上交所會員客戶證券交易行為管理細則-展示頁
2025-04-16 22:39本頁面
【正文】 行為進行管理，引導客戶樹立法制觀念和理性投資意識，規(guī)范、約束客戶的異常交易行為，有效配合上海證券交易所（以下簡稱“本所”）市場監(jiān)管工作。 范文范例參考上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則（2015年修訂）第一章 總 則第一條 為規(guī)范會員對客戶交易行為的管理，維護證券市場秩序，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司風險處置條例》、《上海證券交易所會員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所股票期權試點交易規(guī)則》等相關規(guī)定，制定本實施細則。 第二條 會員應當切實履行客戶交易行為管理職責，積極開展投資者教育活動，將證券知識宣傳教育、證券市場風險揭示工作融入開戶、交易、業(yè)務拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務的風險揭示工作，提高客戶判斷自身投資風險的能力，引導客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。第四條 會員應當依法加強客戶經(jīng)紀業(yè)務管理，嚴格按照證券法律、法規(guī)和本所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，履行因客戶交易而發(fā)生的相關法律責任。第五條 會員應當按照本實施細則要求，提高客戶服務與管理水平，提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，在市場自律管理中發(fā)揮積極作用。 會員對本所發(fā)布的緊急通知、風險提示、盤中臨時停牌公告等重要文件，除按照前款規(guī)定張貼、刊登之外，還應當根據(jù)需要通過行情分析系統(tǒng)、網(wǎng)上交易系統(tǒng)、電話語音系統(tǒng)、現(xiàn)場廣播、手機短信等有效方式及時予以發(fā)布、提示。第九條 會員應當設置咨詢電話，并在公司網(wǎng)站上開設專欄，及時答復客戶有關證券交易的咨詢。第十一條 客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關業(yè)務，會員應當要求客戶本人及受托人到會員營業(yè)部當面簽署書面授權委托書，并在授權委托書中載明有效期限和授權范圍，但客戶已提供經(jīng)公證的書面授權委托書的除外。 第十三條 會員在提供權證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務的交易服務前，應當向相關客戶詳細講解和揭示
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