上交所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理細(xì)則(專(zhuān)業(yè)版)
【正文】 第五章 附 則第三十三條 本實(shí)施細(xì)則下列用語(yǔ)具有如下含義： （一）證券交易：指證券及證券衍生品種的交易。會(huì)員應(yīng)當(dāng)自得知上述賬戶(hù)名單之日起5個(gè)交易日內(nèi)，就該等賬戶(hù)相關(guān)的證券交易委托代理協(xié)議簽訂、客戶(hù)身份、授權(quán)委托手續(xù)、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)揭示、資金賬戶(hù)開(kāi)設(shè)等情況進(jìn)行自查，并通過(guò)本所網(wǎng)站“會(huì)員公司專(zhuān)區(qū)”提交自查報(bào)告。 第十三條 會(huì)員在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)向相關(guān)客戶(hù)詳細(xì)講解和揭示其中所包含的特殊風(fēng)險(xiǎn)，要求客戶(hù)書(shū)面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件，并持續(xù)做好風(fēng)險(xiǎn)提示工作。 范文范例參考上海證券交易所會(huì)員客戶(hù)證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則（2015年修訂）第一章 總 則第一條 為規(guī)范會(huì)員對(duì)客戶(hù)交易行為的管理，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》及《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)交易規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，制定本實(shí)施細(xì)則。 第十四條 會(huì)員在向客戶(hù)提供投資咨詢(xún)時(shí)，提供的相關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，相關(guān)分析和結(jié)論應(yīng)當(dāng)客觀、公正，并充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)。上述賬戶(hù)涉嫌進(jìn)行第二十條所列交易的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式報(bào)告本所。（二）異常交易行為：指本所《交易規(guī)則》及其他業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的異常交易行為。 對(duì)于在遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則過(guò)程中表現(xiàn)突出的會(huì)員，本所將對(duì)其合規(guī)負(fù)責(zé)人給予通報(bào)表?yè)P(yáng)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交增加會(huì)員分類(lèi)評(píng)級(jí)分值的自律監(jiān)管建議函。第二十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日登錄本所網(wǎng)站“會(huì)員公司專(zhuān)區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目，查閱本所對(duì)其定向發(fā)送的限制交易賬戶(hù)及重點(diǎn)監(jiān)控賬戶(hù)名單。第十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶(hù)約定，如果客戶(hù)違法違規(guī)使用賬戶(hù)，或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，會(huì)員可以拒絕客戶(hù)委托，或終止與客戶(hù)的證券交易委托代理
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