上交所會員客戶證券交易行為管理細則(更新版)
【正文】 違規(guī)行為而產(chǎn)生的法律后果。上述賬戶涉嫌進行第二十條所列交易的，會員應當及時以書面形式報告本所。 第十九條 會員應當在柜臺交易系統(tǒng)中設置前端控制，對客戶的每一筆委托申報所涉及的資金、證券、價格等內(nèi)容進行核查，確?？蛻粑猩陥蠓媳舅嚓P(guān)規(guī)則的規(guī)定。 第十四條 會員在向客戶提供投資咨詢時，提供的相關(guān)數(shù)據(jù)應當真實、準確和完整，相關(guān)分析和結(jié)論應當客觀、公正，并充分揭示交易風險。第七條 會員應當及時在營業(yè)場所的顯著位置張貼本所規(guī)則，并將之刊登于公司網(wǎng)站。 范文范例參考上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則（2015年修訂）第一章 總 則第一條 為規(guī)范會員對客戶交易行為的管理，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》、《上海證券交易所會員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所股票期權(quán)試點交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本實施細則。 第十三條 會員在提供權(quán)證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務的交易服務前，應當向相關(guān)客戶詳細講解和揭示其中所包含的特殊風險，要求客戶書面簽署相關(guān)風險揭示文件，并持續(xù)做好風險提示工作。 會員發(fā)現(xiàn)客戶存在以他人名義設立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券等違法違規(guī)行為的，應當要求客戶立即糾正，并及時向本所報告。會員應當自得知上述賬戶名單之日起5個交易日內(nèi)，就該等賬戶相關(guān)的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風險揭示、資金賬戶開設等情況進行自查，并通過本所網(wǎng)站“會員公司專區(qū)”提交自查報告。 第二十八條 本所要求有關(guān)客戶提交合規(guī)交易承諾書的，會員及其營業(yè)部應當及時向客戶告知本所的監(jiān)管要求，并采取有效措施，督促客戶提交合規(guī)交易承諾書。第五章 附 則第三十三條 本實施細則下列用語具有如下含義： （一）證券交易：指證券及證券衍生品種
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