上交所會(huì)員客戶證券交易行為管理細(xì)則-文庫吧在線文庫
【正文】 一條 客戶委托他人代為從事證券交易及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求客戶本人及受托人到會(huì)員營(yíng)業(yè)部當(dāng)面簽署書面授權(quán)委托書，并在授權(quán)委托書中載明有效期限和授權(quán)范圍，但客戶已提供經(jīng)公證的書面授權(quán)委托書的除外。 根據(jù)本所要求，會(huì)員應(yīng)當(dāng)定期向本所報(bào)告客戶情況。第二十一條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)監(jiān)控下列證券賬戶的交易行為： （一）被本所列為限制交易賬戶； （二）在最近一季度被本所列為重點(diǎn)監(jiān)控賬戶； （三）其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶。 第二十七條 會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配合本所進(jìn)行相關(guān)調(diào)查，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地提供客戶開戶資料、授權(quán)委托書、資金存取憑證、資金賬戶情況以及相關(guān)交易情況說明等資料。 第三十二條 會(huì)員違反本實(shí)施細(xì)則的，本所可按照《會(huì)員管理規(guī)則》等規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或紀(jì)律處分，并可視情節(jié)輕重，在一定時(shí)間內(nèi)暫不受理和審核會(huì)員的交易權(quán)限申請(qǐng)、會(huì)員資格相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)等業(yè)務(wù)。本所2008年5月9日發(fā)布的《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》（上證法字〔2008〕5號(hào)）同時(shí)廢止。 （三）限制交易賬戶：指正在被本所限制交易或近三年內(nèi)曾被本所限制交易的賬戶。 第二十九條 會(huì)員及其營(yíng)業(yè)部收到本所有關(guān)調(diào)查函、監(jiān)管函等監(jiān)管文件時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意保密，未經(jīng)本所許可，不得將監(jiān)管文件的內(nèi)容以任何方式泄漏給任何與該監(jiān)管文件無關(guān)的第三方。第二十三條 對(duì)限制交易賬戶、重點(diǎn)監(jiān)控賬戶，會(huì)員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)情況通知該賬戶的開戶人、實(shí)際控制人以及實(shí)際操作人，要求規(guī)范交易行為，并進(jìn)行相應(yīng)的合法合規(guī)交易教育。 會(huì)員應(yīng)當(dāng)留存客戶電話委托號(hào)碼、網(wǎng)上交易IP地址等信息。第三章 交易行為的監(jiān)督第十五條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)督促客戶遵守與證券交易相關(guān)的法律、法規(guī)、部門規(guī)章及本所規(guī)則。 會(huì)員對(duì)本所發(fā)布的緊急通知、風(fēng)險(xiǎn)提示、盤中臨時(shí)停牌公告等重要文件，除按照前款規(guī)定張貼、刊登之外，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要通過行情分析系統(tǒng)、網(wǎng)上交
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