【導(dǎo)讀】行，結(jié)合集團(tuán)各公司當(dāng)前實(shí)際情況及新形勢(shì)下的具體情況，特制定體系日常檢查考核辦法。本辦法由體系管理中心提出并組織編寫，體系管理中心主任審核，集團(tuán)公司管理者代表批準(zhǔn)實(shí)施。本辦法適用于集團(tuán)公司體系覆蓋范圍內(nèi)的各部門、子公司和控股公司?？己艘庖姷纳蠄?bào)工作。小組檢查各部門程序運(yùn)行情況和體系目標(biāo)完成情況。督復(fù)審),對(duì)受審核部門進(jìn)行審核活動(dòng)后；b)為糾正不符合項(xiàng)而開展的跟蹤審核活動(dòng)后；d)產(chǎn)品出現(xiàn)重大質(zhì)量問題或顧客重大投訴時(shí)；e)體系的某些過程或某些職能部門需要加強(qiáng)管理和控制時(shí)；程序要求不相符的，出具《不符合報(bào)告單》，限期整改。季度統(tǒng)計(jì)考核記錄》，并由各部門主要負(fù)責(zé)人簽字后報(bào)體系管理中心。能分配表所明確的次要責(zé)任部門和執(zhí)行部門），罰部門負(fù)責(zé)人200元，責(zé)任人100元。當(dāng)期安排布置的重大及影響全局的重要工作一項(xiàng)沒有按時(shí)完成，罰部門負(fù)責(zé)人100元，責(zé)任人60元；嚴(yán)重者按此標(biāo)準(zhǔn)加倍處罰。

　　

【正文】 日常的改進(jìn)，持續(xù)改進(jìn)的職責(zé)是否涉及組織的各層次，持續(xù)改進(jìn)的結(jié)果是否達(dá)到了提高效率和有效性的目的。 ﹒ 檢查對(duì)持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)的識(shí)別方法和對(duì)持續(xù)改進(jìn)的文件規(guī)定。 ﹒ 檢查在組織的相關(guān)職能和層次上展開的質(zhì)量目標(biāo)是否包括持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容，不求在某一段時(shí)間內(nèi)全部的質(zhì)量目標(biāo)都在改進(jìn)，但至少應(yīng)有進(jìn)行日?；顒?dòng)的改進(jìn)證據(jù)。 領(lǐng)導(dǎo)層 各部門、控股公司、車間 Q/RMD G01012021 檢查要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 涉及部門 糾正措施 ﹒ 是否制定了程序文件？程序文件是否包括了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求？ ﹒ 是否對(duì)包括顧客投訴在內(nèi)的不合格按規(guī)定的要求實(shí)施了糾正措施？ ﹒ 糾正措施是否有效？ ﹒ 重大的糾正措施是否成為管理評(píng)審的輸入？ ﹒ 向主管糾正措施部門的負(fù)責(zé)人索要糾正措施控制程序文件，檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，是否與質(zhì)量手冊(cè)相協(xié)調(diào)。重點(diǎn)了解是否對(duì)糾正措施的制定和實(shí)施作了明確規(guī)定，是否有效地利用了信息來源，是否對(duì)糾正措施的實(shí)施進(jìn)行了控制，對(duì)實(shí)施的效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)。 ﹒ 查數(shù)份不合格報(bào)告（其中包括重大的不合格）， 并查相應(yīng)的制定的糾正措施報(bào)告、跟蹤驗(yàn)證報(bào)告及文件更改記錄(必要時(shí) )，評(píng)定實(shí)施情況是否符合程序規(guī)定的要求。 ﹒ 查管理評(píng)審輸入，是否包括重大的糾正措施內(nèi)容。 質(zhì)管部 體系中心 各部門、控股公司、車間 預(yù)防措施 ﹒ 是否制定了程序文件 ?程序文件是否包含了標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的內(nèi)容 ? ﹒ 如何識(shí)別和分析潛在不合格 ? ﹒ 實(shí)施了哪些預(yù)防措施？是否符合規(guī)定要求？對(duì)組織的改進(jìn)是否起到作用？是否保存了相應(yīng) 的記錄 ? ﹒ 重大的預(yù)防措施是否成為管理評(píng)審的輸入？ ﹒ 向主管預(yù)防措施部門的負(fù)責(zé)人索要預(yù)防措施控制程序文件、檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，是否與質(zhì)量手冊(cè)相協(xié)調(diào)。重點(diǎn)了解是否對(duì)預(yù)防措施的制定和實(shí)施作了明確規(guī)定，是否有效地利用了信息來源，是否對(duì)預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行了控制，對(duì)實(shí)施的效果進(jìn)行了評(píng)價(jià)。 ﹒ 檢查如何通過收集相應(yīng)的信息制定適宜的預(yù)防措施，并查制定的預(yù)防措施報(bào)告、跟蹤驗(yàn)證報(bào)告及文件更改記錄（必要時(shí) )，評(píng)定 實(shí)施何況是否符合程序 規(guī)定的要求。 ﹒ 查管理評(píng)審輸入，是否包括重大的糾正措施內(nèi)容。 質(zhì)管部 體系中心 各部門、控股公司、車間 （ 3C） 產(chǎn) 品 一 致性 ﹒ 是否建立了產(chǎn)品關(guān)鍵元器件和材料、結(jié)構(gòu)等影響產(chǎn)品符合規(guī)定要求因素的變更控制程序。 ﹒ 是否按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)關(guān)鍵元器件、產(chǎn)品和材料進(jìn)行定期確認(rèn)檢驗(yàn)，檢驗(yàn)項(xiàng)目是否全面。 ﹒ 查 3C 形式試驗(yàn)報(bào)告和產(chǎn)品描述中所規(guī)定的關(guān)鍵元器件、材料和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有否發(fā)生變化，如發(fā)生變化是否經(jīng) CQC批準(zhǔn)，含關(guān)鍵元器件和材料的供應(yīng)商、材質(zhì) 等。 ﹒ 查關(guān)鍵元器件、產(chǎn)品和材料的驗(yàn)證和定期確認(rèn)檢驗(yàn)記錄。 技術(shù)中心 質(zhì)管部 生產(chǎn)部 注 1： CQC/PD0182021《產(chǎn)品認(rèn)證工廠質(zhì)量保證能力要求》的“ 3C”檢查內(nèi)容，除注明的外，其余檢查方式與 ISO9001：2021 一致。 注 2：在涉及部門欄里字體加粗帶下劃線的部門為主要負(fù)責(zé)部門、字體加粗為次要負(fù)責(zé)部門，正常字體為配合部門。 Q/RMD G01012021 更多免費(fèi)資料下載請(qǐng)進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) 圖 環(huán)境管理體系 檢查考核表 檢查要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 涉及部門 總要求 ﹒ 組織是否建立實(shí)施并保持了環(huán)境管理體系 ﹒ 環(huán)境管理體系文件中是否有針對(duì)環(huán)境問題的 組織簡(jiǎn)介 , 廠區(qū)或社區(qū)的簡(jiǎn)圖 ,生產(chǎn)工藝簡(jiǎn)介 ,文件受控標(biāo)識(shí) ,發(fā)放清單 ,修改記錄頁 ﹒ 最高管理者是否簽署了環(huán)境管理體系文件發(fā)布令 ? ﹒ 環(huán)境 管理 體系 文件 是否 覆蓋 了ISO14001 的所有條款 ? 領(lǐng)導(dǎo)層 體系中心 環(huán)境方針 ﹒ 最高管理層是否制定了本組織的環(huán)境方針最高管理者是否批準(zhǔn) ,簽署了環(huán)境方針 ﹒ 環(huán)境方針是否與本組織的活動(dòng) ,產(chǎn)品 ,服務(wù)的性質(zhì) ,規(guī)模及環(huán)境影響相適應(yīng) ﹒ 環(huán)境方針中是否包含對(duì)持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾、遵守法律 ,法規(guī)及其它要求的承諾、包括環(huán)境目標(biāo) ,指針的框架 ﹒ 是否傳達(dá)到全體員工并付諸實(shí)施是否同上 級(jí)組織的環(huán)境方針相協(xié)調(diào)是否傳達(dá)到為組織工作或代表工作的人員是否可為公眾所獲得 ﹒ 最高管理者是否定期評(píng)審 ,修訂環(huán)境方針 ﹒ 由誰主持制定的 ?何時(shí) ,何地制定的 ?如何制定的 ?由誰批準(zhǔn)的 ?何時(shí)批準(zhǔn)的 ? ﹒ 組織活動(dòng)的性質(zhì)和環(huán)境影響是什么 ? ﹒ 組織的產(chǎn)品的性質(zhì) ,規(guī)模及其環(huán)境影響是什么 ? ﹒ 組織的服務(wù)的性質(zhì) ,規(guī)模及其環(huán)境影響是什么 ? ﹒ 如何向全體員工傳達(dá)的 ?采取了哪些方式 ?取得了怎樣的效果？ ﹒ 上級(jí)組織有否環(huán)境方針 ?本組織的環(huán)境方針是否征得上級(jí)組織的同意 ?是否以上級(jí)組織的環(huán)境方針為基礎(chǔ) ?為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便 ?何 時(shí) ,何地可以獲得 ? ﹒ 是否有定期評(píng)審規(guī)定 ?是否進(jìn)行過評(píng)審 ?評(píng)審 ,修訂的依據(jù)是什么 ? 領(lǐng)導(dǎo)層 環(huán)境因素 ﹒ 是否建立了識(shí)別環(huán)境因素評(píng)價(jià)環(huán)境影響程序 ﹒ 是否對(duì)組織的活動(dòng) ,產(chǎn)品或服務(wù)的環(huán)境因素做了識(shí)別 ﹒ 用什么方法和怎樣識(shí)別的 ﹒ 識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握哪些要點(diǎn) ﹒ 如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)的 ﹒ 環(huán)境因素的信息能否及時(shí)更新 ﹒ 在制定環(huán)境目標(biāo)時(shí)是否考慮了重大環(huán)境因素 ﹒ 識(shí)別時(shí)是否應(yīng)用該程序 ? ﹒ 識(shí)別的范圍和對(duì)象？是否有環(huán)境因素清單 ? ﹒ 識(shí)別的過程？采用的方法？收集的原始資料？ ﹒ 是否考慮三種狀態(tài) ?是否考慮三種時(shí)態(tài) ?應(yīng)考慮到的主要方面是否有否有遺漏 ?是否考慮到可對(duì)其施加影響的環(huán)境因素 ? ﹒ 評(píng)價(jià)是怎樣進(jìn)行的 ?有無評(píng)價(jià)準(zhǔn)則 ?有無重大環(huán)境因素清單 ?評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理 ?對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià) ? ﹒ 有無更新信息的規(guī)定 ?是否按規(guī)定實(shí)施更新 ? ﹒ 哪些重大因素列入目標(biāo) ?其它因素如何控制 ? 體系中心 各部門、控股公司、車間 法 律 和 其它要求 ﹒ 是否建立了識(shí)別和獲得相關(guān)法律法規(guī)的程序 ﹒ 實(shí)施上述程序的結(jié)果 ﹒ 程序中是否包括法規(guī)信息及時(shí)變更的規(guī)定？組織如何使職工了解有關(guān)的法規(guī)信息 ﹒ 本組織的守法情況 ﹒ 該程序是否 明確了獲得法規(guī)的途徑 ?該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更信息的跟蹤及負(fù)責(zé)人 ?該程序是否規(guī)定了法規(guī)信息的內(nèi)部傳達(dá)要求及職責(zé) ? ﹒ 相關(guān)法規(guī)清單？ 相關(guān)法規(guī)內(nèi)容和要求明細(xì)表？ 法規(guī)要求特定設(shè)備登記表？法規(guī)要求特種物資登記表？由誰負(fù)責(zé) ?做得如何 ? ﹒ 法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)部溝通 ? 誰負(fù)責(zé) ? ﹒ 職工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果 ? 過去、現(xiàn)在有無違法 ?各項(xiàng)排放指針是否清楚 ? 有無超標(biāo)排放 ? 體系中心 各部門、控股公司、車間 Q/RMD G01012021 檢查要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 涉及部門 目 標(biāo) 和 指針 目 標(biāo) 和 指針 ﹒ 組織是否設(shè)定了環(huán) 境目標(biāo)和指針 ﹒ 設(shè)定目標(biāo)指針時(shí)應(yīng)考慮的一些方面 ﹒ 目標(biāo)、指針是否得到落實(shí) ﹒ 目標(biāo)、指針是否定期評(píng)審、修訂 ﹒ 組織是否制訂了環(huán)境管理方案 ﹒ 環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足規(guī)范要求 ﹒ 方案是如何監(jiān)督實(shí)施的 ﹒ 方案能否保證目標(biāo)、指針的實(shí)現(xiàn) ﹒ 方案是否及時(shí)修訂？有無各相關(guān)部門和崗位的實(shí)施計(jì)劃 ﹒ 目標(biāo)是如何確定的 ?指針是如何確定的 ?是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn) ?是否形成文件 ?是否體現(xiàn)了環(huán)境方針 ? ﹒ 是否考慮了重大因素 ?是否考慮了法規(guī)要求 ?是否考慮了相關(guān)方要求 ?是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn) ? ﹒ 有關(guān)職能和層次是否均有相應(yīng)的目標(biāo)、指針 ? ﹒ 目標(biāo)是否 具體、指針是否量化 ?是否設(shè)置了可測(cè)參數(shù) ?是否明確了執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人 ?是否已向有關(guān)人員傳達(dá) ?有關(guān)人員是否清楚 ?環(huán)境目標(biāo)、指針是否定期評(píng)審、修訂 ?依據(jù)什么評(píng)審、修訂 ?如何體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn) ? ﹒ 方案是如何制定的 ?是否所有的目標(biāo)、指針都有相應(yīng)的方案 ? ﹒ 方案是否經(jīng)過充分論證和批準(zhǔn) ?是否明確了責(zé)任人 ?是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)指針的措施、方法 ?是否明確了時(shí)間要求 ?是否規(guī)定了資源保證 ? ﹒ 是誰負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督 ?如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果 ?是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過程 ? ﹒ 是否所有的目標(biāo)、指標(biāo)都有相應(yīng)的方案 ?有關(guān)人員是否參與方案的制定 ? ﹒ 什么情況下修訂方案 ?是否進(jìn)行過修訂 ?計(jì)劃是否分年度 ?計(jì)劃是否經(jīng)批準(zhǔn) ? 體系中心 領(lǐng)導(dǎo)層 各部門、控股公司、車間 組 織 結(jié) 構(gòu)和職責(zé) ﹒ 為實(shí)施環(huán)境管理體系是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限？ ﹒ 最高管理者的職責(zé)、權(quán)限 ﹒ 管理者代表的職責(zé)、權(quán)限 ﹒ 有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的 ﹒ 是否有環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的組織結(jié)構(gòu)圖 ?各有關(guān)部門的職責(zé)權(quán)限是否明確 ?是否文件化 ?各類人員的職責(zé)、權(quán)限是否文件化 ? ﹒ 最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé) ?最高管理者是否任命了管理者代表 ,并規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限 ? ﹒ 管理者代表 是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé) ?是否向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況 ? ﹒ 各部門、各類人員的職責(zé)權(quán)限是如何傳達(dá)的 ?各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)權(quán)限 ?各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系 ? 領(lǐng)導(dǎo)層 辦公室 人力資源部 體系中心各部門、控股公司、車間 能力、培訓(xùn)和意識(shí) ﹒ 是否建立了確定培訓(xùn)需求和實(shí)施培訓(xùn)的程序 ﹒ 組織是否制定了實(shí)施培訓(xùn)的具體計(jì)劃 ﹒ 培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計(jì)劃是得以有效實(shí)施 ﹒ 培訓(xùn)的記錄和評(píng)價(jià) ﹒ 是否根據(jù)需要制定、評(píng)審和修訂培訓(xùn)計(jì)劃？應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn) ﹒ 供方和承包方是否需要培訓(xùn) ?效果如何？對(duì)從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進(jìn)行了培訓(xùn) ,效果如何 ﹒ 培訓(xùn)需求是如何確定的 ,需求情況如何 ? ﹒ 組織是否根據(jù)培訓(xùn)需制定了培訓(xùn)計(jì)劃 ?是否有與實(shí)現(xiàn)方針、目標(biāo)指針相關(guān)的知識(shí)培訓(xùn) ?是否有提高職工環(huán)境意識(shí)的培訓(xùn) ?是否有針對(duì)可能具人重大環(huán)境影響崗位的操作人員的特殊培訓(xùn) ? ﹒ 上述重點(diǎn)內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實(shí)施 ?對(duì)內(nèi)審員是否進(jìn)行了培訓(xùn) ?應(yīng)急響應(yīng)的訓(xùn)練是否進(jìn)行了 ?培訓(xùn)是否有教材 ?對(duì)臨時(shí)工是否培訓(xùn) ? ﹒ 培訓(xùn)是否有記錄 ?培訓(xùn)是否考核 ?接受培訓(xùn)的人數(shù)和比例 ?經(jīng)過培訓(xùn)的人員是否達(dá)到了規(guī)范要求 的 a~d 的效果 ? ﹒ 培訓(xùn)計(jì)劃？培訓(xùn)的內(nèi)容？培訓(xùn)的效果？ ﹒ 哪些人員屬于這類人員 ,是否明確 ?這類人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn) ?這類人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作 ? 領(lǐng)導(dǎo)層 人力資源部辦公室 各部門、控股公司、車間 Q/RMD G01012021 更多免費(fèi)資料下載請(qǐng)進(jìn)： 好好學(xué)習(xí)社區(qū) 檢查要求 檢查內(nèi)容 檢查方法 涉及部門 信息交流 ﹒ 有關(guān)環(huán)境問題的信息的接收、傳達(dá)、調(diào)整和作廢的程序是否確立 ﹒ 程序中是否規(guī)定了有關(guān)記錄 ﹒ 通報(bào)組織環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的過程；將環(huán)境管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程。 ﹒ 異常、緊急情況下的信息如何交流？同外部相關(guān)方的信息交 流是否進(jìn)行。 ﹒ 是否有與環(huán)境因素及環(huán)境管理體系有關(guān)信息的內(nèi)部交流程序 ?是否有對(duì)外部相關(guān)方信息的接收、答復(fù)的程序 ?是否文件化 ? 外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法？ ﹒ 是否規(guī)定有關(guān)重要環(huán)境因素的外部交流記錄 ?接收和答復(fù)職工意見建議的過程和記錄？ ﹒ 是否同社區(qū)和周圍居民進(jìn)行過信息交流 ?是否通報(bào)了有關(guān)人員 ?采取何種方式 ?是否徹底 ? ﹒ 是否參加政府環(huán)保機(jī)構(gòu)組織的活動(dòng) ?是否參加環(huán)保團(tuán)體和地域的環(huán)?；顒?dòng) ? ﹒ 職工是否積極參加保護(hù)環(huán)境的志愿活動(dòng) ?是否同供方和承包方交流環(huán)境信息 ? 辦公室 營銷公司 進(jìn)出口公司 各部門、控股公司、車間 文件 ﹒ 本組織環(huán)境管理體系文件的結(jié)構(gòu)是否明確 ﹒ 環(huán)境管理體系文件是書面形式還是電子形式 ﹒ 環(huán)境管理體系文件是否描述了核心要素及其相互