股指期貨業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度匯編-資料下載頁
2025-04-12 04:17本頁面
【正文】 當發(fā)生屬于公司交易員過錯的錯單時：交易員應(yīng)立即報告股指期貨管理辦公室負責人，并下達相應(yīng)的指令，相應(yīng)的交易指令要求能消除或盡可能減少錯單對公司造成的損失。第三十一條 公司應(yīng)合理計劃和安排使用保證金，保證股指期貨過程正常進行。應(yīng)合理選擇保值月份，避免市場流動性風險；第三十二條 公司應(yīng)嚴格按照規(guī)定安排和使用境內(nèi)期貨業(yè)務(wù)人員，加強相關(guān)人員的職業(yè)道德教育及業(yè)務(wù)培訓，提高相關(guān)人員的綜合素質(zhì)。第三十三條 公司設(shè)立符合要求的計算機系統(tǒng)及相關(guān)設(shè)施，確保交易工作正常開展。第七章 報告制度第三十四條 股指期貨管理辦公室于月初向期貨領(lǐng)導(dǎo)小組提交上月股指期貨業(yè)務(wù)報告，包括本月新建倉位狀況、總體持倉狀況、結(jié)算狀況、股指期貨效果、未來價格趨勢及相關(guān)分析。第三十五條 股指期貨業(yè)務(wù)人員應(yīng)遵守以下匯報制度：交易員每次交易后向股指期貨管理辦公室負責人、風險控制員、公司期貨領(lǐng)導(dǎo)小組報告每次新建頭寸情況、計劃建倉及平倉頭寸情況及最新市場信息等情況。交易員和會計核算員分別根據(jù)每次交易情況建立股指期貨統(tǒng)計核算臺帳并向財務(wù)總監(jiān)及風險控制員報告匯總持倉狀況、結(jié)算盈虧狀況及保證金使用狀況等信息。第八章 檔案管理制度第三十六條 公司對期貨股指期貨的交易原始資料、結(jié)算資料等業(yè)務(wù)檔案、境內(nèi)期貨業(yè)務(wù)開戶文件、授權(quán)文件、各類內(nèi)部報告、發(fā)文及批復(fù)文件等檔案由檔案管理員負責保管，保管期限至少15年。第九章 保密制度第三十七條 公司期貨業(yè)務(wù)相關(guān)人員應(yīng)遵守公司的保密制度。第三十八條 公司期貨業(yè)務(wù)相關(guān)人員未經(jīng)允許不得泄露本公司的股指期貨方案、交易情況、結(jié)算情況、資金狀況等與公司境內(nèi)期貨交易有關(guān)的信息。公司股指期貨業(yè)務(wù)的定期披露及臨時披露內(nèi)容由期貨領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)上市規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)的要求確定。第十章 責任追究第三十九條 本制度所涉及的交易指令、資金撥付、結(jié)算、內(nèi)控審計等各有關(guān)人員，嚴格按照規(guī)定執(zhí)行的，風險由公司承擔。違反本制度規(guī)定進行的資金撥付、下單交易等行為，或違反本制度規(guī)定的報告義務(wù)的，由行為人對風險或損失承擔個人責任；公司將區(qū)分不同情況，給予行政處分、經(jīng)濟處罰直至追究刑事責任。第十一章 附則第四十條 制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。本制度如與日后頒布的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定相抵觸的，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行，并由董事會及時修訂。第四十一條 本制度自公司董事會審議通過后施行，修訂時亦同。第四十二條 本制度解釋權(quán)屬于公司董事會。 7 / 7
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