上交所會(huì)員客戶證券交易行為管理細(xì)則(參考版)
2025-04-10 22:39本頁(yè)面
【正文】 WORD格式整理 。 第三十五條 本實(shí)施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。（四）重點(diǎn)監(jiān)控賬戶：指本所在證券交易市場(chǎng)監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的出現(xiàn)異常交易行為的證券賬戶。（二）異常交易行為：指本所《交易規(guī)則》及其他業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的異常交易行為。 對(duì)于在遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則過(guò)程中表現(xiàn)突出的會(huì)員，本所將對(duì)其合規(guī)負(fù)責(zé)人給予通報(bào)表?yè)P(yáng)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交增加會(huì)員分類(lèi)評(píng)級(jí)分值的自律監(jiān)管建議函。 第三十一條 本所對(duì)會(huì)員遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則的情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查。 第三十條 本所就客戶異常交易行為相關(guān)事宜約見(jiàn)會(huì)員高管人員及相關(guān)人員的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)積極配合。 合規(guī)交易承諾書(shū)包括但不限于下列內(nèi)容： （一）嚴(yán)格遵守證券法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與證券交易； （二）愿意配合本所及相關(guān)會(huì)員采取相應(yīng)的措施； （三）自行承擔(dān)因其違法違規(guī)行為而產(chǎn)生的法律后果。 本所要求會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部協(xié)助了解相關(guān)賬戶實(shí)際控制人情況、資金來(lái)源、交易動(dòng)機(jī)以及相關(guān)賬戶實(shí)際控制人控制的其他賬戶等情況的，會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，并按照本所要求的方式提供相關(guān)資料或情況說(shuō)明。 第二十六條 會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部因客戶出現(xiàn)異常交易行為收到本所口頭警告或書(shū)面警示函后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與客戶取得聯(lián)系，告知本所的相關(guān)監(jiān)管信息，規(guī)范和約束客戶交易行為。 第四章 自律監(jiān)管協(xié)同與監(jiān)督檢查第二十四條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)協(xié)同本所對(duì)會(huì)員客戶異常交易行為進(jìn)行自律管理，并建立相應(yīng)的協(xié)同制度和流程，明確合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)。上述賬戶涉嫌進(jìn)行第二十條所列交易的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式報(bào)告本所。第二十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日登錄本所網(wǎng)站“會(huì)員公司專(zhuān)區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目，查閱本所對(duì)其定向發(fā)送的限制交易賬戶及重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單。會(huì)員發(fā)現(xiàn)客戶涉嫌違法違規(guī)交易且無(wú)法及時(shí)制止的，應(yīng)當(dāng)
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1