集團(tuán)內(nèi)部控制制度檢查評(píng)價(jià)與考核辦法-資料下載頁(yè)
2025-04-09 08:38本頁(yè)面
【正文】 等，結(jié)合整改情況，形成XX集團(tuán)自我評(píng)價(jià)報(bào)告，至少包括以下內(nèi)容：；；；；，并聲明有充分、適當(dāng)?shù)淖C據(jù)支持這一評(píng)價(jià)結(jié)論；，應(yīng)當(dāng)對(duì)其成因、具體表現(xiàn)及其影響后果作出充分說(shuō)明；，并追究責(zé)任單位和責(zé)任人的責(zé)任；。第十五條 檢查評(píng)價(jià)資料整理歸檔現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)完成后，應(yīng)當(dāng)整理被檢查單位的檢查評(píng)價(jià)資料（包括現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)報(bào)告、檢查工作底稿、未執(zhí)行控制點(diǎn)及內(nèi)控缺陷認(rèn)定的相關(guān)佐證材料等），按照相關(guān)要求裝訂，及時(shí)交XX集團(tuán)內(nèi)控辦公室。第十六條 為確保年度綜合檢查評(píng)價(jià)的獨(dú)立、客觀和公正，參加年度檢查評(píng)價(jià)人員發(fā)生的差旅費(fèi)、住宿費(fèi)等費(fèi)用統(tǒng)一由總部負(fù)擔(dān)。第三章 單位自查第十七條 單位自查是企業(yè)和總部部門在日常工作中利用內(nèi)部控制查錯(cuò)糾弊、加強(qiáng)管理、防范風(fēng)險(xiǎn)的自我測(cè)試與檢查的監(jiān)督方式?？偛坑嘘P(guān)部門應(yīng)依據(jù)自查結(jié)果形成書(shū)面報(bào)告，經(jīng)部門主任審定后，于每年8月1日和次年2月1日前報(bào)XX集團(tuán)內(nèi)控辦公室。重大問(wèn)題向XX集團(tuán)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。企業(yè)每年應(yīng)依據(jù)內(nèi)控綜合檢查和內(nèi)控流程測(cè)試情況編寫(xiě)內(nèi)控自查報(bào)告，經(jīng)本企業(yè)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)簽字確認(rèn)后，于每年2月1日前報(bào)XX集團(tuán)內(nèi)控辦公室。企業(yè)應(yīng)當(dāng)將內(nèi)控執(zhí)行情況納入考核，制定具體獎(jiǎng)懲措施考核兌現(xiàn)。單位自查參照《關(guān)于企業(yè)內(nèi)控自查的指導(dǎo)意見(jiàn)》（石化股份內(nèi)控〔2008〕17號(hào)）和《總部層面內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)與考核實(shí)施細(xì)則》（石化股份財(cái)〔2007〕407號(hào)）。第四章 內(nèi)部控制考核第十八條 考核與兌現(xiàn)XX集團(tuán)設(shè)立“內(nèi)控制度執(zhí)行”考核指標(biāo)，納入對(duì)各直屬單位領(lǐng)導(dǎo)班子的年度績(jī)效考核，設(shè)12分、23分、35分三個(gè)扣分檔次。XX集團(tuán)內(nèi)控辦公室根據(jù)內(nèi)部控制執(zhí)行情況、日常監(jiān)督、專項(xiàng)檢查評(píng)價(jià)和年度檢查評(píng)價(jià)結(jié)果及其整改情況，擬定考核扣分方案，報(bào)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組審定后進(jìn)行考核兌現(xiàn)。第五章 對(duì)外披露第十九條 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告經(jīng)XX集團(tuán)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)小組、董事會(huì)審定后按照國(guó)內(nèi)外有關(guān)監(jiān)管要求對(duì)外披露。內(nèi)部控制檢查評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的問(wèn)題，整改后3個(gè)月內(nèi)完全符合內(nèi)部控制要求的，對(duì)外披露作出整改有效說(shuō)明。第六章 附 則第二十條 本辦法由XX集團(tuán)內(nèi)控辦公室負(fù)責(zé)解釋。1. 若不給自己設(shè)限，則人生中就沒(méi)有限制你發(fā)揮的藩籬。2. 若不是心寬似海，哪有人生風(fēng)平浪靜。在紛雜的塵世里，為自己留下一片純靜的心靈空間，不管是潮起潮落，也不管是陰晴圓缺，你都可以免去浮躁，義無(wú)反顧，勇往直前，輕松自如地走好人生路上的每一步3. 花一些時(shí)間，總會(huì)看清一些事。用一些事情，總會(huì)看清一些人。有時(shí)候覺(jué)得自己像個(gè)神經(jīng)病。既糾結(jié)了自己，又打擾了別人。努力過(guò)后，才知道許多事情，堅(jiān)持堅(jiān)持，就過(guò)來(lái)了。4. 歲月是無(wú)情的，假如你丟給它的是一片空白，它還給你的也是一片空白。歲月是有情的，假如你奉獻(xiàn)給她的是一些色彩，它奉獻(xiàn)給你的也是一些色彩。你必須努力，當(dāng)有一天驀然回首時(shí)，你的回憶里才會(huì)多一些色彩斑斕，少一些蒼白無(wú)力。只有你自己才能把歲月描畫(huà)成一幅難以忘懷的人生畫(huà)卷。學(xué)習(xí)參考
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