上交所會(huì)員客戶證券交易行為管理細(xì)則(更新版)
【正文】 違規(guī)行為而產(chǎn)生的法律后果。上述賬戶涉嫌進(jìn)行第二十條所列交易的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面形式報(bào)告本所。 第十九條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在柜臺交易系統(tǒng)中設(shè)置前端控制，對客戶的每一筆委托申報(bào)所涉及的資金、證券、價(jià)格等內(nèi)容進(jìn)行核查，確?？蛻粑猩陥?bào)符合本所相關(guān)規(guī)則的規(guī)定。 第十四條 會(huì)員在向客戶提供投資咨詢時(shí)，提供的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，相關(guān)分析和結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正，并充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)。第七條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)在營業(yè)場所的顯著位置張貼本所規(guī)則，并將之刊登于公司網(wǎng)站。 范文范例參考上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則（2015年修訂）第一章 總 則第一條 為規(guī)范會(huì)員對客戶交易行為的管理，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。 第十三條 會(huì)員在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向相關(guān)客戶詳細(xì)講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險(xiǎn)，要求客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并持續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作。 會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶存在以他人名義設(shè)立證券賬戶或者利用他人證券賬戶買賣證券等違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)要求客戶立即糾正，并及時(shí)向本所報(bào)告。會(huì)員應(yīng)當(dāng)自得知上述賬戶名單之日起5個(gè)交易日內(nèi)，就該等賬戶相關(guān)的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金賬戶開設(shè)等情況進(jìn)行自查，并通過本所網(wǎng)站“會(huì)員公司專區(qū)”提交自查報(bào)告。 第二十八條 本所要求有關(guān)客戶提交合規(guī)交易承諾書的，會(huì)員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶告知本所的監(jiān)管要求，并采取有效措施，督促客戶提交合規(guī)交易承諾書。第五章 附 則第三十三條 本實(shí)施細(xì)則下列用語具有如下含義： （一）證券交易：指證券及證券衍生品種
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