地租賃。第二種就是在諸種可互替的制度安排中選擇交易費用更低的安排，比如說出租并棄讓替代受讓保有權(quán)。還有土地租賃替代土地轉(zhuǎn)讓，都是這樣一種方式。當然，我們一個推想，就是英國近代以來土地的工業(yè)化和城市化主要更多的是靠租賃方式實現(xiàn)的。這是英國的土地制度變遷的大致的敘述，當然內(nèi)容要比這個豐富多了，這些書大家如果有興趣可以看。 回頭看中國。中國一個最重要的事實是我們什么時候有土地封建制度，實際上就是在商周時期，當時叫做井田制，非常經(jīng)典的應(yīng)該是周，但是在周后期，就是東周，春秋戰(zhàn)國時期土地封建制度基本上瓦解。到了漢代形成了土地契約制度，當時封臣領(lǐng)主就比較少了。漢代有諸侯王。大家知道秦是廢了封建建了郡縣，漢有點退，封了些王，但大量土地是郡縣制下的土地沒有分封，基本上就是土地的契約制度。自從春秋時期魯國初稅畝以后，原來的井田制就逐漸消亡，初稅畝就是農(nóng)民交了稅以后剩下的產(chǎn)出就是自己的了，就是承擔納稅義務(wù)的私有土地，井田制就消亡掉了。就是可以用實物和貨幣替代公田，原來所謂公田的存在是一種稅，只不過是一種勞役稅，人們在公田里勞動，生產(chǎn)出來的糧食和農(nóng)作物交給王室，一種稅?，F(xiàn)在既然可以從每畝收入中拿一部分交稅，或者把它變成貨幣交稅，其實就沒有必要非得在公田里服勞役，其實大家知道勞役也是一種稅。當然，農(nóng)民就會更自由、更靈活。秦漢以后中央和地方的政治結(jié)構(gòu)以郡縣制為主，逐漸取消了天子諸侯和封建制度，封建制度有殘余，但是基本上取消了。 這樣的制度經(jīng)過了2000年，到了明清民國時期，這種土地契約關(guān)系更加成熟和純粹，使得土地交易更為便捷，而且發(fā)展出一種非常特殊的土地制度叫永佃制。永佃制當然不僅看字面意思，就是永遠承佃的意思，就是這個佃農(nóng)沒有重大過失不能隨便開除，所謂“重大過失”就是三年不交地租，可以奪佃，但是只有一年不交，你是不能把我趕走的。還有一個說法叫做“許退不許奪”。許退就是佃農(nóng)可以退，但是田主不能奪，你不能把我退了，我可以把你退了，所以這是非常穩(wěn)定的永久租佃關(guān)系。當然它其實有更多含義，對于永佃農(nóng)來講，他的土地權(quán)益不僅是永久租佃，還有一部分土地權(quán)利，這個土地權(quán)利我們叫做田面權(quán)，田主的權(quán)利叫做田底權(quán)，這兩種權(quán)利是可以互相獨立的，就是這兩種權(quán)利可以互相獨立的自由買賣。而買賣的時候不需經(jīng)過對方同意。比如我是個永佃農(nóng)，我有田面權(quán)，田面權(quán)可以賣，賣的時候可以不經(jīng)過田主，所以這是相當靈活的一種土地產(chǎn)權(quán)。所以某種意義上這種土地產(chǎn)權(quán)制度已經(jīng)達到了市場環(huán)境下土地產(chǎn)權(quán)與交易制度的極致，我們不能想象這個土地還能分成兩塊，甚至不只是兩塊，是兩層，田面一層，田底一層，還有二地主還可以賣一層，理論上可以分多層，都可以賣，只要市場認就可以。所以這是非常市場化的土地制度。 所以在這個背景下，我們就回頭看一下我們近代以來的土地革命。土地革命如果從剛才對于中國土地制度和英國土地制度的對比來看，我們就覺得土地革命的理由是令人費解的。主張土地革命的理由有三個，一個就是不公平，就是說土地產(chǎn)權(quán)分布不平均，地租率太高，地主對佃農(nóng)剝削很殘酷，這是我們從小從我們的教科書中獲得的印象。第二，沒有效率。因為存在剝削關(guān)系導致效率很低，人們生活貧困。第三個理由，這是一種落后的生產(chǎn)關(guān)系，既封建土地制度，妨礙了中國資本主義的發(fā)展和現(xiàn)代化。 這三個理由，我們首先討論這個不公平，最近有很多地權(quán)分布的研究，有比較有成就的是趙岡，趙岡找到很多歷史上的土地分布數(shù)據(jù)。他發(fā)現(xiàn)土地分布的基尼系數(shù)并不是很高，包括清末的時候，民國的時候，，個別地方可能方差比較大，，但是相對來講比較平均，就是說這不是一個分布非常不平均的土地分布，這是一點。還有一個比較通俗的指標，不用基尼系數(shù)，因為中國近代不太用基尼系數(shù)，這是現(xiàn)代研究。一個指標叫做地主、富農(nóng)占土地的比例，有大量的研究， 30年代的研究，一般認為占4065%的比例。但是有些人比較高，像毛澤東有一個“尋烏調(diào)查”，有一個調(diào)研報告，他講的比較高，是7080%，而且后來中共土地革命很多依據(jù)都是依據(jù)這樣一個判斷。 但是，這個數(shù)字會有很多質(zhì)疑，有一個質(zhì)疑就是杜潤生，杜潤生在50年代初，他在中南局，他們就是做這個調(diào)查，發(fā)現(xiàn)地主富農(nóng)土地只占40%多一點，他不僅發(fā)現(xiàn)，而且他當面跟毛澤東提出了這樣一個疑問，這個很有意思，在他的回憶錄里面講到這一點，他說“主席，你看我們的數(shù)字怎么并沒有你說的那么高？”毛澤東當時脾氣特別好，沒有勃然大怒說“你怎么階級立場站錯了”，就一笑了之，說可能有各