上交所會員客戶證券交易行為管理細則-資料下載頁
2025-04-07 22:39本頁面
【正文】 內(nèi)容： （一）嚴格遵守證券法律法規(guī)和本所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與證券交易； （二）愿意配合本所及相關會員采取相應的措施； （三）自行承擔因其違法違規(guī)行為而產(chǎn)生的法律后果。 第二十九條 會員及其營業(yè)部收到本所有關調(diào)查函、監(jiān)管函等監(jiān)管文件時，應當注意保密，未經(jīng)本所許可，不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關的第三方。 第三十條 本所就客戶異常交易行為相關事宜約見會員高管人員及相關人員的，會員應當積極配合。對本所在約見時提出的監(jiān)管意見，會員應當按要求認真落實，采取有效措施督促客戶消除異常交易行為的負面影響。 第三十一條 本所對會員遵守和執(zhí)行本實施細則的情況進行專項檢查。 第三十二條 會員違反本實施細則的，本所可按照《會員管理規(guī)則》等規(guī)定，采取相應的監(jiān)管措施或紀律處分，并可視情節(jié)輕重，在一定時間內(nèi)暫不受理和審核會員的交易權限申請、會員資格相關業(yè)務申請等業(yè)務。 對于在遵守和執(zhí)行本實施細則過程中表現(xiàn)突出的會員，本所將對其合規(guī)負責人給予通報表揚，并向中國證監(jiān)會提交增加會員分類評級分值的自律監(jiān)管建議函。第五章 附 則第三十三條 本實施細則下列用語具有如下含義： （一）證券交易：指證券及證券衍生品種的交易。（二）異常交易行為：指本所《交易規(guī)則》及其他業(yè)務規(guī)則規(guī)定的異常交易行為。 （三）限制交易賬戶：指正在被本所限制交易或近三年內(nèi)曾被本所限制交易的賬戶。（四）重點監(jiān)控賬戶：指本所在證券交易市場監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶。第三十四條 本實施細則由本所負責解釋。 第三十五條 本實施細則自發(fā)布之日起施行。本所2008年5月9日發(fā)布的《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》（上證法字〔2008〕5號）同時廢止。 WORD格式整理
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