上交所會(huì)員客戶證券交易行為管理細(xì)則(完整版)
【正文】 易系統(tǒng)、電話語音系統(tǒng)、現(xiàn)場廣播、手機(jī)短信等有效方式及時(shí)予以發(fā)布、提示。 第二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行客戶交易行為管理職責(zé)，積極開展投資者教育活動(dòng)，將證券知識(shí)宣傳教育、證券市場風(fēng)險(xiǎn)揭示工作融入開戶、交易、業(yè)務(wù)拓展等環(huán)節(jié)，持續(xù)對(duì)客戶開展創(chuàng)新產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，提高客戶判斷自身投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與證券交易。第二章 規(guī)則介紹及風(fēng)險(xiǎn)提示第六條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)全面、及時(shí)地向客戶詳細(xì)介紹本所發(fā)布的與證券交易等業(yè)務(wù)相關(guān)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱“規(guī)則”）。第十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)在證券交易委托代理協(xié)議中與客戶約定，如果客戶違法違規(guī)使用賬戶，或存在嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，會(huì)員可以拒絕客戶委托，或終止與客戶的證券交易委托代理關(guān)系。第十八條 會(huì)員不得為機(jī)構(gòu)使用個(gè)人證券賬戶等違法違規(guī)行為提供便利。第二十二條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)于每個(gè)交易日登錄本所網(wǎng)站“會(huì)員公司專區(qū)”有關(guān)監(jiān)管信息的欄目，查閱本所對(duì)其定向發(fā)送的限制交易賬戶及重點(diǎn)監(jiān)控賬戶名單。 本所要求會(huì)員及其營業(yè)部協(xié)助了解相關(guān)賬戶實(shí)際控制人情況、資金來源、交易動(dòng)機(jī)以及相關(guān)賬戶實(shí)際控制人控制的其他賬戶等情況的，會(huì)員及其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查，并按照本所要求的方式提供相關(guān)資料或情況說明。 對(duì)于在遵守和執(zhí)行本實(shí)施細(xì)則過程中表現(xiàn)突出的會(huì)員，本所將對(duì)其合規(guī)負(fù)責(zé)人給予通報(bào)表揚(yáng)，并向中國證監(jiān)會(huì)提交增加會(huì)員分類評(píng)級(jí)分值的自律監(jiān)管建議函。 WORD格式整理 。（二）異常交易行為：指本所《交易規(guī)則》及其他業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的異常交易行為。 合規(guī)交易承諾書包括但不限于下列內(nèi)容： （一）嚴(yán)格遵守證券法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，合法合規(guī)地參與證券交易； （二）愿意配合本所及相關(guān)會(huì)員采取相應(yīng)的措施； （三）自行承擔(dān)因其違法
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