【正文】 算終止之日起不得少于10年。第十一條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與日后頒布的法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的規(guī)定相抵觸時，按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行，并及時修訂。第十二條 本制度由風控部制定，并經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人審核通過后實施。第十三條 本制度由風控部負責解釋和修訂。第十四條 本制度自企業(yè)公布之日起實施。XXXX（有限合伙）合格投資者適當性管理制度第一章 總則第一條 為明確合格投資者的篩選標準，公平對待潛在投資者，審慎確定適當?shù)馁Y金籌集對象，保護客戶合法權(quán)益，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本管理辦法。第二條 企業(yè)在以非公開方式募集股權(quán)投資基金的過程中，應(yīng)嚴格遵照本辦法篩選、評估投資者資格并進行投資者適當性管理。第三條 企業(yè)投資團隊及內(nèi)控部門應(yīng)勤勉盡職、誠實守信，認真履行對投資者資格的篩選、評估程序，嚴格遵守投資者適當性管理的相關(guān)要求。第二章 合格投資者篩選標準及程序第四條 本辦法所稱的合格投資者，是指具備充分的風險識別、判斷和承受能力且認購金額不低于人民幣一百萬元的個人、法人機構(gòu)或?qū)I(yè)從事股權(quán)投資或基金投資業(yè)務(wù)的有限合伙企業(yè)。合格投資者為前述有限合伙企業(yè)的，該有限合伙企業(yè)的有限合伙人亦應(yīng)當滿足上述條件（具備充分的風險識別、判斷和承受能力且認購金額不低于人民幣一百萬元的個人、法人機構(gòu)）。本企業(yè)的投資管理團隊進行跟投的，不受此限制。第五條 企業(yè)在與投資者建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當了解自然人投資者的姓名（或名稱）、身份、住址、職業(yè)等基本信息以及企業(yè)投資者的基本經(jīng)營信息。（一）自然人投資者擬認購企業(yè)管理的基金產(chǎn)品的，應(yīng)當提供以下資料：。（證券賬戶、基金賬戶、認購的信托產(chǎn)品的證明文件等）。（二）企業(yè)投資者擬認購企業(yè)管理的基金產(chǎn)品的，應(yīng)當提供以下資料：。（證券賬戶、基金賬戶、認購的信托產(chǎn)品的證明文件等）。 第六條 企業(yè)自行向投資者銷售基金產(chǎn)品時，除第五條規(guī)定的基本信息外，還應(yīng)當了解客戶以下信息：（一）財務(wù)狀況，包括收入來源和數(shù)額、凈資產(chǎn)、資產(chǎn)數(shù)額（包括金融類資產(chǎn)和不動產(chǎn)）、未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)；（二）投資知識，包括曾經(jīng)從事與投資相關(guān)的職業(yè)、對相關(guān)市場與產(chǎn)品、服務(wù)的理解及認知程度；（三）投資經(jīng)驗，包括曾經(jīng)投資過的金融產(chǎn)品的性質(zhì)、品種、金額、交易頻率及持續(xù)時間；（四）投資目標，包括投資期限、投資品種、收益預(yù)期；（五）風險偏好；（六）其他必要信息。第七條 企業(yè)自行銷售基金產(chǎn)品的，應(yīng)當制作風險承受能力評估問卷，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。第八條 企業(yè)自行銷售基金產(chǎn)品時，應(yīng)當要求并提示投資者如實填寫《私募基金投資者風險調(diào)查問卷》，承諾提交文件和材料的真實性、準確性、完整性。第九條 企業(yè)應(yīng)當要求投資者書面承諾符合合格投資者條件，應(yīng)當制作《風險揭示書》，并注明客戶填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的應(yīng)當承擔相應(yīng)責任，由投資者簽字確認。企業(yè)對投資者提供的上述資料原件進行核查后，留存復(fù)印件。第十條 企業(yè)篩選及評估投資者的文件均應(yīng)以書面方式記載留存。第十一條 企業(yè)在對客戶風險承受能力進行初次評估后，應(yīng)當動態(tài)跟蹤客戶提供的信息是否發(fā)生重大變化。企業(yè)應(yīng)當告知客戶，客戶提供的信息發(fā)生重大變化的，應(yīng)當及時告知本企業(yè)。企業(yè)應(yīng)當及時更新客戶發(fā)生重大變化的信息，并重新評估其風險承受能力，必要時調(diào)整其風險承受能力等級。企業(yè)經(jīng)重新評估調(diào)整客戶風險承受能力等級的，應(yīng)當將風險承受能力評估結(jié)果交客戶簽署確認，并以書面方式記載留存。第十二條 本企業(yè)委托銷售機構(gòu)銷售私募基金的，應(yīng)當要求銷售機構(gòu)采取上述條款規(guī)定的篩選及評估等措施。第三章 適當性管理第十三條 企業(yè)自行銷售基金產(chǎn)品和提供服務(wù)時，應(yīng)當向客戶披露募集說明書、企業(yè)與客戶之間可能存在的利益沖突以及有助于客戶理解相關(guān)投資并進行分析判斷的其他信息。第十四條 企業(yè)應(yīng)當向客戶披露評估該產(chǎn)品的風險特征與客戶風險承受能力的匹配情況。第十五條 企業(yè)自行銷售產(chǎn)品，應(yīng)當向客戶充分揭示金融產(chǎn)品的信用風險、市場風險、流動性風險等可能影響客戶權(quán)益的主要風險特征。第十六條 企業(yè)應(yīng)當制作《風險揭示書》，充分揭示上述風險的含義、特征、可能引起的后果。風險揭示書的內(nèi)容應(yīng)當具有針對性，表述應(yīng)當清晰、明確、易懂。企業(yè)應(yīng)當向客戶講解風險揭示書的內(nèi)容，并將風險揭示書交客戶簽字確認。第十七條 企業(yè)應(yīng)當明確告知客戶，披露評估產(chǎn)品的風險特征與客戶風險承受能力的匹配情況不構(gòu)成對客戶投資收益的擔保。第十八條 企業(yè)向客戶銷售的產(chǎn)品或提供服務(wù)，應(yīng)當符合以下要求：（一）投資期限和品種符合客戶的投資目標；（二）風險等級符合客戶的風險承受能力等級；（三）客戶簽署《風險揭示書》，確認已充分理解產(chǎn)品或服務(wù)的風險。第十九條 企業(yè)應(yīng)當告知客戶，企業(yè)履行投資者適當性職責不能取代客戶本人的投資判斷，不會降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風險，也不會影響客戶依法承擔相應(yīng)的投資風險、履約責任以及費用。第二十條 客戶要求購買或接受高于其風險承受能力等級的產(chǎn)品或服務(wù)的，企業(yè)應(yīng)當進行風險提示?？蛻艚?jīng)風險提示后仍堅持購買產(chǎn)品或接受服務(wù)的，企業(yè)應(yīng)當要求客戶以書面方式進行確認，由客戶承諾對投資決定自行承擔責任。企業(yè)應(yīng)當保存相關(guān)提示記錄和確認文件，做好留痕工作。第四章 其他保障措施第二十一條 企業(yè)應(yīng)當加強對相關(guān)崗位工作人員的培訓，提高其履行投資者適當性工作職責所需的知識和技能。第二十二條 企業(yè)應(yīng)當妥善保存與履行投資者適當性職責有關(guān)的信息和資料。第二十三條 企業(yè)及其工作人員應(yīng)當對履行投資者適當性工作職責過程中獲取的客戶信息、客戶風險承受能力評級結(jié)果等信息和資料嚴格保密，防止該等信息和資料被泄露或被不當利用。第五章 附 則第二十四條 本辦法由企業(yè)風控部制定，經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人審核通過后實施。第二十五條 本辦法由風控部負責解釋和修訂。第二十六條 本辦法自頒布之日起生效。XXXX（有限合伙）私募基金宣傳推介和募集管理制度第一章 總則第一條 為了明確XXXX（有限合伙）（以下簡稱“企業(yè)”）私募基金推介材料合規(guī)性審核標準與工作流程，明確私募基金宣傳推介和募集活動中相關(guān)人員應(yīng)履行的職責和義務(wù)，確保私募基金宣傳推介方面的合法合規(guī)，避免誤導(dǎo)投資者、形成不正當競爭，維護私 募基金銷售市場秩序，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，特制定本制度。第二條 企業(yè)從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當具有基金從業(yè)資格，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。第二章 推介材料合規(guī)性審核要點第三條 推介材料的制作、發(fā)布中應(yīng)滿足如下法規(guī)、文件：(一) 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定；(二) 《廣告法》、《廣告管理條例》、《印刷品廣告管理辦法》及其施行細則等法律法規(guī)；(三) 國家其他相關(guān)法律法規(guī)。第四條 企業(yè)對私募基金的宣傳和推介只能通過非公開的形式向特定的投資人進行。 企業(yè)不得通過下列媒介渠道推介私募基金：(一) 公開出版資料；(二) 面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；(三) 未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報告會、分析會；(四) 海報、戶外廣告；(五) 電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；(六) 公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；(七) 未設(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；(八) 未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；(九) 法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他 行為。第五條 企業(yè)只能對具有一定風險識別能力和風險承擔能力的特定投資人進行私募基金的宣傳和推介。企業(yè)應(yīng)當根據(jù)企業(yè)的《合格投資者適當性管理辦法》采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估（由投資者如實承諾資產(chǎn)或者收入情況或提供資產(chǎn) 證明），向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介相應(yīng)的基金。第六條 合格投資者系指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：(一) 凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；(二) 金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。上述金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。 第七條 下列投資者視為合格投資者：(一) 社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；(二) 依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；(三) 投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員； (四) 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，企業(yè)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合 上述第（一）、（二）、（四）項規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。第八條 基金推介材料，是指為推介基金向投資人分發(fā)或者公布，使特定投資人可以獲得的書 面、電子或其他介質(zhì)的信息，具體包括：(一) 向特定投資人發(fā)送的有關(guān)基金的介紹、推介資料；(二) 向特定投資人發(fā)送的有關(guān)基金的傳真、短信、微信、電子郵件；(三) 含有宣傳推介基金內(nèi)容的投資者教育材料；(四) 其他與基金相關(guān)的推介資料。第九條 私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳 述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容（根據(jù)不同基金類型和情況適用）包括但不限于：(一) 私募基金的名稱和基金類型；(二) 私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；(三) 私募基金托管人名稱（如無，應(yīng)以顯著字體特別標識）；(四) 私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；(五) 私募基金收益與風險的匹配情況；(六) 私募基金的特殊風險揭示；(七) 私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息；(八) 投資者承擔的主要費用及費率；(九) 私募基金承擔的主要費用及費率；(十) 私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率； (十一) 明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱； (十二) 中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。第十條 基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同等相關(guān)文件相符。企業(yè)及其從業(yè)人員介紹私募基金時，不得有下列情形：(一) 公開推介或者變相公開推介；(二) 推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；(三) 以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計收益、預(yù)測投資業(yè)績等；(四) 夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的表述；(五) 登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；(六) 詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金銷售機構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金；(七) 允許非企業(yè)雇傭的人員進行推介；(八) 推介非企業(yè)募集的私募基金；以及法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。第十一條 基金宣傳推介材料應(yīng)當含有明確、醒目的風險提示，以提醒投資人注意投資風險，仔細閱讀基金合同，了解基金的具體情況。第三章 推介材料審查與留檔第十二條 負責制作推介材料的人員承擔材料制作總體合規(guī)性、報備與存檔職責。負責制作推介材料的人員之間應(yīng)注意保持基礎(chǔ)信息、對外形象、口徑一致，避免低效重復(fù)。第十三條 推介材料的制作由投資部投資經(jīng)理負責，相關(guān)業(yè)務(wù)人員給予協(xié)助，投資經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)人員要確保內(nèi)容的準確、合規(guī)風控負責人確保內(nèi)容合規(guī)；企業(yè)總經(jīng)理負責對推介材料的合規(guī)性進行檢查審批。第十四條 企業(yè)應(yīng)指定專人對推介材料及相關(guān)審批流程留檔保管。留檔對象應(yīng)包括其所負責發(fā)起制作的最終全套上報材料、流程審批意見及修改資料、審批流程等；留檔形式包含印刷實物資料等。制作推介材料的產(chǎn)品經(jīng)理應(yīng)確保所有上報材料都有電子及實物留檔，并確保報出和留檔以及最終發(fā)布使用的版本都是一致的、即最終審核通過的版本。第十五條 對于已完成審批、備案的基金宣傳推介材料在向特定投資人分發(fā)前又發(fā)生變動的，應(yīng)當按要求重新進行審批、備案。為加快流程，如無大的、實質(zhì)性變化，可將前次已審批通過的材料同時附在新的申請流程中，以便審核時對照參考。第十六條 制作推介材料的人員應(yīng)確保向特定投資人分發(fā)材料與審核通過的材料一致。 第十七條 如已向特定投資人分發(fā)、公布的宣傳推介材料存在錯誤，宣傳推介材料的制作人員應(yīng)按下述審批流程進行更正并重新提交審批，審核通過后重新發(fā)給投資人。第四章 附則第十八條 本辦法由風控部制定，并經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人審核通過后實施。第十九條 本辦法由風控部負責解釋和修訂。第二十條 本辦法自頒布之日起生效。